水利工程建设项目稽察质量安全问题整改实例解析

水利工程建设项目稽察质量安全问题整改实例解析水利工程建设项目稽察发现的质量安全问题整改实例解析稽察由来及作用稽察的工作概述一、稽察工作概念水利稽察是指水行政主管部门依据有关法律、法规、规章、规范性文件和技术标准等，对水利建设项目组织实施情况进行监督检查的活动，适用于有政府投资的水利建设项目。稽察工作坚持监督检查与指导帮助并重，遵循依法监督、严格规范、客观公正、廉洁高效的原则。稽察的工作概述二、稽察的方式水利稽察方式主要包括项目稽察、专项稽察和对项目稽察发现问题整改情况的“回头看”（以下简称“回头看”）。项目稽察是水行政主管部门根据水利建设实际情况，对水利工程建设活动全过程进行监督检查。专项稽察是针对工程建设管理某重点环节或重要内容进行监督检查。“回头看”是现场检查被稽察单位对稽察发现问题的整改落实情况，同时对自上次稽察后建设管理情况和上次稽察时未抽查到的内容开展抽查。稽察的工作概述三、稽察工作的组织稽察组由稽察组长、稽察助理和稽察专家等组成。稽察专家包含前期与设计、建设管理、计划和进度管理、资金使用与管理、质量管理和安全管理等6个专业的专家。（一）稽察组的组成稽察的工作概述稽察组长：对现场稽察阶段工作负总责。主要职责为：审定现场稽察实施计划，协调解决现场稽察遇到的问题和困难；主持稽察组与有关单位的座谈会及交换意见会等；审定专家工作底稿、现场稽察阶段稽察报告、稽察发现的问题等稽察成果；对稽察组其他人员工作情况提出评价意见；负责工作纪律、安全管理和廉洁稽察有关规定的落实和监督。三、稽察工作的组织 （二）稽察人员的职责稽察的工作概述稽察专家：主要职责为：负责并完成本专业的稽察工作，编制稽察工作底稿，按要求提交工作成果，并对问题的全面性、真实性、准确性负责；按专家组长要求完成本专业稽察发现问题的原因分析工作；协助完成稽察报告；对本专业发现问题进行业务指导帮扶；按稽察组长要求，配合完成其他稽察工作；对稽察组其他人员工作情况提出评价意见。三、稽察工作的组织 （二）稽察人员的职责稽察的工作概述稽察助理：协助稽察组长组织开展现场稽察工作，负责联络、协调等服务保障工作。主要职责为：负责稽察组出发前的准备工作；负责稽察组内部协调和服务工作，承担稽察组有关管理和安全保障工作；负责与被稽察单位的联络和协调，协助专家组长制定现场实施方案；协助组长督促稽察专家提交工作底稿并进行汇总，起草、修改和完成稽察报告和稽察发现的问题；拍摄稽察组现场工作照片和视频；对稽察组其他人员工作情况提出评价意见；向有关领导反映工作中的重要事项，配合稽察。三、稽察工作的组织 （二）稽察人员的职责稽察的工作概述向被稽察单位及有关单位和人员调查、了解情况并取证。要求被稽察单位和有关单位提供稽察需要的文件、资料、合同、数据、账簿、凭证、报表等，复制、录音、拍照或摄像有关证明材料。根据工作需要，进入与稽察有关的场所或地点，进行查验、取证、问询，对工程质量和安全进行检查，必要时可要求被稽察单位开展现场测量、试验、检验。责令停止使用已经查明的存在瑕疵、缺陷或以假充真、不符合国家相关标准的产品。协调有关机构或部门控制可能发生严重问题的现场，进行必要延伸检查和质证等。四、稽察人员权利和义务 （一）基本权利稽察的工作概述依法依规履行职责，坚持原则、秉公办事、廉洁自律、保守秘密，自觉维护国家利益。遇有涉及本人利害关系、涉及与本人有需要回避近亲属关系以及其他可能影响公正履职关系等情况的，稽察人员应主动报告，并申请回避。深入现场，全面查找问题，认真完成稽察任务。运用政策法规和专业知识对被稽察单位给予帮扶指导。自觉遵守廉洁自律有关规定。保守国家秘密和被稽察单位的商业秘密以及稽察内部决策秘密。四、稽察人员权利和义务 （二）稽察组义务稽察工作实施稽察工作实施稽察组到达现场后，首先与有关被稽察单位相关人员座谈。稽察组长负责主持，介绍稽察组成员，委托稽察助理宣读稽察通知和稽察监督检查“十不准”，提出相关要求等；项目法人根据《现场稽察座谈会提纲》和稽察组要求介绍项目建设管理情况，各参建单位及质量监督机构结合自身工作进行补充。根据座谈情况，各专业专家提出本专业重点关注内容和疑问，针对资料提供、人员对接等事宜提出相关要求；根据需要，可现场公布对外联系方式征寻问题线索，充分调动社会群众力量，全面查找工程建设过程中的问题。一、现场稽察 （一）稽察现场见面会稽察工作实施一、现场稽察现场检查采取“明查”与“暗访暗查”相结合的方式进行。根据项目建设情况，专家组长组织有关专家提出重点检查内容、检查路线和时间安排，经稽察组长同意后告知稽察组其他成员。“暗访暗查”可结合本组工作需要适时安排，并要求项目法人做好配合工作。（二）查看现场稽察工作实施各专业专家应重点对工程建设有关文件、合同、记录和账簿等进行详细检查，注重与现场检查情况相互印证，做到证据链闭合；关注文件资料填写的规范性、内容完整性、记录真实性、手续完备性、与工程的同步性；充分运用《水利建设项目稽察常见问题清单》开展现场查找问题工作，做到逐条检查，同时兼顾其他问题。对发现的问题及时与相关单位核实、取证。一、现场稽察 （三）查阅工程资料稽察工作实施一、现场稽察专家分专业介绍工程基本情况、发现的问题，提出各问题严重程度和责任主体等，重点确定需进一步核实和补充的问题，明确下一步工作方向与重点，确定需要分析原因的问题。各专业专家要注意相关专业问题的协调一致、相互协作、相互启发。稽察组长要组织稽察组成员充分讨论，并形成统一意见。（四）组内第一次讨论稽察工作实施一、现场稽察 （五）提交工作底稿要全面准确、详略得当。对所发现的问题，既要准确把握法规标准要求，又要结合实际，做到原则性与灵活性有机统一，要定性恰当、主体明确、事实清楚、法规适用、证据充分。（1）基本情况工作底稿。由稽察专家按专业填写，具体内容如下“基本情况”应如实描述该项目的相关责任主体、机构设立、制度建设、程序履行、主要建设内容、数据指标等内容；分专业、按表格要求填写基本情况表。“评价”指对政策法规执行、管理机制、工作进展、工作质量等情况的总体评价。“查阅的资料目录和现场检查部位”中填写工作中查阅的主要文件、资料、记录等名称，以及现场抽查的工程部位（包括名称和桩号等）。“复核意见”指稽察组长对稽察专家填写内容的审核意见。稽察工作实施一、现场稽察 （五）提交工作底稿（2）发现主要问题工作底稿：存在问题由稽察专家按专业类别填写，每个问题均应包括以下具体内容：“责任主体及问题严重程度”根据有关内容认定。“问题阐述和法规依据”指对问题进行准确定性，据实表述存在的问题，以时间、事实、数据指标、检测结果等为支撑，列出所依据的法律、法规、规程、规范、标准（含文号）及相应条款及内容。“取证材料”指支撑问题描述和定性的相关资料和证据目录、资料复印件、现场照片、检测记录、质询笔录及有关单位情况说明等其他佐证材料。“主要原因分析”指对存在问题提出的初步原因分析。“整改意见及建议”指对存在问题提出的整改意见、建议或应采取的措施等。“复核意见”是稽察组长对稽察专家填写内容的审核意见。稽察工作实施一、现场稽察（六）组内第二次讨论分专业再次对稽察发现的问题逐条进行讨论，对所有问题进行全面梳理，确定问题描述、严重程度和责任主体，重点是对初步讨论阶段中需要进一步核实和补充的问题进行确认。有关专家介绍发现问题的原因分析情况，组内其他人员提出相关修改意见。讨论可多次进行，参加人员范围视讨论内容确定。稽察工作实施一、现场稽察（七）形成稽察报告1.总体要求稽察报告要以发现的问题为重点，确保各专业间的协调一致、形成统一意见。稽察报告（交换意见稿）经稽察组长审定后，稽察组全员对稽察报告签字确认，并及时交给有关单位。稽察工作实施一、现场稽察（七）形成稽察报告2.稽察报告主要内容包含被稽察项目的基本情况（含稽察组抽查的内容和现场检查、暗访的工程部位或内容）、稽察发现的问题、发现重大问题情况、典型问题原因分析和意见建议等。稽察工作实施一、现场稽察（七）形成稽察报告3.重大问题水利部列出了24条重大问题清单，要求在稽察过程中向地方水行政主管部门移交。稽察工作实施一、现场稽察（八）交换意见稽察结束前，稽察组应正式与有关单位交换意见，就稽察有关情况和发现的问题进行沟通交流，充分听取被稽察单位意见反馈，合理采纳后将稽察报告移交被稽察单位，如无异议，要求被稽察单位有关负责人签认，并对认领问题立整立改。稽察工作实施二、稽察结果应用 （一）稽察结果审查现场稽察结束后，由水利厅主管稽察的部门组织各业务处室、质安中心等，邀请稽察组长、部分专家、助理对稽察报告进行全面审核，重点关注问题表述是否客观真实、责任主体和严重程度确定是否合理、法规标准引用是否恰当、重大问题认定初步结论是否准确合理、公文质量是否满足要求等。稽察报告定稿后，由水利厅印发整改通知，必要时移送相关纪检监察等部门。稽察工作实施二、稽察结果应用（二）追责问责稽察工作实施二、稽察结果应用（二）追责问责稽察主要内容稽察主要内容前期与设计专业的稽察包括对项目立项、设计文件审批、概算批复、勘察设计单位资质、设计深度和设计质量、设计变更、供图进度以及现场设计服务等情况的检查。重点关注:设计文件审批程序和设计过程符合性、设计文件编制内容和深度、设计文件是否符合有关法规和技术标准、设计变更、设计现场服务等；在工程实施阶段，初步设计主要指标（工程范围、工程总投资、工期等）的调整情况；工程重大设计变更、严重工程勘察设计问题和原材料价格重大变化等情况，及其对工程工期和概算的影响。一、前期与设计 （一）主要内容稽察主要内容例：施工图存在“错、缺、碰、漏”等现象2023年稽察发现XX中型水库施工图中存在以下问题：（1）《枢纽总平面布置图》《碾压混凝土重力坝平面布置图》中12#、13#坝段之间分缝处桩号标注有误；（2）缺大坝纵剖面设计图；（3）《5#坝段结构图（1/5）、（2/5）》，平面结构图在3-3剖面处面向下游自左向右依次为输水管、放空（冲砂）管、生态放水管，但在3-3剖面图上仅表示了一根管，相互矛盾；（4）初设报告P5-71页，溢流坝末端跃前断面流速为20.87m/s，施工图设计未对过流面的平整度提出要求。一、前期与设计 （二）问题描述稽察主要内容一、前期与设计整改回复仅有文字说明，无相关支撑资料。整改现状稽察主要内容例：设计依据采用失效规范2022年稽察发现XX大型灌区工程的设计单位提供的《施工图设计总说明》“二、本技术要求适用范围及引用标准和规范”中“《锚杆喷射砼支护技术规范》GB50086-2001、《爆破安全规程》（GB6722-2003）、《碾压式土石坝施工规范》（DL/T5129-2001）”在该设计总说明出具时（2016年6月）均已失效，应为《岩土锚杆与喷射混凝土支护工程技术规范》（GB50086-2015）、《爆破安全规程》（GB6722-2014）、《碾压式土石坝施工规范》（DL/T5129-2013）。【整改要求：全面梳理引用的标准和规范，检查所有设计文件和图纸，立改】一、前期与设计 （二）问题描述稽察主要内容例：未定期对强制性条文执行情况进行自查2025年9月稽察XX小型水利工程时发现，该工程于2024年10月31日开工建设，截至稽察时，勘察设计单位未定期对强制性条文执行情况进行自查，无自查记录。不符合《水利工程建设标准强制性条文管理办法（

试行）》（

水国科〔2012〕546号）第十六条；《水利工程建设标准强制性条文（2020年版）》第一篇的规定。【整改要求：立行立改！】一、前期与设计 （二）问题描述稽察主要内容一、前期与设计例：劳动安全与工业卫生设计不符合规范要求2025年9月稽察某小型水利工程时发现，该工程茶园沟灌片施工图及现场存在以下主要问题：（1）1#蓄水池容积100m3，池顶距地面设计最大净高为4.0m，未布设上池顶人行梯步，池顶未布设防护栏杆，基础无埋深要求；（2）茶园沟枢纽左岸翼墙顶距河床地面净高2.78m，设计未布设防护栏杆；调节池池顶栏杆无施工详图；（3）工程未进行安全标志设计。【整改要求：增加】（二）问题描述稽察主要内容例：地质资料不满足施工阶段的深度要求2025年9月稽察某小型水利工程时发现，该工程于2024年10月26日开工建设。截至稽察时，勘察单位未编写施工地质日志，无收集、编录施工揭露的重要地质现象资料。不符合《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第二十四条；《水利水电工程施工地质规程》（SL/T

313—2021）第3.0.2条第3款、第4.1.2条、第4.4.1条、第10.1.2条的规定。一、前期与设计 （二）问题描述稽察主要内容一、前期与设计例：未及时解决施工中出现的勘察、设计问题2025年9月稽察某小型水利工程，现场检查大溪沟灌片取水枢纽工程发现：枢纽上游翼墙未与岸边结合，未形成封闭截流；枢纽下游格宾石笼被洪水冲走，未达到设计抗冲刷效果；枢纽下游格宾石笼末端新增砼河床底板无设计变更图；调节池侧堰泄洪建筑物布设缩减了河床行洪断面，严重影响河床泄洪，且泄洪侧堰尾部格宾石笼被洪水冲毁；调节池冲刷淤积严重，未达10年一遇设计防洪标准要求。上述施工现场实际与施工图纸设计不符情况，现场设代未及时解决。（二）问题描述稽察主要内容建设管理专业的稽察包括对项目法人责任制、招标投标制、建设监理制和合同管理制执行情况的检查，对监理、施工、检测、设备材料供应等单位的资质和人员资格情况的检查。重点关注：项目法人组建情况，包括机构是否健全、人员是否齐备、制度是否完善；项目法人履职情况，包括提供施工条件和征地移民工作情况、资金筹措情况、解决工程重大问题（如重大设计变更、建设内容规模调整、质量安全事故、征地移民和不可抗力等）情况；是否按照批复的全部建设内容制定招投标方案并签订合同，招投标工作的合规性，是否满足工程建设的节点控制目标；监理单位人员配备和机构设置情况、履职情况；合同签订及合同管理情况。二、建设管理 （一）主要内容稽察主要内容例：项目法人组建不规范、水行政主管部门直接履行项目法人职责2022年稽察XX小型水库工程发现，XX水库工程建设领导小组办公室关于同意《XX工程项目法人及内设机构组成人员方案》的批复，同意项目法人为XXXX公司，项目法人未设置与该工程相适应的工程技术、计划合同、安全等内设机构。2024年稽察XX主要支流治理工程发现，项目推进过程中所涉及的勘察设计、施工、监理等招标人为XX县水利局，合同发包人也为XX县水利局，XX县水利局直接履行了项目法人职责。二、建设管理 （二）问题描述稽察主要内容例：项目法人人员配备不合规2022年稽察XX小型水库工程发现，XX水库除险加固整治工程的项目法人为XX水利水电技术推广中心，批复法定代表人黄某、技术负责人李某，现均已调离本岗位，该项目履职的法定代表人，技术负责人未履行变更报批，技术负责人为兼职人员，项目法人主要管理人员未保持相对稳定。二、建设管理 （二）问题描述稽察主要内容例：未定期检查参加单位职责履行和作业人员到位情况2025年9月稽察XX小型水利工程时，未见项目法人制定并印发的项目检查文件，也未见对参建单位职责履行和作业人员按合同到位的检查记录。不符合《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第十七条；《水利工程建设监理规定》（水利部令第28号，2017年水利部令第49号修改）第二十一条；《水利工程建设项目法人管理指导意见》（水建设〔2020〕258号）第五条的规定。二、建设管理 （二）问题描述稽察主要内容例：未在施工现场明显部位设立质量责任公示牌2025年9月稽察XX小型水利工程时，项目法人未在施工现场明显部位设立质量责任公示牌，水利工程质量终身责任制落实不到位。不符合《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第十八条；《水利工程责任单位责任人质量终身责任追究管理办法（试行）》（水监督〔2021〕335号）第四条、第十一条、第十二条、第十四条、第十八条的规定。二、建设管理 （二）问题描述稽察主要内容例：监理单位无资质承揽工程、招标文件设置不合规2023年稽察XX防洪治理工程发现：代理机构（XXXX公司）编制的监理竞争性磋商文件中将总监理工程师及各专业监理工程师资格设为具有住建部颁发的水利水电监理工程师资格证书作为得分项，而应将总监理工程师及各专业监理工程师设为具有水利部要求的全国水利工程建设监理工程师资格证书作为得分项。监理单位（XXXX公司）不具有水利部颁发的水利工程监理资质等级证书。经查，该单位仅具有住建部颁发的房屋建筑工程监理甲级、水利水电工程监理甲级、公路工程监理甲级、市政公用工程监理甲级的资质等级证书。二、建设管理 （二）问题描述稽察主要内容二、建设管理例：总监理工程师履职不到位、无工程类高级专业技术职称2022年稽察XX小型水库工程发现，该工程监理单位XXXX公司总监理工程师黄XX未对监理实施细则进行审批，未签批监理月报。稽察组开展稽察工作期间，总监理工程师黄XX均未到场。2023年稽察XX防洪治理工程发现，监理单位（XXXX公司）派驻该工程的总监理工程师吴XX不具有工程类高级专业技术职称和全国水利工程建设监理工程师资格证书，不具备担任水利工程总监理工程师的条件；副总监理工程师陈XX，专业监理工程师吴XX、钟XX、黄XX、夏XX、吕XX不具有全国水利工程建设监理工程师资格证书。2024年稽察XX主要支流治理工程发现，2022年1月5日监理单位任命本项目的总监理工程师李XX仅具有建筑施工（工程师）中级专业技术职称，不具有工程类高级专业技术职称，便担任该项目总监理工程师职务。（二）问题描述稽察主要内容例：监理机构未编制部分专业工程监理实施细则（或编制不合规）、专业工程监理实施细则编制不合规2023年稽察XX小型水库工程发现，监理机构未编制施工导（截）流、钻孔和灌浆、取水隧洞支护砼、砌体、钢闸门及启闭机安装、预埋件埋设、机电设备安装、工程安全检测等专业工程监理实施细则。旁站监理范围未明确具体的旁站监理部位，未落实具体的旁站监理人员。2023年稽察XX小型水库工程发现，监理机构编制的试验监理专业实施细则无坝壳填筑碾压遍数、铺筑厚度试验和沥青混合料入仓温度试验及沥青混合料与过渡料的碾压次序试验等试验专业工作监理实施细则内容。缺地质专业工作监理实施细。二、建设管理 （二）问题描述稽察主要内容计划和进度管理专业的稽察包括对计划下达、计划执行（包括投资与概算控制、投资完成、工程计量及审核支付、工程进度、形象面貌、实物工程量完成情况）和工程统计等情况的检查。应重点关注计划调整、工程计量和审核支付、投资概算控制等计划执行方面的内容、完成投资直报系统填报情况以及总体建设进度、年度和节点进度等工程建设进度方面的内容。对于工程建设进度滞后问题，除应查清投资完成比例外，还应结合工程形象进度情况对问题进行说明；对于单项工程超概算问题，应重点关注未经批复超概算使用建设管理费购置交通工具、超批复面积建设管理站（房）或高标准装修等，特别是工程量和投资变化较大可能影响整个工程投资或影响工程质量和结构安全的，同时提示前期与设计专家关注是否进行了设计变更并履行了相关手续。三、计划和进度管理 （一）主要内容稽察主要内容四、资金使用与管理资金使用与管理专业的稽察包括对内部管理制度建立与执行、会计基础工作、资金筹措与落实、资金使用与管理、工程价款结算与支付和竣工财务决算等情况的检查。应重点关注：资金来源及各级投资比例；到位资金特别是地方资金到位情况是否满足工程建设进度和征地移民需求；建设资金使用、支付等情况，尤其是工程款是否存在截留、滞留、挪用、挤占建设资金现象；农民工工资支付及相关情况等。部分问题性质恶劣、后果严重，如挤占（挪用、滞留、截留）建设资金、违规发放津补贴、虚增投资完成额套取国家资金、虚报虚列项目骗取国家资金等，在查实问题的同时务必做好取证工作。（一）主要内容稽察主要内容质量管理专业的稽察包括对各参建单位质量保证体系、施工准备、施工过程质量管理、质量检测、质量评定、工程实体质量、质量事故处理和工程验收、质量监督实施等情况的检查。应重点关注：主要构筑物实体质量和项目法人及其他各参建单位的质量管理行为，质量终身责任制落实情况，是否按设计要求施工，质量检验、质量评定和工程验收工作是否合规等。实体质量中的问题可能会涉及质量检验结果及验收资料的真实性、前期设计的合规性、计量与支付的合理性及安全措施方案的可靠性等，应注意做好与其他专业专家的沟通和配合。五、质量管理 （一）主要内容稽察主要内容五、质量管理例：未按设计要求施工2022年稽察XX灌区工程发现，（1）明渠衬砌、暗渠重建等工程未按设计要求间隔8.0m、缝宽2cm贯通分缝，未按设计要求中埋653型橡胶止水带、使用沥青杉木板填缝、使用沥青油膏封缝；X支渠明渠衬砌段，部分点位量测的压顶石宽度为23cm，不满足设计30cm要求；暗渠重建段，浇筑面处量测的盖板与右侧墙的搭接宽度为9cm，不满足设计18cm要求。X支渠暗渠段盖板上发现3处纵向不规则裂缝，裂缝长度约3~5m。（二）问题描述稽察主要内容五、质量管理例：未按设计要求施工2023年稽察XX大型水库除险加固工程发现，（1）溢洪道出水渠右边混凝土挡墙排水孔设计间距200cm。监督检测检测值为115、139、198、226、185cm，其中4处均不满足设计要求（设计间距为200cm，允许偏差±10cm）。（2）反滤层不按设计施工：溢洪道出水渠右边混凝土挡墙沿混凝土挡墙背水侧反滤层设计宽度50cm、厚度约为6.5m的碎石，碎石料粒径5mm~60mm；经监督检测宽度为：112、120、120cm，厚度为4.5、2.5、5.5、6.0cm，宽度为：122、125、101cm，厚度为18.0、13.0、20.0、25.0cm，宽度为：122、125、101cm，厚度为8.0、7.5、6.0、9.5cm，上述三处部位测量厚度以下均为原状土回填，无碎石反滤层，均不符合设计要求。（二）问题描述稽察主要内容例：未按设计要求施工2024年稽察XX中小河流治理项目发现，某段新建堤防和某段加固堤防联结不平顺，呈错台状，目测错台局部达1.00m。挡墙及防浪墙墙面模板拉筋及拉筋塑料套管残留。挡墙设计排水孔2排，排距2.50m，孔距2.50m，材料为Φ50PVC排水管。检查挡墙段排水孔施工不规则，多数堵塞。挡墙等未间隔10m规则分缝，填缝使用胶合板，沥青砂浆封缝未施工。某处新增穿堤涵管集水池C25F100钢筋砼盖板未安装，抽测池长2.0m，小于设计2.10m，池深0.75m，小于设计2.80m。涵管出口DN800圆形铸铁拍门未安装，C25F150砼防冲护坦未浇筑。（6）堤顶道路采用路面切缝，检查段见多条贯穿性裂缝。五、质量管理 （二）问题描述稽察主要内容例：未按设计要求施工2025年稽察XX水利工程时发现，（1）截潜坝翼墙混凝土结构尺寸不满足设计要求（翼墙外侧衡重台宽设计为80cm，实际为30cm；翼墙内外面坡比设计分别为1:0.1和1:0.3，实际约为1:0.2）；截潜坝翼墙与坝体连接处无大卵石护脚（设计要求有50cm宽的大卵石抛填，实际未抛填卵石护脚）；截潜坝翼墙未设排水管（设计要求翼墙间距1.5m设D50PVC排水管，进口设反滤包，实际未设排水管）；截潜坝左翼墙后坡未回填（设计要求翼墙与岸坡间采用砂卵石回填至翼墙顶高程，实际未回填）；截潜坝溢流堰边墙及调节池阀门井边墙宽度尺寸不满足要求（设计要求为C30W4F150钢筋混凝土宽20cm，实际分别为17cm、12cm）；（2）1#蓄水池未按设计尺寸施工（设计要求100m3蓄水池标准尺寸为6.7m×6.7m

×4.0m，实际为8.5m×4.6m×3.7m）；1#、2#蓄水池检修孔设置不满足要求（设计为Ф1000预制混凝土管高出蓄水池顶面并加盖Ф1200圆形盖板，实际为矩形预留孔洞平于顶面加盖条形盖板）；调压阀门井及大溪沟1#蓄水池闸门井未设混凝土支座（设计要求阀门井内控制阀底部设C25F150混凝土支座，实际未设支座且控制阀悬空放置）。五、质量管理 （二）问题描述稽察主要内容五、质量管理（二）问题描述稽察主要内容例：未按设计要求施工2025年7月稽察XX防洪治理工程时，现场检查发现，波浪桩打桩施工质量控制存在以下主要问题：右堤0+299.89~右堤0+803.24波浪桩打桩段桩顶高程不平整、桩间距过大、平行堤轴线方向安装中心线偏移均不符合设计要求（设计要求桩顶高程无偏差、桩间距缝宽不宜大于15mm，平行堤轴线方向安装中心线偏移无偏差。实测该段桩顶最大高程差40mm，桩间距最大90mm，平行堤轴线方向安装中心线偏移达80mm）；堤身填筑土料不符合设计要求。该工程土料碾压筑堤单元工程施工前，未复核上堤土料的土质。目前已填筑堤身（高程227.6m）全线面层可见泥石渣料填铺（设计要求堤身填筑采用外购砂岩石渣料），且施工现场无排水系统，未设截排水沟，堤顶作业面受积水浸泡，已出现滑坡迹象；筑土围堰《围堰专项施工方案》要求选用表层A类土，迎水面铺设防渗膜并用袋装土叠铺双层防护，实际用泥岩和砂岩石渣回填，无防渗及袋装土防护。五、质量管理 （二）问题描述稽察主要内容五、质量管理（二）问题描述稽察主要内容例：使用未经检验的建筑材料2025年7月稽察XX防洪治理工程时，截至稽察时，未对预应力混凝土W-CP-500-Ⅰ波浪桩进行进场检验或检测，仅提供出厂合格证及出厂检测报告（出厂检测报告仅检测了极限弯矩及开裂弯度，未对设计要求的宽度、厚度、抗裂弯矩、弯矩、剪力、竖向承载力、竖向抗拔承载力等截面尺寸及力学性能做出检验检测），不完全满足该工程设计参数要求。五、质量管理 （二）问题描述稽察主要内容例：混凝土浇筑及外观质量存在缺陷

2025年9月稽察XX水利工程时，该工程混凝土浇筑部位存在以下主要质量缺陷：（1）大溪沟调节池、溢流侧堰混凝土表面存在蜂窝、麻面、错台、石子外露，外观质量差；（2）大溪沟调节池混凝土浇筑线形不规则，与设计线形偏差较大；（3）大溪沟溢流侧堰尾部底板下部被掏空；（4）茶园沟灌片1#、2#蓄水池混凝土蜂窝、麻面、裂缝、夹渣、拉筋头外露；（5）茶园沟灌片1#蓄水池底部形成空腔。2025年9月稽察XX引水工程时，该工程混凝土浇筑部位存在以下主要质量缺陷：（1）施工一标2#、3#减压池、施工二标2#截潜坝及2#、3#分水池混凝土浇筑存在蜂窝、麻面、错台、裂缝、石子外露、碰损掉角等缺陷；（2）施工二标简历沟分灌区2#截潜坝左边墙钢筋保护层厚度不足，钢筋头外露（HRB400Ф16钢筋保护层厚度应为5cm，实际1.5cm、2.5cm）。五、质量管理 （二）问题描述稽察主要内容五、质量管理（二）问题描述稽察主要内容例：出具的检测报告不合规2025年9月稽察XX引水工程时，该工程自检、平行检、第三方检的检测机构存在未按要求的检验项目开展检测、检测参数不全及检测报告无效等问题：（1）施工自检单位未建立检测台账及不合格台账，自检报告均未加盖检验检测专用章，无明确检测结论（如编号为JTSLKY-DBYS-250523001的《混凝土立方体抗压强度检测报告》，编号为JTSLCZL

-DBYS-250423001的《动力触探试验检测报告》等）；（2）第三方检测、平行检测的混凝土细骨料（砂）指标不全（未检测亚甲蓝值、石粉含量、压碎指标、含水率及饱和面干含水率、泥块含量、轻物质含量、氯离子含量等）；粗骨料检测指标不全（未检测超逊径含量、针片状颗粒含量、压碎指标、氯离子含量、碱活性等）；钢筋原材料检测指标不全（未检测尺寸、外形、长度及允许偏差、截面形状及尺寸允许偏差、主要化学成分、断后伸长率等）；水泥原材料检测不全（未检测密度、细度、胶砂强度及化学性能等）。五、质量管理 （二）问题描述稽察主要内容例：出具的检测报告不合规2025年7月稽察XX水库工程时，该工程第三方质量检测存在以下主要问题：（1）未对放水（泄洪放空）隧洞和黏土心墙坝基座的W4F50C25混凝土进行防渗及防冻性能检测，仅检测了抗压强度指标，检测报告未对混凝土质量做出是否合格的结论；（2）商品混凝土原材料抽检未对拌合用水（包括pH值、不溶物、可溶物、氯化物、磷酸盐、硫化物含量）进行检测，未对通用硅酸盐水泥氧化镁、三氧化硫、不溶物、烧失量等化学成分及碱含量进行检测；（3）HRB400E钢筋力学性能检验未对尺寸偏差（包括内径、横肋肋高、纵肋高度及肋间距）进行检测；（4）未对橡胶止水外观质量、宽度、厚度及脆性温度等检验项目进行检测。五、质量管理 （二）问题描述稽察主要内容例：原材料及中间产品现场保管不规范2025年9月稽察XX水利工程时，现场检查发现，细骨料（砂）露天堆放，已混入杂物，未设置隔离遮盖，未施加有效保护措施；管材无序堆放。五、质量管理 （二）问题描述稽察主要内容安全管理专业的稽察包括对各参建单位的安全管理体系、风险管控“六项机制”落实、安全生产技术管理、现场作业安全管理、应急事故管理和防洪度汛等情况的检查。应重点关注：安全管理机构设置、人员配备和制度建立等情况；安全生产措施费用计取和使用情况；安全生产责任险购买情况；安全生产教育培训情况；安全生产措施方案编制、审批情况；水利安全生产风险管控“六项机制”落实情况，危险源辨识与管理情况，隐患排查治理情况；危大工程专项方案实施情况；应急与事故管理情况等；现场安全作业管理（安全警示标志和防护措施、脚手架搭设、危大工程的施工作业、施工用电等）；安全度汛责任制落实情况；安全度汛措施落实情况（从度汛方案、超标准洪水应急预案、防汛抢险队伍和物资、应急演练等方面）；工程建设进度是否满足工程安全度汛（配合计划和进度管理专家）。六、安全管理 （一）主要内容稽察主要内容例：未编制危险性较大单项工程专项方案2025年9月稽察XX水利工程时，该工程施工组织及专项施工方案存在以下主要问题：（1）施工单位未按要求编制深基坑、无人机吊运危险性较大单项工程专项施工方案；（2）临时用电方案批准人何某清是项目经理，不是施工单位技术负责人；（3）施工组织设计中无施工临时用电方案，安全技术措施专章中缺少安全生产目标管理计划、安全警示标志设置、安全防护措施、危险性较大的单项工程安全技术措施、机电设备使用安全措施、消防安全措施等内容。六、安全管理 （二）问题描述稽察主要内容例：未建立安全风险分级管控机制2025年9月稽察XX水利工程时，该工程在安全风险管控方面存在以下主要问题：（1）未建立安全风险分级管控制度；（2）未按规定开展危险源辨识与风险评价工作，所辨识的危险源与工程实际情况不符；（3）未正确确定危险源风险等级；（4）未定期对危险源实施动态辨识；（5）未建立危险源管控清单，未落实危险源监控措施；（6）未对重大危险源进行登记、建档和备案。六、安全管理 （二）问题描述稽察主要内容例：有限空间作业管理不合规2025年9月稽察XX水利工程时，该工程施工内容包括蓄水池、深基坑、闸阀井等工程。截至稽察时，在有限空间作业管理方面存在以下主要问题：（1）未对有限空间进行辨识；（2）未制定有限空间安全作业规章制度；（3）未组织开展有限空间安全教育培训；（4）未制定有限空间作业方案；（5）闸阀井出入口未设置有限空间安全警示标志和安全风险告知牌；（6）未见对有限空间内气体进行检测、对作业人员出入时间进行登记、作业人员在出入口安全值守记录等资料。六、安全管理 （二）问题描述稽察主要内容例：施工临时用电不合规2025年9月稽察XX引水工程时，现场检查发现，该工程施工临时用电存在以下主要问题：（1）部分配电箱及开关箱未采用TN-S接零保护系统，无漏电保护，未接工作零线，零线接地不合规，接地线颜色不符合要求，开关箱箱门未跨接；（2）施工一标钢筋加工棚存在一台开关箱带多台用电设备情况；（3）施工一标未标明配电箱名称、用途、责任人及电话、分路标记，无检查记录；施工二标未标明配电箱名称、用途、分路标记；（4）部分开关箱未上锁，底部进出线处未做保护；配电箱及开关箱位于潮湿环境；施工一标开关箱周边无操作空间；（5）开关箱内接线头铜丝线裸露；（6）部分开关箱到用电设备距离大于3m；（7）线路零乱随地敷设，用电线缆接头破损。六、安全管理 （二）问题描述稽察主要内容六、安全管理（二）问题描述稽察主要内容例：未按规定编制防洪度汛方案2025年9月稽察XX引水工程时，截至稽察时，该工程在防洪度汛方面存在以下主要问题：（1）项目法人编制的防洪度汛方案，未按《在建水利工程度汛方案编制指南》编写；防洪度汛方案未签名、编制依据引用法规文件错误；在施工现场显著位置未见安全度汛“三个责任人”的公示情况。六、安全管理 （二）问题描述稽察主要内容例：防洪度汛工作不到位2025年7月稽察XX防洪治理工程时，发现该工程防洪度汛方面存在以下主要问题：（1）未按规定制定2025年度汛方案和超标准洪水应急预案。①度汛方案未结合实际情况，无可操作性，未包括汛前工程进度、超标准洪水影响分析、预警预报与演练等关键内容，无工程施工总布置图、施工营地布置图、应急避险路线图等附图，无防洪度汛组织机构表及成员联系方式、防洪度汛检查表、防汛物资、设备一览表等附表；②超标准洪水应急预案未包括超标准洪水风险评估、监测预警、应急抢险措施、应急支援、响应调整等关键内容；（2）未在施工现场公布在建水利工程安全度汛“三个责任人”；（3）项目法人未建立汛期值班和检查制度，无汛期值班记录；（4）项目法人未组织有关参建单位开展汛前检查，无汛前、汛期安全检查记录；（5）项目法人未组织开展防汛应急演练，无应急演练记录。六、安全管理 （二）问题描述稽察主要内容例：施工现场危险部位未设置警示标志且未采取防护措施2023年稽察XX大型水库除险加固工程发现，（1）施工单位在溢洪道挡墙临边、主坝导向槽两端坑口、道路交叉口等施工现场的危险部位设置的警示标志和防护设施不规范；（2）溢洪道挑流尾坎施工爬梯未设置扶手；（3）溢洪道右侧混凝土挡墙现场作业人员佩带的安全帽未系下颌带；（4）新建管理房施工现场带铁钉木板未及时清理，预留电梯口四周未设置挡脚板。监理单位对以上问题未提出检查整改意见。2024年稽察XX中型水库工程发现，基坑边坡高度超过5m，未采取防护措施便进行施工作业；水库下游坝址右边临时道路高边坡、溢洪道左坝肩高边坡、大坝上游施工道路左侧高边坡、渡槽基坑与交通桥连接处高边坡、隧洞左侧高边坡等地段未采取安全防护；监理单位对施工现场安全管理工作监督管理不到位。六、安全管理 （二）问题描述稽察主要内容六、安全管理（二）问题描述稽察主要内容例：高边坡、深基坑作业不合规2023年稽察XX灌区工程发现，（1）基坑边未按规定设置防护栏杆和诸如深坑危险、严禁靠近等警示标志，人员可随意靠近观望；（2）深基坑（最深约11m)顶边与公路最近只有0.6m，存在人员、车辆货载等影响边坡稳定等安全风险；（3）已安装护栏材质和连接不合规，用方管焊接、支撑部位已虚空，稳定性、牢固性不满足深基坑围挡安全要求。存在深基坑作业及社会交通等高危安全隐患。六、安全管理 （二）问题描述稽察主要内容例：施工营地设置不合规2025年7月稽察XX中型水库时，发现其施工营地设置存在以下主要问题：（1）施工营地分别于2025年1月新增4个、5月新增3个移动板房用于作业人员住宿，无验收相关资料，现场发现在宿舍旁搭建的钢棚内使用电炉和醇基燃料；（2）2025年5月由中X建业勘测设计有限公司出具的《临时项目部临时用地山洪灾害风险隐患评估报告》中提出“XX水库工程临时项目部临时用地局部有挖方形成的弃渣，堆渣后缘和表面无排水设施，在连续降雨或强降雨下可能发生地质灾害，建议在弃渣后缘设置截排水沟，坡面铺设防水布等防水措施”，截至稽察时，施工单位未在弃渣后缘设置截排水沟；（3）双层活动板房中会议室建筑面积超50m2，房门的净宽度为0.8m(应不小于1.2m)。六、安全管理 （二）问题描述稽察主要内容六、安全管理 （二）问题描述例：生产安全事故应急救援预案编制内容不合规2025年7月稽察XX小型防洪治理工程时，

发现施工单位的生产安全事故应急预案缺乏针对性和可操作性，未结合该工程项目涉及的安全风险编制专项应急预案、现场处置方案，应急预案附件要素不完整，无应急人员联系表、应急物资装备表、应急指挥部位置及救援队伍行动路线等内容，且未报项目法人备案。例：安全生产领导小组成员不合规且未定期召开安全会议2025年7月稽察XX小型防洪治理工程时，发现该工程安全生产领导小组存在以下主要问题：（1）项目法人组建的安全生产领导小组未包括设计、监理、施工等单位现场主要负责人；（2）项目法人未定期主持召开安全生产例会。稽察问题整改稽察问题整改一、整改现状 （一）整改工作不及时例：2023年5月水利厅印发稽察发现问题进行整改和责任追究的通知要求，某项目整改时限为6月下旬前，正式文件成文时间为9月1日，实际报送时间为9月15日，滞报近3月，且经组织专业技术力量审核，未整改率为46%。文件要求时间、整改回复正式文件时间、实际报送时间整改率低下稽察问题整改一、整改现状 （二）整改工作无支撑资料例：2023年水利厅稽察巡查的XX、XX等项目，整改回复仅有文字说明，无相关支撑资料。稽察问题整改一、整改现状（二）整改工作无支撑资料稽察问题整改一、整改现状（三）整改资料缺项例：2023年水利厅履职能力巡查发现，整改回复的支撑资料仅提供部分整改资料，不能全面反映该问题整改全面。如：“质量管理体系不健全”的问题，存在：1.仅见施工、监理单位签订的工程质量责任书，其余单位未见；2.未见施工审查资料；3.未见施工图审查办法；4.未见对参建各单位体系建立及运行情况进行检查的资料；5.未见责任追究、质量缺陷管理制度。稽察问题整改一、整改现状（三）整改资料缺项例：2023年水利厅稽察的XX、XX等项目，整改回复仅有非正式文字说明（且未签字盖章确认），无相关实质性过程支撑资料。如：“工程建设进度滞后”的问题，须提供审核后的倒排工期和赶工措施文件、资金及工程实际进度相关支撑资料等。稽察问题整改一、整改现状（三）整改资料缺项例：2023年水利厅稽察的XX、XX等项目，整改回复仅有部分无关整改资料，无相关实质性支撑资料。如：“未对强制性标准符合性进行审查”的问题，1.仅提供宣贯会议记录，未对稽察报告问题进行有效回应；2.须提供监理对安全技术措施和专项施工方案的强制性标准符合性审查的意见结果等资料。稽察问题整改一、整改现状（四）整改工作不严谨例：2023年水利厅稽察的XX、XX等项目，整改回复的支撑资料仅提供部分整改资料，不能全面反映该问题整改全面。稽察问题整改一、整改现状（四）整改工作不严谨例：2023年水利厅稽察的XX、XX等项目，整改回复仅有部分整改资料，无相关实质性支撑资料。如：“开挖过程中未测量核定断面图或地形图”的问题，1.仅提供了部分收方图;

2.未见相关收方数据计算及收方签证，无法核实数据的真实性。稽察问题整改一、整改现状（四）整改工作不严谨例：2023年水利厅稽察的XX、XX等项目，存在多问题整改回复不严谨。如“混凝土外观质量存在明显缺陷”问题，提供的照片与稽察发现的照片部位不一致；未针对发现的每个子问题提供验收或检测相关资料。稽察问题整改一、整改现状（四）整改工作不严谨稽察问题整改一、整改现状（四）整改工作不严谨例：2023年水利厅稽察的XX等项目，存在多问题整改回复不严谨。如“上一工序未经验收合格即进入下一道工序施工”问题，提供的部分单元工程施工质量验收评定表中存在“检查记录”无实测数据、影像资料，“监理单位复核意见”栏未填写复核意见、评定意见、签字盖章等。稽察问题整改一、整改现状（四）整改工作不严谨例：2023年水利厅稽察的XX等项目，存在多问题整改回复不严谨。如“上一工序未经验收合格即进入下一道工序施工”问题，提供的部分单元工程施工质量验收评定表中存在“检查记录”无实测数据、影像资料，“监理单位复核意见”栏未填写复核意见、评定意见、签字盖章等。稽察问题整改一、整改现状（四）整改工作不严谨例：2023年水利厅稽察的XX等项目，存在多问题整改回复不严谨。如“上一工序未经验收合格即进入下一道工序施工”问题，提供的部分单元工程施工质量验收评定表中存在“检查记录”无实测数据、影像资料，“监理单位复核意见”栏未填写复核意见、评