2025年廉洁合规知识竞赛试题及答案

2025年廉洁合规知识竞赛试题及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）1.2023年修订的《中华人民共和国反不正当竞争法》将商业贿赂的罚款上限提高至（）。A.100万元B.300万元C.500万元D.1000万元答案：D2.根据《中央企业合规管理办法》，合规管理第一责任人是（）。A.总法律顾问B.董事会C.董事长D.合规管理负责人答案：C3.国家监察委员会对涉嫌职务违法、职务犯罪的公职人员依法采取的措施中，最严厉的是（）。A.谈话提醒B.诫勉C.留置D.行政记过答案：C4.下列哪一项不属于《联合国反腐败公约》规定的“影响力交易”行为（）。A.利用本人职权地位影响交易B.利用亲属关系影响交易C.利用媒体曝光威胁影响交易D.利用合法游说影响交易答案：D5.2024年财政部、国务院国资委联合发布的《企业境外经营合规指引》要求，境外项目金额超过（）美元必须建立合规官制度。A.1000万B.5000万C.1亿D.5亿答案：C6.根据《中国共产党纪律处分条例》，党员利用职权为亲友谋取利益，情节较重的，给予（）处分。A.警告B.严重警告C.撤销党内职务D.留党察看答案：C7.2025年1月1日起施行的《刑法修正案（十二）》新增“非法利用信息罪”，其最高刑期为（）。A.三年B.五年C.七年D.十年答案：C8.下列关于“吹哨人”保护制度的说法，错误的是（）。A.可对举报人给予最高50万元奖励B.企业不得因举报降低其薪酬C.举报人必须实名D.企业应在30日内书面答复处理结果答案：C9.世界银行《诚信合规指引》将“禁止串通投标”列为（）级风险。A.低B.中C.高D.极高答案：D10.根据《个人信息保护法》，处理敏感个人信息应当取得个人的（）。A.口头同意B.默示同意C.单独同意D.推定同意答案：C11.2024年国家市场监管总局查处的某医药企业商业贿赂案中，罚款计算基数为（）。A.行贿金额B.行贿金额加违法所得C.上一年度销售额1%—10%D.行贿金额三倍答案：C12.下列哪项不属于ISO37301合规管理体系标准中的“三道防线”模型（）。A.业务部门自我控制B.合规部门监督C.外部审计D.内部审计答案：C13.2025年国务院国资委试点推行的“合规管理有效性评价”结果分为（）个等级。A.3B.4C.5D.6答案：C14.根据《招标投标法实施条例》，招标人向投标人泄露标底的，对单位直接负责的主管人员处单位罚款数额（）的罚款。A.1%—3%B.3%—8%C.5%—10%D.10%—15%答案：C15.2024年证监会发布的《上市公司自律监管指引第14号——廉洁从业》要求，上市公司应在年报中披露（）。A.高管子女就读学校B.商业伙伴名单C.反商业贿赂培训人次D.高管房产套数答案：C16.下列关于“利益冲突”表述正确的是（）。A.仅指经济利益冲突B.包括潜在利益冲突C.不包括亲属关系D.无需披露即可自行处理答案：B17.2025年3月，某央企境外子公司因违反美国FCPA被处罚金1.2亿美元，其中向美国SEC缴纳的民事罚金为（）。A.2000万美元B.4000万美元C.6000万美元D.8000万美元答案：B18.根据《监察官法》，监察官的任职回避范围不包括（）。A.配偶B.堂兄弟姐妹C.岳父母D.养子女答案：B19.2024年修订的《公司法》将“合规负责人”首次写入法律，其应承担的义务是（）。A.对公司债务承担连带责任B.对重大合规风险事件及时报告C.对公司利润负责D.对股东大会负责答案：B20.下列哪项不属于国际多边开发银行“取消资格”制裁的附带后果（）。A.失去投标资格B.公开列入黑名单C.禁止获得政府补贴D.禁止跨境资金结算答案：D21.2025年1月，国家医保局首次将“回扣”行为纳入（）信用评价。A.医药企业B.医疗机构C.医务人员D.以上全部答案：D22.根据《反洗钱法》，金融机构对单笔交易达到（）人民币或等值外币的，应当报告大额交易。A.5万元B.10万元C.20万元D.50万元答案：C23.2024年最高法发布的第32号指导性案例明确，国家工作人员“借款”未还，符合（）情形可认定为受贿。A.出具借条B.约定利息C.有归还意思表示D.无归还意思表示且无合理事由答案：D24.下列关于“合规文化”表述错误的是（）。A.是企业文化子系统B.可通过培训塑造C.与绩效考核无关D.需要高层示范答案：C25.2025年财政部对会计师事务所实施“合规风险画像”，其数据来源不包括（）。A.证监会处罚公告B.税务稽查记录C.社交媒体点赞数D.银行间市场自律处分答案：C26.根据《政府采购法》，供应商提供虚假材料谋取中标的，处以采购金额（）的罚款。A.5‰—10‰B.10‰—15‰C.15‰—20‰D.20‰—30‰答案：A27.2024年国家能源局对某电力集团开展“合规体检”，发现其境外项目未进行“制裁名单筛查”，依据的是（）。A.OFACSDN名单B.联合国2710号决议C.欧盟双反清单D.英国HMT清单答案：A28.2025年5月，某券商因未建立反洗钱“三道防线”被央行罚款，罚款金额为（）。A.50万元B.200万元C.500万元D.800万元答案：C29.根据《公职人员政务处分法》，给予开除处分的期间为（）。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月答案：D30.2024年国际标准化组织发布的ISO37008《组织内部举报管理体系指南》规定，举报渠道应（）小时开放。A.5×8B.7×12C.7×24D.5×24答案：C二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列哪些行为构成《刑法》第163条非国家工作人员受贿罪（）。A.医院科室主任收受药品回扣B.民营银行信贷部经理收受好处费C.村支书收受工程好处D.外企采购经理收受供应商旅游安排答案：A、B、D32.2025年国务院国资委《合规管理办法》要求，以下哪些事项必须经合规审查（）。A.重大合同B.重大投资C.重大担保D.重大人事任免答案：A、B、C33.根据《反海外腐败法》（FCPA），下列属于“外国官员”的有（）。A.某国国有医院主任医师B.某国执政党财务主管C.某国立法会议员D.某国纯私营银行信贷员答案：A、B、C34.2024年证监会发布的《廉洁从业监管指引》禁止证券经营机构从业人员（）。A.收受礼品卡B.接受宴请C.购买客户发行的债券D.接受客户安排的打高尔夫答案：A、B、D35.下列哪些属于多边开发银行“可制裁行为”（）。A.欺诈B.腐败C.阻碍调查D.串标答案：A、B、C、D36.2025年新版《中央企业合规管理指引》提出，合规管理应嵌入（）。A.制度制定B.经营决策C.业务流程D.绩效考核答案：A、B、C、D37.根据《监察法》，监察机关对涉嫌职务违法、职务犯罪的涉案人员可采取（）。A.谈话B.讯问C.留置D.通缉答案：A、B、C、D38.2024年国家医保局“信用评价”中，医药企业出现以下哪些行为将被列入“严重失信”（）。A.给予回扣B.虚假投标C.价格欺诈D.未按时递交报表答案：A、B、C39.2025年生效的《公司法》新增“合规负责人”条款，其法定职责包括（）。A.制定合规管理计划B.向董事会报告重大风险C.签署财务报告D.组织合规培训答案：A、B、D40.下列哪些属于ISO37301合规管理体系的“PDCA”循环环节（）。A.PlanB.DoC.CheckD.Act答案：A、B、C、D三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.2025年起，所有国有企业必须设立首席合规官，其行政级别不低于副总经理。答案：√42.根据《反不正当竞争法》，经营者的工作人员进行商业贿赂，一律视为经营者行为，不得抗辩。答案：×43.世界银行制裁期限最长可达15年。答案：√44.2024年最高检明确，行贿人“零口供”也可定罪。答案：√45.2025年国务院国资委试点“合规管理有效性评价”，评价结果不作为企业负责人经营业绩考核依据。答案：×46.美国FCPA适用于在美国上市的中国企业。答案：√47.2025年新版《刑法》将“影响力交易”主体限定为国家工作人员。答案：×48.2024年国家市场监管总局首次对平台企业“二选一”行为按销售额10%罚款。答案：√49.2025年起，所有上市公司必须在年报中披露反商业贿赂培训覆盖率。答案：√50.根据《联合国反腐败公约》，贿赂外国公职人员不属于可引渡罪行。答案：×四、填空题（每空1分，共20分）51.2025年2月，国家卫健委发布《全国医疗机构及其工作人员廉洁从业行动计划（2025—2027年）》，提出“_________”制度，要求对药品耗材回扣“_________”。答案：黑名单；零容忍52.2024年修订的《反洗钱法》将“_________”纳入反洗钱义务主体，要求其履行客户尽职调查义务。答案：房地产中介机构53.2025年3月，某央企因违反美国FCPA被处罚金1.2亿美元，其中向_________缴纳民事罚金4000万美元，向_________缴纳刑事罚金8000万美元。答案：SEC；DOJ54.2024年最高法、最高检联合发布《关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见》，明确“_________”可视为“为他人谋取利益”。答案：承诺谋取55.2025年国务院国资委《合规管理办法》要求，企业应在_________内完成重大合规风险事件的报告，并在_________内提交调查报告。答案：24小时；15日56.2024年国家医保局将“回扣”行为纳入信用评价，医药企业一旦被评为“_________”，将失去_________集中采购投标资格。答案：严重失信；两年57.2025年生效的《刑法修正案（十二）》新增“_________罪”，最高可判处_________年有期徒刑。答案：非法利用信息；七58.2024年世界银行将“_________”列为最高风险制裁行为，制裁期限可达_________年。答案：串通投标；1559.2025年ISO发布ISO37008《组织内部举报管理体系指南》，要求举报渠道应_________小时开放，并在_________日内给予举报人答复。答案：7×24；760.2024年证监会《廉洁从业监管指引》要求，证券经营机构应在每年_________月底前向证监会报送年度廉洁从业报告，报告内容包括_________人次培训记录。答案：3；反商业贿赂五、简答题（每题10分，共30分）61.简述2025年新版《中央企业合规管理办法》中“三道防线”模型的具体职责划分。答案：第一道防线为业务部门，承担合规风险的首要责任，负责在业务开展过程中识别、评估和控制风险；第二道防线为合规管理部门，负责制定合规政策、制度，开展合规审查、监测和培训；第三道防线为内部审计部门，独立评价合规管理体系的有效性，向董事会审计委员会报告。三道防线相互独立、相互制约，形成闭环管理。62.结合2024年某医药企业商业贿赂案，说明市场监管总局如何适用“销售额比例罚款”规则。答案：2024年6月，某医药企业为推销药品，向医院科室主任支付回扣合计1200万元，市场监管总局依据《反不正当竞争法》第十九条，以企业上一年度国内销售额120亿元为基数，按3%处以3.6亿元罚款。处罚决定书中明