2026年基金从业资格证考试题库500道及完整答案（全优）

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（）。

A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测

C.禁止违规承诺收益或者承担损失

D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构

【答案】：D2、关于股权投资协议中的反摊薄条款,表述错误的是（）。

A.投资人有权根据新一轮融资发行的股数比例价格的不同,调整其股权比例

B.投资人有权要求召开股东大会,直到变更新的股权比例以保护权益

C.投资人可通过从公司控股股东处无偿取得股权的方式获得补偿

D.投资人有权以法律允许的方式调整其股权比例

【答案】：B3、（2020年真题）不予办理股权投资基金管理人登记的情况包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B4、在中国，渤海产业投资基金采取()基金形式进行运作。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.无限责任制

【答案】：C5、股权投资基金的估值方法不包括（）。

A.成本法

B.利润法

C.市场法

D.收入法

【答案】：B6、（）年美国财政部金融研究办公室发布《资产管理与金融稳定报告》。

A.2003年

B.2015年

C.2013年

D.2005年

【答案】：C7、下列关于预期损失的说法，正确的是（）。

A.预期损失是一个分位值，不能衡量最左侧区域的风险情况

B.预期损失由于其在尾部风险度量、次可加性等方面的优势，越来越受到金融行业与监管机构的重视

C.预期损失不需要给定时间区间，是指在给定置信区间内投资组合损失的期望值

D.预期损失可以体现那些将来可能发生但没有在历史数据中体现的最大损失

【答案】：B8、(2017年)基金出现巨额赎回情形时，下列表述正确的是（）。

A.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回

B.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案

C.基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请

D.基金管理人可以根据当时资产组合状况决定按受全额赎回或部分延期赎回

【答案】：D9、以下不是私募机构资产管理业务的范围的是（）。

A.私募证券投资基金

B.创业投资基金

C.私募股权投资基金

D.私募债权投资基金

【答案】：D10、下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C11、下列关于衍生品合约的特点，说法错误的是（）。

A.衍生品合约涉及基础资产的跨期转移

B.衍生品合约只要支付少量保证金或权利金就可以买入，可以以小搏大

C.一般衍生品合约的风险一般要比复杂衍生品合约的风险大

D.衍生资产价格与标的资产的价格具有联动性，两者一般高度相关

【答案】：C12、下列不是以并购方式实现退出的程序步骤的是（）

A.转让方与受让方谈判并签署股权转让协议

B.受让方对目标公司进行尽职调查

C.向工商行政管理部门申请公司变更登记

D.履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，同时，部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施

【答案】：D13、以下不属于信用利差特点的是（）

A.信用利差随着经济周期的扩张而扩大

B.信用利差可以作为预测经济周期活动的指标

C.对于给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大

D.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化

【答案】：A14、以下哪项文件没有对公募基金管理人的法定职责进行具体规定？（）

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《证券投资基金信息披露管理办法》

C.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

D.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

【答案】：D15、重置成本法的计算公式为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B16、影响指数型投资策略跟踪误差的因素不包括（）。

A.红利发放

B.发行股份

C.公司合并

D.股票合并

【答案】：D17、中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的（）以及（）进行了较为详细的规定。

A.许可性行为；推介渠道

B.许可性行为；募集方式

C.禁止性行为；推介渠道

D.禁止性行为；募集方式

【答案】：C18、下列关于基金估值的说法，正确的是()。

A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布

B.开放式基金每个交易日公告基金份额净值

C.封闭式基金每周进行一次估值

D.开放式基金每个交易日进行估值

【答案】：D19、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括（）。

A.易入原则

B.适用原则

C.可测原则

D.成长原则

【答案】：B20、（2018年真题）下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是（）

A.推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩

B.推介资料不能登载基金过往业绩

C.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩

D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障

【答案】：C21、基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A.30

B.60

C.180

D.90

【答案】：D22、QFII的设立标准中，关于投资额度的规定说法错误的是（）。

A.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值5000万美元

B.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度累计不高于等值10亿美元

C.主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元

D.合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，在规定时间内未足额汇入本金但超过等值1000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度

【答案】：D23、股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A24、政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（）。

A.监管对象具有广泛性

B.监管活动具有自觉性

C.监管主体及其权限具有法定性

D.监管时间具有连续性

【答案】：B25、关于公司型基金，以下表述错误的是（）。

A.依据基金合同成立

B.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

C.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权

D.基金投资者是基金公司的股东

【答案】：A26、下列关于对冲基金的说法错误的是（）。

A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”

B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金

C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式

D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险

【答案】：B27、20世纪60年代以前，大多数债券组合管理者采用的是（）。

A.大量买入策略

B.大量卖出策略

C.买入并持有策略

D.卖出到期策略

【答案】：C28、关于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的要求，以下行为错误的是（）。

A.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

B.不利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益

C.不利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

D.为了迎合客户的不合理需求，留住客户，必要的时候可以损害所在机构的一些合法利益

【答案】：D29、(2017年)基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（）等方面。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B30、(2016年)以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（）。

A.目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性

B.内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德

C.功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用

D.相互促进。法律对传播道德具有促进作用

【答案】：B31、关于基金职业道德修养，以下选项错误的是()。

A.正确树立基金职业道德观念

B.侧重内在自我学习，不需要外在教育灌输

C.积极参加基金职业道德实践

D.深刻领会基金职业道德规范

【答案】：B32、根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，其产品至少分为（）五个等级。

A.R1、R2、R3、R4和R5

B.C1、C2、C3、C4和C5

C.K1、K2、K3、K4和K5

D.S1、S2、S3、S4和S5

【答案】：A33、管理费及托管费的提取频率一般为按照（）提取或者按照（）提取。

A.季度，年度

B.季度，半年度

C.月度，半年度

D.月度，年度

【答案】：A34、下列不属于风险调整后收益指标的是（）。

A.夏普比率

B.速动比率

C.特雷诺比率

D.信息比率

【答案】：B35、公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。

A.证券公司

B.银行

C.保险公司

D.专业资产管理公司

【答案】：A36、公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（）。

A.公司高管

B.优先股

C.普通股

D.债券持有者

【答案】：D37、证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（）。

A.技术故障造成的损失

B.操作失误造成的损失

C.不可抗力造成的损失

D.经营不善造成的损失

【答案】：D38、下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。

A.严格账户管理

B.基金托管人应制定业务规则并监督实施

C.签订销售协议，明确权利和义务

D.禁止提前发行

【答案】：B39、采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的（）

A.真实性

B.合规性

C.审慎性

D.有效性

【答案】：D40、（）指未上市企业股权的非公开协议转让。

A.协议转让

B.挂牌转让

C.股权转让

D.股份上市转让

【答案】：A41、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A.10%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】：B42、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（）。

A.普通股

B.可转换为普通股的优先股

C.可转换债券

D.以上都是

【答案】：D43、公司型股权投资基金通常的设立步骤为（）

A.申请设立登记、股东名册确定、领取营业执照

B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照

C.名称预先核准、领取营业执照、股东名册确定

D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照

【答案】：D44、净利润除以所有者权益等于（）。

A.销售利润率

B.净资产收益率

C.资产收益率

D.总资产收益率

【答案】：B45、关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是()。

A.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其实缴出资额为限承担责任

B.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资，未按期足额缴纳出资，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任

C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议

D.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任，入伙协议另有约定的，从其约定

【答案】：A46、(2016年)（）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

A.忠诚尽责

B.诚实守信

C.守法合规

D.专业审慎

【答案】：D47、下列选项不属于投资者权益保护重要手段的是（）。

A.良好的投资者教育

B.健全投资者适当性制度

C.加强公司治理

D.提升投资者学历水平

【答案】：D48、投资后阶段常用的监控指标不包括（）。

A.管理指标

B.经营指标

C.估值指标

D.财务指标

【答案】：C49、投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C50、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（）

A.有限合伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出

B.普通合伙人对外代表合伙企业，管理和经营项目

C.限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任

D.由普通合伙人和有限合伙人组成

【答案】：A51、一般来说，（）伴随着巨大的资本利得，被认为是私募股权投资退出的最佳渠道。

A.二次出售

B.首次公开发行

C.管理层回购

D.买壳上市或借壳上市

【答案】：B52、已分配收益倍数和总收益倍数都是站在（）的角度来评价股权投资基金的。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

D.基金募集者

【答案】：C53、下列投资者中，（）视为合格投资者。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D54、下列不属于ETF申购赎回清单的内容的是（）。

A.证券代码及数量

B.现金替代标志

C.最大申购单位

D.最小赎回单位组合证券名称

【答案】：C55、（2018年真题）关于股权投资基金风险揭示书提示的风险，属于特殊风险的是（）

A.基金未托管风险

B.基金运营风险

C.税收风险

D.资金损失的风险

【答案】：A56、基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。

A.登载完整的风险提示函

B.违规承诺收益或者承担损失

C.夸大或者片面宣传基金

D.预测基金的证券投资业绩

【答案】：A57、下列不是对股权投资基金的基本要求的是（）

A.进行国家宏观政策或者产业政策的投资

B.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围

C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产

D.从事承担无限责任的投资

【答案】：D58、以下关于股票型基金风险的说法错误的是（）。

A.股票型基金通过设置个股最高比例控制个股风险

B.股票型基金的净值增长率差别不大

C.股票型基金可以通过分散投资降低非系统风险

D.股票型基金风险高于混合型、货币型基金风险

【答案】：B59、根据《中华人民共和国合伙企业法》，对于有限合伙型基金的设立条件，下列描述错误的是（）。

A.有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人

B.有书面合伙协议

C.有生产经营场所

D.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳务作价出资

【答案】：D60、股权投资基金管理人在基金运作中具有（）作用。

A.销售

B.核心

C.保管

D.附属

【答案】：B61、股权投资基金X投资的Y企业已进入破产清算程序，X在Y企业中的持股比例为10%,Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清算费用合计7.5亿元,经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则X基金持有Y企业的股权估值为（）。

A.0.45亿元

B.0.9亿元

C.0.15亿元

D.0.75亿元

【答案】：A62、私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指（）

A.包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。

B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。

C.根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。

D.对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。

【答案】：B63、(2017年)下列不属于基金与股票之间区别的选项为（）。

A.投资主体不同

B.反映的经济关系不同

C.投资收益和风险大小不同

D.所筹集资金的投向不同

【答案】：A64、特殊类型基金包括（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D65、某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司息税前利润为1.8亿元。假设甲公司每年的折旧为2000万元，长期待摊费用为1000万元，若按企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法进行估值，倍数定为5.5，则甲公司价值为（）亿元。

A.2.1

B.1.1

C.11.55

D.0.55

【答案】：C66、公司型基金的最高权力机构是()。

A.会员大会

B.股东大会

C.投资决策机构

D.监察稽核机构

【答案】：B67、有关上海证券交易所固定收益平台，以下表述错误的是()

A.固定收益平台的现券交易实行净价申报

B.交易商通过固定收益平台当日买入的证券（当日被待交收处理的除外），可以当天卖出

C.固定收益平台交易价格不受涨跌幅控制

D.交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户

【答案】：C68、（2017年真题）公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）。

A.1％

B.20％

C.30％

D.50％

【答案】：C69、当基金募集期限届满时，以下选顼会导致基金募集失败的是（）。

A.非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数198人

B.公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数260人

C.非公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数198人

D.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人

【答案】：C70、（2016年真题）股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C71、一般认为，世界上第一只开放式基金是（）。

A.海外及殖民地政府信托

B.苏格兰美国投资信托

C.马萨诸塞金融服务公司

D.马萨诸塞投资信托基金

【答案】：D72、根据《中华人民共和国公司法》，对采用有限责任公司形式的股权投资基金设立条件的描述，错误的是（）。

A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

B.有公司住所

C.股东共同制定公司章程

D.股东人数没有上限

【答案】：D73、对盈利数据，通常我们会面临选择盈利数据包括（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C74、避险策略基金常见的保本比例是（）。

A.60%～80%

B.70%～90%

C.80%～100%

D.100%～150%

【答案】：C75、下列有关基金利润的说法中，正确的是（）。

A.基金利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等

B.基金利润来源主要包括利息收入、投资收益以及佣金等

C.利息收入是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益

D.利息收入指基金资产在运作的过程中产生的各种利润

【答案】：A76、股权投资基金管理人履行重大事项临时披露义务中，下述不属于重大事项信息的是()

A.投资者数量超过法律法规规定

B.基金托管人的托管费率变更

C.基金管理人发生重大事项变更

D.基金发生清盘或清算

【答案】：A77、关于股权投资基金的基金收益分配原则，顺序正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：C78、(2017年)为了有效保障基金财产的安全，基金资产由（）。

A.基金份额持有人自行保管

B.基金管理人负责保管

C.基金注册登记机构负责保管

D.基金托管人负责保管

【答案】：D79、下列不属于道德与法律的区别的是()。

A.表现形式不同

B.内容结构不同

C.调整手段不同

D.调整对象不同

【答案】：D80、公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D81、以下不属于竞价交易制度内容的是（）。

A.将买卖指令配对竞价成交

B.开市价格由集合竞价形成

C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序

D.开市价格由连续竞价形成

【答案】：D82、证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（）,并和地方政府合作打击非法集资行为。

A.监测、统计、检查

B.统计、监测、检查

C.检查、监测、统计

D.监测、检查、统计

【答案】：B83、以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是()。

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销

C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌

【答案】：B84、()是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准

A.国债价格指数

B.到期收益率

C.经济周期曲线

D.国债收益率曲线

【答案】：D85、(2017年)私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C86、(2017年)QDII基金管理人和托管人可能会聘请（）为其境外证券投资提供咨询和组合管理服务，（）负责境外资产托管业务。

A.境外投资顾问；境内托管人

B.境外投资顾问；境外托管人

C.境内投资顾问；境内托管人

D.境内投资顾问；境外托管人

【答案】：B87、某市定位于成为国际大型航空枢纽城市，拟新建一机场，计划通过发起成立一只股权投资基金，吸引国有资本和民间资本的共同参与，则该基金为（）。

A.定向增发投资基金

B.并购基金

C.创业投资基金

D.基础设施基金

【答案】：D88、关于基金份额的转换的规则，以下说法正确的是()。

A.基金份额的转换不需要额外支付转换费用

B.一般采用未知价法

C.按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量

D.基金份额的转换不需缴纳转出基金的赎回费，需要支付转入基金的申购费

【答案】：B89、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。

A.每月；每周

B.每周；每周

C.每周；每个工作日

D.每日；每个小时

【答案】：C90、封闭式基金份额净值由（）进行公告。

A.上市的证券交易所

B.基金托管人

C.基金管理人协同基金托管人

D.基金管理人

【答案】：D91、久期配比策略只要求负债的久期（）债券投资组合的久期即可，因而有更多的债券可供选择。

A.大于

B.小于

C.等于

D.没关系

【答案】：C92、(2017年)（）正逐渐成为主流的基金管理方式。

A.自我管理

B.自由管理

C.受托管理

D.强制管理

【答案】：C93、下列关于份额登记机构职责的表述错诶的是（）。

A.不得以任何方式承诺或保证投资收益

B.不得损害服务对象的合法权益

C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年

D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整

【答案】：C94、()对公司的合规管理承担最终责任。

A.督察长

B.合规与风险控制部

C.合规与风险管理委员会

D.董事会

【答案】：D95、股权投资基金监管的“四位一体”格局是指（）。

A.以政府监管为核心、社会监督为纽带、机构内控为基础、行业自律为补充

B.以政府监管为核心、机构内控为纽带、行业自律为基础、社会监督为补充

C.以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充

D.以机构内控为核心、社会监督为纽带、政府监管为基础、行业自律为补充

【答案】：C96、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。

A.刑事处罚

B.行政处罚

C.限制交易

D.调查取证

【答案】：A97、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范不包括（）。

A.签订销售协议

B.建立相关制度

C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务

D.严格账户管理

【答案】：C98、(2017年)下列说法错误的是（）。

A.公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托型股权投资基金的权益登记存在差异

B.公司型股权投资基金减资既可以改变原出资比例也可以不改变出资比例

C.股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少

D.有限责任公司型股权投资基金分红既可以采用现金分配的形式也可以采用派发新股形式

【答案】：D99、在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是()。

A.股价指数

B.债券价格指数

C.基金价格指数

D.证券价格指数

【答案】：D100、投资者对外商投资创业投资企业的出资中，外国投资者所占比例不得低于（）。

A.20%

B.25%

C.10%

D.30%

【答案】：B101、基金运行期间，发生以下事项，基金管理人不需要向基金业协会报告的是（）

A.基金合同发生重大变化

B.基金发生清盘或清算

C.基金管理人、基金托管人发生变更

D.对基金持续运行、投资者利益、资产净值未产生重大影响的事件

【答案】：D102、（2016年真题）QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C103、职业道德的作用不包括（??）。

A.调整职业关系

B.提高社会素质

C.促进行业发展

D.提升职业素质

【答案】：B104、关于杠杆收购基金，表述错误的是（）

A.夹层资本通常是杠杆收购基金为收购提供自有资金的主要方式

B.夹层资本通常无法要求融资方提供资产担保

C.夹层资本具有较大的弹性，通常用来满足特定交易需求

D.银行贷款可以作为杠杆收购主要的资金来源

【答案】：A105、开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，这就要求基金客户服务具有（）。

A.专业性

B.持续性

C.规范性

D.时效性

【答案】：D106、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。

A.5

B.10

C.20

D.50

【答案】：C107、某贴现式国债面额为100元，到期时间为2年，贴现率为3%,则该国债的内在价值为（）元。

A.94.34

B.94.26

C.94.13

D.94

【答案】：B108、股权投资基金可以获取较高收益的退出方式为（）。

A.兼并收购

B.公开上市

C.回购

D.破产清算

【答案】：B109、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A110、以下属于基金专业投资者的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C111、（2021年真题）关于当然合格投资者认定的表述，可能存在错误的是（）

A.社会保障基金被视为当然合格投资者

B.慈善基金等社会公益基金被视为当然合格投资者

C.A公司为职工设立的企业年金被视为当然合格投资者

D.具有十年以上国内投资经验、净资产超过1000万元的投资机构被视为当然合格投资者

【答案】：D112、（2017年真题）下列不属于股权投资基金登记备案规则体系的是（）。

A.《私募基金登记备案相关问题解答》

B.《中华人民共和国证券投资基金法》

C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

【答案】：B113、股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事项的决策。

A.公司上市、增资、减资、利润分配

B.公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易

C.公司上市、增资、减资、审批重大关联交易

D.公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易

【答案】：D114、根据2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，公募证券投资基金不包括（）。

A.股票基金

B.货币市场基金

C.混合基金

D.衍生品基金

【答案】：D115、(2017年)关于基金投资者保护，下列说法错误的是（）。

A.只有基金管理人才能开展基金投资者保护

B.各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门

C.投资者保护是基金市场基础假设的重要内容

D.用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施

【答案】：A116、下列不是在委托国外交易商交易结算过程中可能存的风险是（）。

A.汇率风险

B.交易结算风险

C.估值风险

D.国外交易体系与国内存在较大的差异，交易的确认、核对、清算交割等任何—个步骤发生错误，都可能造成交易的失败和基金的损失。

【答案】：A117、按债券的（）分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券。

A.发行主体

B.偿还期限

C.嵌入的条款

D.债券持有人收益方式

【答案】：A118、契约型基金与公司型基金的区别不表现为（）。

A.投资人不同

B.投资者的地位不同

C.基金的营运依据不同

D.法律主体资格不同

【答案】：A119、下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（）。

A.不得以任何方式承诺或保证投资收益

B.不得损害服务对象的合法权益

C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年

D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整

【答案】：D120、(2017年)2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1％，基金份额面值为1元。

A.88429.27

B.89108.91

C.90900.00

D.90000.00

【答案】：B121、关于有限合伙型基金的设立，下列表述正确的是（）。

A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律另有规定的除外

B.有限合伙企业至少应当有2个以上有限合伙人

C.有限合伙人可以用货币、实物、劳务、知识产权、土地使用权或其他产权利作价出资

D.有限合伙型基金可根据实际情况无生产经营场所，但需有书面合伙协议

【答案】：A122、（2017年真题）股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D123、（2017年真题）下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是（）。

A.投资者在开放期内购买某只基金份额的行为

B.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金份额的行为

C.投资者首次购买某只基金份额的行为

D.投资者在募集期内购买某只基金份额的行为

【答案】：D124、公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满（）年的，可以按照投资额的70%在股权持有满2年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B125、(2016年)基金销售人员在销售基金时，正确的做法有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B126、以下不属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是（）。

A.日常联络和沟通工作

B.帮助被投资企业进行经营决策

C.关注被投资企业经营状况

D.参与被投资企业股东大会、董事会、监事会

【答案】：B127、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合下列相关标准的单位和个人。

A.200

B.100

C.500

D.1000

【答案】：B128、（）又叫创业基金。

A.证券投资基金

B.风险投资基金

C.私募股权基金

D.另类投资基金

【答案】：B129、货币市场工具一般指短期的（1年之内）、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、央行票据等，下列不属于货币市场工具特点的是（）。

A.大部分是债务契约

B.期限在1年以内（含1年）

C.流动性高

D.本金安全性高，风险较低

【答案】：A130、信息披露义务人披露基金信息，禁止性行为不包括（）。

A.公开披露或者变相公开披露

B.对投资业绩进行预测

C.对基金的投资信息进行披露

D.违规承诺收益或者承担损失

【答案】：C131、一般来说，定期存款的存期不包括()。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.9个月

【答案】：D132、基金注册登记机构的主要职责，不包括如下哪一项（）。

A.建立并管理投资者基金份额账户

B.审核投资策略

C.发放红利

D.建立并保管基金投资者名册

【答案】：B133、当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（）。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

【答案】：D134、关于QDII基金的临时公告，以下表述错误的是（）。

A.当QDII基金涉及境外诉讼等重大事项的，应及时发布临时公告

B.当QDII基金委托的境外托管人发生变更的，应及时发布临时公告

C.基金管理人已经发布了临时公告的，在更新的招募说明书中无需做出说明

D.当QDII基金委托的境外投资顾问发生变更的，应及时发布临时公告

【答案】：C135、股权投资基金要了解企业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现有效的沟通，通常采取的方式不包括（）。

A.电话

B.会面

C.第三方介入

D.到企业实地考察

【答案】：C136、投资者应当以()承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买基金。

A.口头方式

B.书面方式

C.电话方式

D.委托方式

【答案】：B137、（）的优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。

A.破产清算

B.买壳上市或借壳上市

C.管理层回购

D.二次出售

【答案】：C138、大额可转让定期存单的风险有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A139、（2018年真题）基金管理公司的内部控制的总体目标不包括（）。

A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标

D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想

【答案】：C140、2014年开始，（）对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.发改委

D.中国证券期货业协会

【答案】：B141、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

A.董事会

B.总经理

C.监事会

D.股东大会

【答案】：B142、为了保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企业董事会中至少保留（）个席位

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：B143、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D144、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（）。

A.独立性原则

B.公正性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

【答案】：D145、在我国，对()从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

A.非银行金融机构

B.企业

C.证券投资基金

D.基金公司

【答案】：C146、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

A.5秒钟

B.10秒钟

C.5分钟

D.10分钟

【答案】：A147、基金募集失败，基金管理人应承担下列责任（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D148、大额可转让定期存单的期限最短的是（）。

A.1天

B.14天

C.3个月

D.6个月

【答案】：B149、(2016年)下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（）。

A.遵从价格优先、时间优先原则

B.申报价格最小变动单位为0.0001元人民币

C.基金单笔最大数量应当低于100万份

D.实行T+1交收制度

【答案】：B150、合伙型基金合同的必备内容不包括（）。

A.财务会计制度

B.合伙人会议

C.税务承担

D.拟投资项目列表

【答案】：D151、(2016年)同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的．应当坚持（）管理原则。

A.专业化

B.信息化

C.统一化

D.效益最大化

【答案】：A152、关于基金的份额拆分,以下说法正确的（）。

A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准,是募集行为上的金融创新,应进行更大范围推广

B.机构不得以份额拆分为目的购买基金,但个人投资者不受限制

C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准

D.与收益权拆分不同,份额拆分更早的约定了投资者的权益,因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分

【答案】：C153、(2017年)基金公司募集基金前，须在公司网站上公告的文件不包括（）。

A.基金合同

B.基金的招募说明书

C.基金托管协议

D.法律意见书

【答案】：D154、关于法律与道德规范调整范围，以下表述错误的是（）。

A.一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛

B.人们的心理动机和精神世界属于道德的调整范围

C.法律调整的对象侧重于人们的外在行为和结果的合法化

D.道德调整范围更广泛，调整对象侧重于结果的合法化，具有较强的客观性

【答案】：D155、（）是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契约型基金

D.私募基金

【答案】：A156、自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集机构是指（）。

A.基金管理人委托第三方机构代为募集基

B.基金管理人

C.第三方合作机构

D.基金销售机构

【答案】：A157、估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同祥的估值方法，遵守同样的估值规则。

A.公开性

B.一致性

C.长期性

D.准确性

【答案】：B158、受托人为委托人的利益服务，并且忠实于()的利益。

A.受托人

B.委托人

C.托管人

D.管理人

【答案】：B159、对信托（契约）型基金来讲，订立基金信托契约应当遵循的原则不包括（）。

A.全面

B.平等自愿

C.诚实信用

D.公平

【答案】：A160、在股权投资业务中，属于增值税征税范围的是（）。

A.项目股息

B.分红收入

C.通过二级市场退出获得的项目退出收入

D.通过并购方式退出获得的项目退出收入

【答案】：C161、(2016年)下列关于公司型基金的表述中，正确的是（）。

A.是独立的法人机构

B.依据基金合同营运基金

C.基金持有者的权利相对较小

D.是不具有独立法人的机构

【答案】：A162、（2016年真题）以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D163、—个全球投资组合，从国家角度看，投资于美国市场的比例为50%，那么这个组合对美国市场的风险敞口为()。

A.10%

B.30%

C.50%

D.100%

【答案】：C164、（2017年真题）下列属于基金注册登记机构的主要职责的是（）。

A.建立并管理投资者资金账户

B.发售基金份额

C.负责基金资产的保管

D.建立并保管基金投资者名册

【答案】：D165、基金管理人应当在基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.2日

B.3日

C.5日

D.7日

【答案】：B166、公司型基金设立的步骤主要有（）

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：B167、基金管理公司的投资管理能力直接影响到（）的投资收益。

A.托管人

B.保管人

C.保险人

D.基金份额持有人

【答案】：D168、尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的（）。

A.投资建议书

B.投资计划书

C.投资意向书

D.投资协议书

【答案】：A169、中国证监会下发的通知对QDII基金的净值计算及披露做了明确规定，规定基金份额净值应当在估值日后（）个工作日内披露。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：B170、基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。

A.健全性

B.有效性

C.相互制约

D.独立性

【答案】：D171、保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。

A.安全垫

B.最低目标值

C.价值底线

D.投资组合现时净值

【答案】：A172、基金投资者教育的内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：C173、（）针对因火灾、盗窃等意外事件导致的损失提供保险赔偿服务。

A.寿险公司

B.财险公司

C.意外险公司

D.健康险公司

【答案】：B174、2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】：C175、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（）.

A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛

B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出

D.基金资产的资金来源发生了重大变化

【答案】：B176、产品审批委员会所议事项包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A177、以下关于基金税收的表述，错误的是（）。

A.证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税

B.证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税

C.基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税

D.目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税

【答案】：A178、公司清算组在进行清算时，若发现公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向（）申请宣告破产。

A.股东会或股东大会

B.有管辖权的人民法院

C.公司章程约定的仲裁机构

D.有管辖权的检察院

【答案】：B179、反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（）受到相关处罚和损失的风险。

A.非法挪用资金

B.非法截留资金

C.非法转移资金

D.以上都是

【答案】：C180、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，下列应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术的是（）。

A.托管机构

B.中国证券业协会

C.中国证券投资基金业协会

D.基金管理公司

【答案】：D181、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

A.30

B.20

C.15

D.10

【答案】：B182、下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是()。

A.以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘

B.以基金持有的股票价值-成长特性为基础，把基金投资股票的价值-成长风格定义为价值型、平衡型和成长型

C.一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定

D.通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来

【答案】：D183、关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（）。

A.保证投资人不投资目标公司的竞争方

B.保障目标公司利益不受损害

C.保障目标公司各方投资人的利益

D.保护目标公司商业机密不被泄露

【答案】：A184、下列关于做市商说法错误的是（）。

A.报价驱动市场也被称为做市商制度

B.与股票不同，几乎所有的债券和外汇都是通过做市商交易的

C.所有投资者都可以充当做市商的角色

D.做市商的利润来源是买卖差价

【答案】：C185、基金管理人应当自收到投资者申购、赎回申请之日起（）个工作日内，对该项申购、赎回的有效性进行确认。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】：A186、提交年度财务报告时，已登记的（）未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单。

A.持有人

B.托管人

C.发起人

D.管理人

【答案】：D187、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A.10

B.15

C.30

D.20

【答案】：B188、股权投资基金进行业务尽职调查时，针对市场的调查范畴通常不包括（）。

A.供应商及经销商

B.产业政策

C.竞争对手

D.销售费用预算

【答案】：D189、(2016年)私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（）。

A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元

B.单位的净资产不低于1000万元

C.个人的金融资产不低于200万元

D.最近3年个人年均收入不低于50万元

【答案】：C190、（）会导致ETF总份额的减少。

A.风险套利

B.溢价套利

C.折价套利

D.无风险套利

【答案】：C191、下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是（）。

A.最高性原则

B.权责匹配原则

C.适时性原则

D.公平性原则

【答案】：D192、某基金管理人以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金，假设合伙企业、契约等并不符合当然合格投资者的标准，该基金管理人正确的做法是（）。

A.无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，并合并计算投资者人数

B.无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，不能合并计算投资者人数

C.穿透核查最终投资者是否为合格投资者，但不能合并计算投资者人数

D.穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数

【答案】：D193、根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权，中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时，有权采取的措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D194、2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国银监会

D.中国基金业协会

【答案】：B195、目前,我国封闭式基金在二级市场上通常按（）交易。

A.市场价格

B.份额净值

C.交易价格

D.份额总额

【答案】：A196、公司最高权利机构是（）

A.董事会

B.独立董事

C.监事会

D.股东会

【答案】：D197、（）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。

A.相对估值法

B.折现现金流估值法

C.创业投资估值法

D.结算价值法

【答案】：C198、下列哪项不是尽职调查的内容：

A.业务尽职调查

B.财务尽职调查

C.法律尽职调查

D.信用尽职调查

【答案】：D199、（）是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基金。

A.另类投资基金

B.证券投资基金

C.对冲基金

D.私募股权基金

【答案】：A200、按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购不包括（）。

A.1天

B.2天

C.3天

D.5天

【答案】：D201、下列对于货币市场工具的表述错误的是()

A.流动性高

B.主要由机构投资者参与

C.期限一般在一年以内

D.保本保收益

【答案】：D202、关于基金从业人员"保守秘密'’职业道德规范的具体要求，以下表述错误的是（）。

A.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

B.无论在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易

C.不得用所获得的商业秘密为自己或他人牟取不正当的利益

D.重点要求不得向所在机构以外的人员泄露作为秘密的信息

【答案】：D203、投资者进行证券认购时需具有（）。

A.沪、深B股或H股账户

B.开放式基金账户

C.沪、深A股证券账户

D.封闭式基金账户

【答案】：C204、显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，长期债券收益率较高，属于收益率曲线中的（）

A.反转收益曲线

B.水平收益曲线

C.下降收益曲线

D.正收益曲线

【答案】：D205、保险资金还可以设立私募基金，范围包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C206、关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）。

A.只能由基金管理人向投资者募集基金

B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用

C.基金W理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集

D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提

【答案】：D207、账面价值法是指公司（）的净值。

A.总资产减去总负债

B.收入成本

C.现金流

D.利润

【答案】：A208、适合于测量下行风险的指标是（）

A.股票净利润的下降比例

B.下行风险标准差

C.投资组合的协方差

D.投资组合的下行系数

【答案】：B209、证券交易所根据基金管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，计算公布ETF基金份额参考净值的时间是（）。

A.在当日开市前15分钟计算并公布

B.在交易结束前15分钟计算并公布

C.在次日开市前15分钟计算并公布

D.在交易时间内实时计算并公布

【答案】：D210、(2016年)下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。

A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1+现金替代溢价比例）

B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”

C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异

D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响

【答案】：D211、（）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

A.道德

B.职业道德

C.品德

D.素养

【答案】：B212、契约型基金最基本的法律文件是（）。

A.基金合同

B.发起人协议

C.基金上市公告书

D.基金招募说明书

【答案】：A213、(2016年)某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25%”某投资者于2016年8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，2016年8月5日基金单位净值为1.024元，2016年8月6日基金单位净值为1.025元，则其赎回手续费为（）。

A.256.00元

B.256.25元

C.250.00元

D.255.25元

【答案】：A214、上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为（）。

A.9:00—11:00；13：00—15:00

B.9:30—11:30；13：30—15:30

C.9:00—11:00；13：30—15:30

D.9:30—11:30；13：00—15:00

【答案】：D215、（）是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率，表示的是从现在（t=0）到时间t的收益。

A.名义利率

B.远期利率

C.即期利率

D.实际利率

【答案】：C216、机构投资者在发生下列行为且取得收入时，（）暂不纳入企业所得税的征收范围。

A.机构投资者从基金分配中获得的收入

B.机构投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益

C.机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入

D.机构投资者通过基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得

【答案】：A217、（）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金代销协议

D.基金托管协议

【答案】：A218、基金募集期间的三大信息披露文件不包括（）。

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金份额上市交易公告书

D.基金托管协议

【答案】：C219、2014年7月7日，中国证监会颁布了《公开募集证券投资基金运作管理办法》，其中规定了基金的分类标准。以下说法不正确的是（）。

A.60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金

B.80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金

C.仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金

D.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金

【答案】：A220、（2016年真题）股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。

A.可申请新的股权投资基金产品备案

B.其从业人员不得参加基金从业资格考试

C.可募集设立新的股权投资基金

D.不得从事股权投资基金管理业务

【答案】：D221、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的（）。

A.《中外合作经营企业法》

B.《中外合资经营企业法》

C.《境外投资管理办法》

D.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》

【答案】：C222、会计师在审计某公司2016年的财务报表时发现该公司将其所得税费用计算错误，多计提了所得税费用，会计师调整后，该公司的利息倍数将会（）。

A.变大

B.不变

C.无法判断

D.变小

【答案】：B223、(2017年)股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须按首次公开发行时实际发行股份数量的（），将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有，国有股东持股数量少于应转持股份数量的，按实际持股数量转持。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：A224、一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（）。

A.差额清算

B.全额结算方式

C.净额结算方式

D.双边净额结算

【答案】：C225、目前，我国证券投资基金的交易费用不包括()。

A.印花税

B.审计费

C.过户费

D.交易佣金

【答案】：B226、合规独立性中最为重要的是（）的独立性。

A.合规部门

B.合规机制

C.合规问责

D.以上都不对

【答案】：A227、某基金总资产60亿元，总负债10亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()元。

A.1.5

B.1.75

C.1.2

D.1

【答案】：D228、某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出。证券A的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不计利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。

A.不需要追加

B.50万元

C.10万元

D.5万元

【答案】：C229、依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金是（）。

A.人民币股权投资基金

B.股权投资基金

C.外币股权投资基金

D.创业投资基金

【答案】：A230、对公司型基金而言，以（）为主要收入来源。

A.转让财产收入，股息、红利等权益性投资收益

B.销售货物收入

C.利息收入

D.提供劳务收入

【答案】：A231、（）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。

A.证券投资基金

B.风险投资基金

C.另类投资基金

D.对冲基金

【答案】：C232、关于市盈率模型，下列说法错误的是()。

A.对盈余进行估值的重要指标是市盈率

B.对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益

C.市盈率=每股收益(年化)/每股市价

D.当前市盈率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点

【答案】：C233、基金公司股东享有的权利不包括（）。

A.表决权

B.公司日常具体事务决策权

C.监督权

D.收益分配权

【答案】：B234、关于创业投资基金与并购基金，以下表述正确的是（）

A.两者都采取控股性投资

B.两者的投资对象都包括成熟阶段企业

C.两者的投资方式都是对被投资企业进行增资

D.两者通常都使用杠杆

【答案】：B235、（2017年真题）基金销售机构为客户提供服务，根据《证券投资基金销售管理办法》，可以采用的方式有（）。

A.低于基金销售成本销售基金

B.赠送合作方提供的人身意外保险

C.对申购费率进行8折优惠

D.配送少量货币基金份额

【答案】：C236、公司型基金合同的法律形式为（）。

A.投资协议

B.合伙协议

C.公司章程

D.议事规则

【答案】：C237、下列有关基金推介材料业绩登载规范的表述，不正确的是（）。

A.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外

B.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩

C.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，可以不用登载上半年度的业绩

D.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载基金合同生效当日起计算的业绩

【答案】：C238、基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。

A.中国证监会

B.中国基金业协会

C.中国证券业协会

D.证券交易所

【答案】：D239、下列关于中国证券投资基金业协会的性质，说法正确的是（）。

A.基金业协会是政府团体法人

B.基金服务机构不得加入基金行业协会

C.基金业协会以自己所有的财产承担民事责任

D.股权投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员

【答案】：C240、私募股权投资基金英文缩写为（）。

A.VC

B.EP

C.B.EPCPE

D.CV

【答案】：C241、基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（）。

A.专业规范

B.有效沟通

C.安全第一

D.客户至上

【答案】：C242、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。

A.LOF基金

B.ETF基金

C.ETF联接基金

D.QDII基金

【答案】：D243、股权投资基金按组织形式分类不包括（）。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契约型基金

D.私募基金

【答案】：D244、下列关于投资协议中排他性条款的说法中，错误的是（）。

A.排他条款一般是指单方面约束目标企业职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人

B.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业

C.排他性条款一般会约定一定期限的排他期限

D.在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触

【答案】：B245、(2017年)按照交易的标的物，下列属于金融市场的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A246、关于基金产品风险评价，说法错误的是（）。

A.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成

B.过往的评价结果应当作为历史记录保存

C.基金评价的方法应当保密

D.基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映

【答案】：C247、基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括（）。

A.保护客户资产

B.提供自发性协助

C.对证券投资基金管理人进行实地检査

D.相互提供信息

【答案】：A248、以下行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（）。

A.基金公司表彰岗位突出贡献标兵

B.行业协会开展内幕交易案件警示展

C.证监会向违规机构和个人出具行政监管措施

D.基金公司新员工学习所在机构的员工手册

【答案】：C249、下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是()。

A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

B.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

C.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制

D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险

【答案】：C250、（2017年真题）下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中，错误的是（）。

A.应当尊重并公平对待所有客户

B.在进行投资分析等专业活动时，应当公平对待所有客户

C.相较于机构投资人，可优先考虑个人投资者的利益

D.不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

【答案】