2026年基金从业资格证考试题库500道及答案【网校专用】

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、（2016年真题）下列哪一项不属于我国基金业快速发展阶段所面临的问题?（）

A.基金产品结构不合理

B.同质化严重

C.基金业人才流失

D.基金管理公司分化加剧

【答案】：D2、风险投资基金又被称为（）。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.创业基金

D.对冲基金

【答案】：C3、传统4Ps营销理论涉及的要素不包括()。

A.产品

B.价格

C.规模

D.促销

【答案】：C4、下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中，错误的是（）。

A.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权

B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权

C.外部转让一般需要征得全部其他股东的同意，且其他股东放弃优先购买权

D.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型

【答案】：C5、（）是指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率。

A.利息倍数

B.已分配收益倍数

C.总收益倍数

D.内部收益率

【答案】：D6、基金销售机构准入条件，不包括()

A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B.财务状况良好，运作规范稳定

C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

D.净资产规模达到1亿元

【答案】：D7、基金公司在设置业务体系和组织架构时，要体现的原则不包括（）。

A.相互制约和不相容职责分离原则

B.授权清晰原则

C.适时性原则

D.及时性原则

【答案】：D8、内部控制在股权投资基金的（）等各个环节中贯穿始终。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A9、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是()。

A.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上

B.基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料

C.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值

D.在基金合同生效的当日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告

【答案】：D10、我国私募股权投资基金行业发展经历了（）历史阶段。

A.五个

B.两个

C.三个

D.四个

【答案】：C11、不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

A.5%

B.10%

C.25%

D.30%

【答案】：C12、开放式基金主要通过投资者向（）申购和赎回以实现流通。

A.基金受托人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.证券交易市场

【答案】：B13、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定》，以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人信息的是（）。

A.私募基金管理人的股东介绍

B.私募基金管理人的过往业绩

C.私募基金管理人的管理规模

D.私募基金管理人的基本诚信信息

【答案】：D14、某房地产企业预售商品住宅，开盘当日即收到一亿元现金，商品住宅明年交付，预售活动对该企业报表的影响是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B15、(2017年)股权投资基金募集程序为（）。

A.基金风险类型评估—特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

B.特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险类型评估—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

C.特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

D.特定对象确定—基金风险类型评估—基金风险揭示—投资者适当性匹配—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

【答案】：C16、(2017年)基金托管人的职责不包括（）。

A.基金份额登记

B.办理清算、交割事宜

C.定期出具资产托管报告

D.开展投资监督

【答案】：A17、保密条款有利于保护（）的利益。

A.投资方

B.目标公司

C.投资方及目标公司双方

D.第三方

【答案】：C18、股权投资基金管理人违反法律、行政法规时，（）可以依法进行行政处罚。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.省级人民政府

【答案】：A19、ETF联接基金的管理人不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提（）。

A.管理费

B.申购费

C.赎回费

D.以上都是

【答案】：A20、以下说法不正确的是（）。

A.公司型基金按“先税后分”进行利润分配

B.合伙型基金按“先分后税”进行利润分配

C.合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排

D.合伙型基金的税后利润分配，如严格按照《公司法》，并在亏损弥补（如适用）和提取公积金（如适用）之后，分配顺序的灵活性也相对较低

【答案】：D21、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A.11%

B.10%

C.9%

D.8%

【答案】：B22、以下关于回转交易的说法错误的是（）。

A.权证交易当日不能进行回转交易

B.专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易

C.B股实行次日起回转交易

D.债券竞价交易实行当日回转交易

【答案】：A23、（）不属于基金公司的其他支持性部门。

A.人力资源部

B.财务部

C.后台运营部

D.行政管理部

【答案】：C24、依据法律形式的不同，基金可以分为（）。

A.契约型基金和公司型基金

B.在岸基金和离岸基金

C.封闭式基金和开放式基金

D.股票型基金和债券型基金

【答案】：A25、股权投资基金尽职调查的核心内容为（）。

A.法律尽调

B.风险控制

C.财务尽调

D.业务尽调

【答案】：D26、股票交易实际上是对未来收益权的（），股票价格就是对未来收益的评定。

A.买卖

B.转让

C.转让买卖

D.预测评估

【答案】：C27、股权投资基金销售机构必须（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D28、2013年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（）。

A.基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书

B.基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

C.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处

D.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处

【答案】：D29、下列关于市净率倍数的说法不正确的是（）。

A.市净率倍数属于相对估值法

B.市净率倍数=股权价值／净资产

C.制造企业和新兴产业的企业适合采用这种估值方法

D.市净率倍数=每股价值／每股净资产

【答案】：C30、下列属于律师事务所在股权投资基金项目退出阶段提供的服务的是（）。

A.协助基金管理人起草或查阅与基金投资有关的法律文件

B.对清算人出具的清算报告进行合规性审核

C.在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核

D.起草相关法律文件，参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益

【答案】：D31、目前，我国基金主要代销机构不包括（）。

A.基金销售公司

B.证券公司

C.保险公司

D.财务公司

【答案】：D32、（2017年真题）股权投资基金投资后管理阶段获取信息的主要方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D33、关于股权投资基金母基金与股权投资基金的比较，以下表述错误的是()

A.两者适合不同风险偏好的投资者，股权投资基金更追求稳定回报，股权投资母基金更追求超高回报

B.股权投资母基金投资多只基金，投资实现多样性，对投资者而言，风险分散度优于单一股权投资基金

C.股权投资母基金主要投资标的是股权投资基金，股权投资基金主要投资标的是企业非公开发行和交易股权

D.股权投资母基金享有投资机会优势，投资者可通过投资股权投资母基金的方式间接投资优秀的股权投资基金

【答案】：A34、持仓集中度分析是通过计算前（）只股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中投资。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B35、已发行股票的转让流通市场叫做股票的（）。

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.主板市场

【答案】：B36、私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件。（）

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II

【答案】：D37、股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.全体股东指定的代表

【答案】：B38、主动收益的计算公式为()。

A.主动收益=证券组合的真实收益+基准组合的收益

B.主动收益=证券组合的真实收益-基准组合的收益

C.主动收益=证券组合的真实收益×基准组合的收益

D.主动收益=证券组合的真实收益÷基准组合的收益

【答案】：B39、（2017年真题）下列需要基金托管人出具托管人报告的是（）。

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D40、(2016年)某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.15元，则其申购份额为（）。

A.85671.15

B.85671.25

C.85671.35

D.85671.45

【答案】：D41、下列关于公司型股权投资基金的设立步骤的说法中，错误的是（）。

A.申请材料齐全，符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记并颁发营业执照

B.根据法律法规对企业名称的特别规定为企业准备名称，并根据所在地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准

C.名称核准通过后，根据各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料进行设立登记，并同时向中国基金业协会提交基金备案申请

D.领取营业执照后刻企业印章，申请纳税登记，开立银行基本账户等

【答案】：C42、下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。

A.投资目标

B.风险水平

C.基金规模

D.成立时间

【答案】：D43、投资基金按照资金募集方式可以分为（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C44、清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（），加总后作为企业估值的参考标准。

A.变现价值

B.公允价值

C.理论价值

D.折现率

【答案】：A45、在基金份额发售的（），基金托管人应将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

A.当月

B.当日

C.3日前

D.3日后

【答案】：C46、（2017年真题）下列关于折现现金流估值法的估值步骤，说法错误的是（）。

A.不同类型的公司适用不同的折现现金流估值法

B.详细预测期越长越好

C.折现率的选择取决于使用的现金流，二者要对应

D.不同的折现现金流估值法使用的现金流不同

【答案】：B47、关于基金资产估值，以下表述错误的是（）。

A.基金资产估值是值通过对基金所拥有的基金资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程

B.基金资产净值是计算投资者申购基金份额，赎回资金净值的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一

C.从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值

D.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和

【答案】：B48、股权投资基金在与目标企业签订排他性条新，股权投资基金有权（）。

A.要求目标企业在与基金谈判过程中，不得在与其他投资机构进行接触

B.要求目标企业董事。高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争职位

C.优先购买目标企业发行的新股或可转换债券

D.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权

【答案】：A49、关于股权投资基金登记备案的说法，错误的是（）。

A.设立股权投资基金必须进行行政审批

B.对股权投资基金管理人采取登记备案管理

C.登记备案无需履行审批程序

D.基金管理人可以在依法合规的基础上向投资者发行基金

【答案】：A50、（）指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。

A.公允价值

B.当前价值

C.实际价值

D.未来价值

【答案】：A51、基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（）。

A.可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介

B.可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介

C.可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介

D.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

【答案】：D52、（2017年真题）下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中，正确的是（）。

A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范

B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人

C.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作

D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突

【答案】：C53、（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.协调性原则

B.客观性原则

C.规范性原则

D.专业性原则

【答案】：A54、开放式基金的设立主体是（）。

A.基金持有人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：C55、关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是（）。

A.当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集

B.在基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上

C.在基金年度报告中出具托管人报告

D.对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明

【答案】：B56、（2020年真题）使用简单价值等式对企业价值与股权价值进行转换时，以下表述正确的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B57、期货市场的功能不包括（）。

A.价格发现

B.回避价格风险的功能

C.稳定收益

D.有利于市场供求稳定

【答案】：C58、（2017年真题）股权投资基金在《风险揭示书》中，应揭示的风险包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B59、下列关于黄金QDII的说法正确的是（）。

A.都配置了黄金类的股票进行投资

B.能直接投资于海外的黄金现货产品

C.能直接投资于海外的黄金期货产品

D.投资海外上市交易的黄金ETF产品

【答案】：D60、下列哪些属于股权投资母基金的作用（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D61、证券登记结算机构的职能不包括()

A.制定交易规则，维护交易秩序

B.证券持有人名册登记及权益登记

C.证券账户、结算账户的设立和管理

D.证券和资金的清算交收及相关管理

【答案】：A62、夹层资本的来源不包括（）。

A.银行贷款

B.保险公司

C.做市场

D.夹层基金

【答案】：A63、关于期货交割，以下表述正确的是（）。

A.期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割

B.期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易

C.股票指数期货通常采用实物交割

D.交割是平仓方式的一种，另一种方式是对冲平仓

【答案】：D64、中国证监会可以对下列（）的违法违规行为进行行政处罚。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B65、某股权投资基金信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》且逾期未改正,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取的措施包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C66、封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（）人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

【答案】：D67、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。（）

A.明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录

B.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年

C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任，便于管理

D.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度

【答案】：C68、有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东经（）以上同意。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

【答案】：A69、(2016年)基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（）。

A.申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议

D.招募说明书草案

【答案】：C70、股权投资基金会计核算的主要包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A71、规范及时的信息披露对基金投资者及股权投资基金市场意义重大，主要表现方面包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A72、关于全国股转系统的说法错误的是（）。

A.全国股转系统挂牌流程主要分为三个阶段：决策改制阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段

B.全国股转系统是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所

C.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不限于高新技术企业

D.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制

【答案】：A73、下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（）。

A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产

B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转

C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

D.禁止挪用

【答案】：A74、投资者的风险容忍度取决于()。

A.投资期限

B.流动性

C.投资政策

D.风险承受能力和意愿

【答案】：D75、如果要将基于每日收益率计算所得的下行标准进行年化，正确的做法是（）。

A.除以交易日数量

B.除以交易日数量的开方

C.乘以交易日数量

D.乘以交易日数量的开方

【答案】：D76、基金年度报告要披露：上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

A.10

B.20

C.5

D.3

【答案】：A77、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（）。

A.连续型随机变量

B.分布型随机变量

C.离散型随机变量

D.中断型随机变量

【答案】：A78、以下资产负债表项目中属于资产项目的是（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、V

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.V

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C79、（2017年真题）我国基金信息披露的制度体系由（）组成。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D80、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B81、根据法规要求，投资者分为（）。

A.个人投资者和机构投资者

B.普通投资者和专业投资者

C.单一投资者和复合投资者

D.普通投资者和特殊投资者

【答案】：B82、折现现金流法所评估的价值，可以是（），也可以是（）。

A.股权价值；企业价值

B.股权价值；公允价值

C.企业价值；公允价值

D.市场价值；企业价值

【答案】：A83、基金管理人进行登记与基金备案，主要通过（）的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国银行业协会

【答案】：C84、投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（）属于个人背景的因素。

A.伦理道德

B.法律意识

C.社会制度

D.科技发展

【答案】：B85、根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明的内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D86、（），即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。

A.破产退出

B.破产清算

C.投资转让

D.解散清算

【答案】：D87、(2017年)下列关于折现现金流估值法的说法中，错误的是（）。

A.折现现金流估值法的基本原理是将估值时点之后目标公司的未来现金流加总得到相应的价值

B.使用折现现金流估值法对目标公司进行价值评估时，一般都要预测目标公司未来每期现金流，但是目标公司是永续的，不可能预测到永远

C.评估所得的价值，可以是股权价值，也可以是企业价值

D.在实际估值中，都会设定一个详细预测期，此期间通过对目标公司的收入与成本、资产与负债等进行详细预测，得出每期现金流

【答案】：A88、（）是基金监管的直接目标。

A.保护投资人合法权益

B.规范证券投资基金活动

C.规范监管措施

D.促进资本市场的健康发展

【答案】：B89、合伙型基金的分配为（），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税，在基金层面不缴纳所得税。在实务中，合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排。

A.“先税后分”

B.“先分后税”

C.“不分先后”

D.“随意处理”

【答案】：B90、下列哪一项不属于前台业务系统的功能?（）

A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能

B.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能

C.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

D.为基金投资人提供服务的功能

【答案】：C91、以下指标中，既是计算投资者申购基金份额，赎回资金金额的基础，又是评价基金投资业绩基础的为（）。

A.基金资产净值

B.基金总负债

C.基金份额净值

D.基金总资产

【答案】：C92、《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是()。

A.中国证券业协会

B.中国股权投资基金协会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会

【答案】：C93、下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是()。

A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回

B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易

C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额

D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则

【答案】：D94、按投资对象的不同，分级基金的类型不包括（）。

A.股票型分级基金

B.成长型分级基金

C.债券型分级基金

D.QDII分级基金

【答案】：B95、商业票据的特点不包括（）。

A.面额较大

B.利率较低

C.只有一级市场，没有明确的二级市场

D.利率通常比银行优惠利率高

【答案】：D96、风险投资基金一般采用（）。

A.开放式

B.封闭式

C.公募方式

D.私募方式

【答案】：D97、开放式基金的认购采取（）的方式。

A.金额认购

B.基金份额认购

C.股票份额认购

D.证券认购

【答案】：A98、在管理人内部控制中，（）是指各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。

A.全面性原则

B.独立性原则

C.相互制约原则

D.执行有效原则

【答案】：B99、关于股权投资基金的清算退出，下列说法错误的是（）。

A.清算退出主要是针对股权投资基金投资项目获得成功的一种退出方式

B.清算退出主要有两种方式：破产清算和解散清算

C.清算期间公司不得开展新的经营活动

D.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算

【答案】：A100、以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。

A.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任

B.净资产和资本充足率符合有关规定

C.设有专门的基金托管部门

D.注册资本不低于3亿元人民币

【答案】：D101、(2017年)可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（）。

A.境外依法设立的对冲基金

B.境内依法设立的慈善基金

C.资产支持专项计划

D.基金销售机构

【答案】：B102、公司章程的必备条款包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D103、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：C104、根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。

A.未公开尚处于禁止公开期间的信息

B.不向第三者透露作为秘密的信息

C.与同事交流自己已获得的秘密

D.不泄露执业活动中所获知的内幕信息

【答案】：C105、股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B106、每一项不动产在地理位置、产权类型、用途和使用率等方面而言都是独特的，这体现了不动产投资的（）特点。

A.异质性

B.不可分性

C.可分性

D.低流动性

【答案】：A107、（2019年真题）基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（）。

A.控制活动

B.内部环境

C.内部监督

D.信息与沟通

【答案】：D108、关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（）。

A.承诺基金投资收益

B.通过基金过往业绩预测基金收益

C.对机构客户提供优先服务

D.根据投资者风险承受能力选择性推荐基金

【答案】：D109、在股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B110、（2016年真题）中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过（）个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。

A.10；6

B.20；6

C.10；15

D.20；15

【答案】：B111、在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交信息披露公告进行最终审核，这体现了内部控制中的（）。

A.有效性原则

B.相互制约原则

C.成本效益原则

D.独立性原则

【答案】：D112、修订后的《证券投资基金法》于（）正式实施。

A.2012年12月28日

B.2013年12月28日

C.2012年6月1日

D.2013年6月1日

【答案】：D113、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

A.10%

B.8%

C.5%

D.3%

【答案】：A114、（2016年真题）（）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.诋毁他人

【答案】：A115、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是()。

A.贝塔系数

B.期望值

C.权重

D.协方差

【答案】：A116、1998年基金管理公司在我国开始设立，（）在我国拉开了发展的序幕

A.基金行业

B.证券行业

C.券商行业

D.期货行业

【答案】：A117、投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，（）是合法的。

A.将所购的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方

B.以所购买的基金份额再募集一只基金

C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群

D.将所购买的基金权益拆分平均分销给不特定的人群

【答案】：A118、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下说法错误的是（）。

A.基金管理人可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬

B.基金投资收益可以根据基金合同分配而不按份额比例分配

C.基金投资损失由基金份额持有人共同承担

D.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有

【答案】：D119、（）中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。

A.2002年12月

B.2004年12月

C.2012年6月

D.2014年6月

【答案】：B120、违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，是“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”条件的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A121、对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合《私募投资基金信息披露管理办法》规定的是（）。

A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金

B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中

C.在过往历史业绩中未披露亏损的投资项目

D.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词

【答案】：A122、（2016年真题）重新召集的基金份额持有人大会应当由代表（）以上的基金份额持有人参加，方可召开。

A.1／3

B.1／2

C.2／3

D.3／4

【答案】：A123、既注重资本增值又注重当期收入的基金是（）。

A.指数基金

B.增长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】：D124、根据投资目标的不同，可以将基金分为（）。

A.收入型基金、增长型基金和平衡型基金

B.主动型基金和被动型基金

C.公司型基金和契约型基金

D.在岸基金和离岸基金

【答案】：A125、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。

A.中国人民银行

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.证券公司

【答案】：A126、基金资产中扣除基金所有负债是()。

A.基金资产总值

B.基金资产估值

C.基金资产净值

D.基金份额净值

【答案】：C127、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（）。

A.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，为防范风险，基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的上述机构将不予登记

B.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构，可以在设立专门从事私募基金管理业务的机构后申请基金管理人登记

C.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

D.基金管理人可以兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

【答案】：D128、（）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。

A.欺诈

B.隐瞒

C.隐藏

D.泄露

【答案】：A129、公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。

A.股东

B.董事

C.经理

D.监事

【答案】：A130、下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是()。

A.基金公司销售人员开发高净值个人客户

B.基金公司销售人员维护机构客户

C.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品

D.基金公司自主开发建立电子商务平台

【答案】：C131、新兴的、快速成长的企业，由于需要不断进行资本投资，其经营活动现金流量可能为()，而筹资活动产生的现金流量可能为()。

A.正;正

B.负;正

C.正;负

D.负;负

【答案】：B132、下列关于股票回购、股票拆分的说法，不正确的是（）。

A.股票回购的方式主要有场内公开市场回购和场外协议回购两种

B.股票回购会减少流通在外的股份，购回的股票会被注销或以库存股的形式存在

C.股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响，一般只会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低

D.场内公开市场回购是指按照目前市场价格回购企业股票，此种方法的透明度比较高

【答案】：A133、我国在基金行业平稳发展及创新探索阶段，放松了下列（）管制。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D134、基金公司的业务部门按功能可划分为几大类部门，其中不包括（）。

A.投资、研究、交易部门

B.合规与风险部门

C.产品营销部门

D.前台运营部门

【答案】：D135、基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A136、2014年7月7日，中国证监会颁布了《公开募集证券投资基金运作管理办法》，其中规定了基金的分类标准。以下说法不正确的是（）。

A.60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金

B.80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金

C.仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金

D.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金

【答案】：A137、关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是（）。

A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

B.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令

C.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令

D.不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易

【答案】：B138、分级基金将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求，这说明分级基金具有（）特点。

A.一只基金，多类份额，多种投资工具

B.交易所上市，可分离交易

C.份额分级，资产合并运作

D.内含衍生工具与杠杆特性

【答案】：A139、外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起（）个工作日内，以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为其办结登记手续。

A.15

B.20

C.5

D.10

【答案】：B140、我国《证券投资基金法》于（）开始施行。

A.2003年7月14日

B.2005年1月1日

C.2002年8月1日

D.2004年6月1日

【答案】：D141、关于基金财产的独立性表现的表述，错误的是（）

A.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。

B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

C.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产

D.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

【答案】：D142、（2018年真题）关于可以从事股权投资基金自行募集活动的机构，以下描述正确的是（）

A.经国务院证券监督管理机构注册的基金管理人

B.经中国银保监会批准从事理财业务的机构

C.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构

D.在中国证券投资基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构

【答案】：D143、下列关于企业价值与股权价值的说法，错误的是（）。

A.企业价值包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值

B.企业价值是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价值

C.作为股权投资者，股权投资基金关心的是股权价值

D.最后的交易价格以企业价值为基础来确定

【答案】：D144、关于股权投资基金清算退出的流程和方法，下列说法正确的是（）。

A.公司财产不足清偿债务，经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当在人民法院监督下完成清算事务

B.清算期间公司不得开展新的经营活动，公司清算组无权处理公司尚未了结的业务

C.对于未到期的公司债权，清算组应强制要求债务人提前清偿

D.公司清偿了全部公司债务之后，如果公司财产还有剩余的，清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东

【答案】：D145、（）当被投企业的其他普通股股东转让其所持有的被投企业的股权，在同等条件，投资方具有优先购买权。

A.排他条款

B.竞业禁止条款

C.回购条款

D.优先购买权条款

【答案】：D146、(2016年)抽样复制就是通过选取指数（）分有代表性的成分股，参照指数成分股在指数中的比重设计样本股的组合比例进行ETF的构建。

A.前部

B.中部

C.后部

D.全部

【答案】：B147、作为实行自律管理的法人，证券交易所（）。

A.不是市场的管理者，没有监管权限

B.负责组织证券交易，没有监管权限

C.是市场的管理者，具有法定的监管权限

D.是市场的管理者，不受政府监管机构的监管

【答案】：C148、（）是整个金融监管的基石。

A.基金投资者的合法权益

B.防范系统性金融风险

C.基金托管人的合法权益

D.基金管理人的合法权益

【答案】：B149、下列是企业法人实体的是（）。

A.公司型基金

B.信托型基金

C.契约型基金

D.合伙型基金

【答案】：A150、(2016年)下列哪一项属于基金职业道德教育的内容（）

A.培养基金职业道德观念

B.规范基金执业行为

C.学习基金职业道德准则

D.提升基金专业知识水平

【答案】：A151、普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担（）。

A.有限责任

B.无限连带责任

C.无限责任

D.有限连带责任

【答案】：B152、股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为（）。

A.10%～20%

B.40%～60%

C.20%～30%

D.30%～40%

【答案】：B153、为了协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，其不包括（）。

A.运营风险委员会

B.操作风险委员会

C.股票投资风险委员会

D.信用风险委员会

【答案】：A154、下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。

A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目

B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多

D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

【答案】：B155、现阶段银行间债券市场债券结算的主要方式是（）o

A.券款对付

B.见款付券

C.见券付款

D.纯券过户

【答案】：A156、（2017年真题）股权投资基金的（），是管理人的核心工作内容。

A.业绩提升

B.风险控制

C.收益分配

D.投资管理

【答案】：D157、（）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。

A.策略投资基金

B.保本投资基金

C.保险投资基金

D.避险策略基金

【答案】：D158、关于资产管理行必合宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（）

A.是实体经体系最重要的生产资金来源

B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来

C.为市场经济体系有效配置资源

D.为金融市场提供流动性，降低了交易成本

【答案】：A159、公司型基金的参与主体主要为（）。

A.发起人和基金托管人

B.发起人和基金管理人

C.投资者和基金托管人

D.投资者和基金管理人

【答案】：D160、下列关于私募股权投资的说法中，错误的是（）。

A.买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法

B.信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立

C.私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构

D.杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式

【答案】：B161、某2年期债券面值100元，票面利率为5%，每年付息，现在的市场收益率为6%，市场价格98.17元，则其麦考利久期是（）。

A.1.95年

B.2.05年

C.1年

D.2年

【答案】：A162、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。

A.30%

B.20%

C.15%

D.10%

【答案】：A163、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括（）。

A.易入原则

B.适用原则

C.可测原则

D.成长原则

【答案】：B164、（2020年真题）关于合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（）

A.有限合伙人以其实缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任

B.合伙型基金的参与主体包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人

C.合伙型基金不具有独立的法人地位

D.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任

【答案】：A165、（）的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。

A.信托（契约）型基金治理结构

B.公司型基金治理结构

C.有限合伙型基金治理结构

D.开放式基金治理结构

【答案】：A166、内部控制的（）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。

A.有效性

B.成本效益

C.健全性

D.收益性

【答案】：A167、中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施的是（）。

A.警告

B.没收违法所得

C.罚款

D.出具警示函

【答案】：D168、李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。

A.适用性

B.风控性

C.持续性

D.专业性

【答案】：A169、上市开放式基金的中报价格最小变动单位为（）元人民币。

A.0.1

B.0.001

C.0.01

D.0.0001

【答案】：B170、（2018年真题）关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是（）。

A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行

B.为确保评价结果的准确性,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密

C.基金产品风险应当至少包括以下四个等级:无风险、低风险、中风险、高风险

D.基金产品风险评价结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存

【答案】：D171、投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每（）对投资者的需求作一次重新的评估。

A.半年

B.年

C.两年

D.季度

【答案】：B172、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值为（）。

A.零

B.正

C.负

D.以上选项均正确

【答案】：A173、（）把未来现金流直接转化为相对应的现值。

A.即期利率

B.远期利率

C.贴现因子

D.到期利率

【答案】：C174、公司型股权投资基金的投资者是（）。

A.基金公司董事

B.基金公司股东

C.基金投资决策委员会委员

D.基金风险控制者

【答案】：B175、（）是基金客户服务的宗旨。

A.安全第一

B.投资者利益优先

C.专业规范

D.有效沟通

【答案】：B176、开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。

A.基金份额持有人与销售代理人

B.基金份额持有人与基金管理人

C.基金份额持有人与注册登记人

D.基金份额持有人与基金份额持有人

【答案】：B177、（2018年真题）在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人可以从事的活动包括（）。

A.查阅基金经审计的财务报告，对基金管理人就基金管理提出建议

B.参与对拟投资企业的尽职调查

C.以基金的名义，向企业提供管理咨询服务

D.参与基金的投资决策

【答案】：A178、全国中小企业股份转让系统（NationalEquitiesExchangeandQuotations,,简称全国股转系统、NEEQ,’俗称‘新三板”）,是经（）批准设立的公司制全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）为其运营管理机构。

A.全国人大代表常委会

B.国务院

C.人大代表

D.证券交易所

【答案】：B179、基金销售机构办理基金销售业务，按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括（）。

A.申购（认购）费

B.销售服务费

C.赎回费

D.管理费

【答案】：D180、信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，下列不属于披露内容上的是（）。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.规范性原则

D.及时性原则

【答案】：C181、（2016年真题）下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（）。

A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德

B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径

C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念

D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容

【答案】：D182、(2016年)基金售后服务不包括（）。

A.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

B.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

C.提醒客户及时核对交易确认

D.基金公司、基金产品发生变化时及时通知客户

【答案】：B183、股权投资估值法说法错误的一项是（）

A.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值。

B.通过评估目标公司进入时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值

C.使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值。

D.股权投资基金预测投资退出的时点，然后估算该时点目标公司的股权价值

【答案】：B184、下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（）。

A.最近一月

B.最近两月

C.最近三月

D.最近六月

【答案】：B185、关于基金资产保管与基金托管，下列表述错误的是（）。

A.在选择托管时，管理人应承担受托责任

B.在选择托管时，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任

C.仅选择保管时，基金资产保管机构对基金资产承担保管责任

D.仅选择保管时，基金资产保管机构是基金托管人的代理人

【答案】：D186、（2016年真题）下列关于投资协议中排他性条款的说法，错误的是（）。

A.排他性条款一般会约定为期几个月的排他期限

B.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业

C.排他性条款一般是单方面约束目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人

D.在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触

【答案】：B187、关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。

A.存在前端收费和后端收费两种模式

B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用

C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费

D.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减

【答案】：A188、（2017年真题）在合伙型股权投资基金中，新合伙人入伙除另有约定外应经（）同意。

A.全体合伙人过半数

B.全体合伙人2／3以上

C.全体合伙人

D.全体合伙人1／3以上

【答案】：C189、（）和（）是现代金融体系的两大运作载体。（）

A.金融市场；金融服务机构

B.金融市场；企业集团

C.市场参与者；金融服务机构

D.市场参与者；金融机构

【答案】：A190、完善的公司治理结构是（）的重要保障。

A.保护投资者利益、确保基金安全运作

B.保护投资者利益、确保基金收益

C.保护基金管理人利益、确保基金收益

D.保护基金管理人利益、确保基金安全运作

【答案】：A191、()是专门投资于基金的基金产品。

A.LOF

B.ETF

C.FOF

D.QDII

【答案】：C192、下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（）。

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B.本质上是一种指数基金

C.可以进行套利交易

D.会出现大幅折价或溢价交易现象

【答案】：D193、关于股权投资基金管理人内部控制原则，下列说法不正确的是（）。

A.内部控制要求任何个人都不得拥有超越内部控制的权力

B.内部控制要求各部门和岗位职责应当保持绝对独立

C.基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离

D.在设置岗位时要考虑到执行岗位和审核岗位的分离

【答案】：B194、科学的投资管理业绩评价体系不包括（）。

A.是否符合基金产品特征和决策程序

B.投资组合情况

C.基金绩效分析

D.投资决策记录

【答案】：D195、基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事（）等相关活动的人员。

A.宣传推介基金

B.发售基金份额

C.办理基金份额申购和赎回

D.以上都是

【答案】：D196、（2018年真题）基金份额登记确认是（）的职责之一。

A.销售机构

B.注册登记机构

C.基金托管人

D.中央结算公司

【答案】：B197、根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是()。

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

D.按照规定监督基金管理人的运作投资

【答案】：A198、基金销售人员禁止性规范包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D199、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的侦券二级市场参与者。

A.中国人民银行

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.证券公司

【答案】：A200、关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（）。

A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点

B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成

C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任

D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

【答案】：C201、（）是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算。

A.破产退出

B.破产清算

C.投资转让

D.解散清算

【答案】：B202、财务比率分析不包括的一项是（）

A.竞争能力分析

B.盈利能力分析

C.偿债能力分析

D.运营能力分析

【答案】：A203、全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C204、基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D205、关于公募基金基金份额持有人享有的权利，以下表述错误的是（）。

A.参与分配清算后的剩余基金财产

B.通过持有人大会参与基金投资决策

C.分享基金财产收益

D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

【答案】：B206、公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。

A.基金规模是否变化

B.基金募集是否为公募

C.基金是否上市交易

D.基金是否为独立的法人

【答案】：D207、（2017年真题）基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送的材料或信息有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D208、下列关于资本资产定价模型基本假定的说法，错误的是()。

A.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的

B.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整

C.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产

D.不同投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性具有不同的判断

【答案】：D209、（2017年真题）关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是（）。

A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求

B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范

C.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范

D.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则

【答案】：A210、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。

A.证券业协会

B.董事会

C.基金业协会

D.中国证监会及相关派出机构

【答案】：D211、(2016年)下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。

A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1+现金替代溢价比例）

B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”

C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异

D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响

【答案】：D212、申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。

A.基金募集申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.招募说明书正式文本

【答案】：D213、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。

A.0.1%

B.0.5%

C.1%

D.10%

【答案】：B214、股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D215、下列关于单只股权投资基金投资人数的要求，说法不正确的是（）。

A.契约型股权投资基金的投资者人数不得超过200人

B.有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过50人

C.合伙型股权投资基金投资者人数不得超过50人，不包含普通合伙人

D.股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人

【答案】：C216、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应该为（）。

A.2018年5月31日

B.2018年3月31日

C.2018年8月31日

D.2019年2月28日

【答案】：C217、基金销售适用性管理制度，包含如下哪些内容。（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D218、以下不属于目前最常用的风险价值估算方法是（）

A.参数法

B.历史模拟法

C.蒙特卡罗模拟法

D.市盈率法

【答案】：D219、股权投资基金运作的四个阶段为（）。

A.申请、投资、管理、退出

B.募资、投资、管理、退出

C.申请、投资、托管、上市

D.募资、投资、托管、上市

【答案】：B220、基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（）。

A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况

B.对所属已获得基金从业资格的从业人员，由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训

C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露

D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理

【答案】：A221、（2017年真题）王先生认购该基金的认购费用为（）元。

A.1080

B.1080.18

C.1060.9

D.1061.08

【答案】：C222、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值増值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（）。

A.组合投资、分散风险

B.利益共享、风险共担

C.严格监管、信息透明

D.独立托管保障安全

【答案】：A223、下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是（）。

A.准确性

B.真实性

C.规范性

D.完整性

【答案】：C224、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

A.2个月

B.3个月

C.4个月

D.5个月

【答案】：C225、目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（）。

A.LOF

B.封闭式基金

C.货币市场基金

D.ETF

【答案】：C226、关于股票基金，错误的说法是（）。

A.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

B.股票基金是各国广泛采用的基金类型

C.80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

D.主要投资于股票

【答案】：A227、募集机构应当履行说明义务、反洗钱等相关义务，应承担（）相关责任。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D228、某股权投资基金投资A公司,在对该公司进行财务尽职调查时,可以反映该公司运营能力的指标是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B229、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（）。

A.从合同生效之日起计算的业绩

B.最近10个完整会计年度的业绩

C.当年上半年的业绩

D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

【答案】：B230、（2019年真题）公司型股权投资基金通常的设立步骤为（）

A.申请设立登记、股东名册确定、领取营业执照

B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照

C.名称预先核准、领取营业执照、股东名册确定

D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照

【答案】：D231、绝对收益归因提供了考察（）的直观方式。

A.基金资产配置效果

B.证券和行业收益

C.基金投资组合分类选择

D.不同投资策略收益

【答案】：B232、关于期货市场的价格发现功能的存在条件，以下表述错误的是（）

A.期货和现货市场之间不存在套利活动

B.期货市场存在大批专业化信息收集和分析的投资者

C.通过期货交易者对资产组合的调整，期货价格能更好的反映未来市场的变化

D.研究表明期货市场的交易者具有更好的信息，并能将信息传递给现货市场的交易者

【答案】：A233、在经合组织国家内部，投资基金又被称作“集合投资计划”，该组织于（）率先在国际范围内进行投资基金监管标准的研究和制定。

A.20世纪五十年代

B.20世纪六七十年代

C.20世纪八十年代

D.20世纪九十年代

【答案】：B234、目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人、基金销售机构不得通过（）等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D235、关于凸性说法不正确的是（）。

A.凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资

B.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资

C.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度

D.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称债券的凸性

【答案】：A236、投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业的董事会席位后，可以参与（）。

A.决定公司清算

B.批准公司年度财务预算与决算

C.批准公司章程的修改

D.聘任和解聘公司董事

【答案】：B237、关于并购基金，说法正确的的是（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B238、私募基金的管理人应具备至少（）名高级管理人员，其中应当包括（）名负责合规风控的高级管理人员。

A.2；1

B.3；1

C.3；2

D.4；2

【答案】：A239、开放式基金的认购采取（）的方式。

A.金额认购

B.份额认购

C.差额认购

D.一篮子股票认购

【答案】：A240、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B241、根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A242、关于市场有效性，以下表述错误的是（）。

A.根据时间维度把信息划分为：历史未公开信息、历史已公开信息、以及当前信息

B.有效市场被划分为：强有效市场、半强有效市场、弱有效市场

C.20世纪70年代，芝加哥大学教授尤金?法玛建立了划分市场有效性的标准

D.如果市场无效，股价就可能被高估或被低估，投资管理人此时可以通过发现定价偏差从中获得超额收益

【答案】：A243、通常，基金募集说明书或私募备忘录不包含（）。

A.基金的规模、存续期

B.项目尽职调查资料

C.基金的投资理念

D.基金管理人在管基金情况摘要

【答案】：B244、以下不属于竞价交易制度内容的是（）。

A.将买卖指令配对竞价成交

B.开市价格由集合竞价形成

C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序

D.开市价格由连续竞价形成

【答案】：D245、关于买断式回购，以下表述正确的是（）。

A.买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券

B.买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方

C.买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金

D.买断式回购首期由逆回购方将回购债券出售给正回购方

【答案】：B246、针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的行为是（）。

A.从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平

B.妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机

C.准确记录客户投诉的内容，只对自身有利的客户投诉保留完整记录并存档

D.根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告

【答案】：C247、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（）。

A.期货合约只在交易所交易，期权合约大