财务分析师投资策略回报率绩效评定表

财务分析师投资策略回报率绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资策略回报率年度投资组合总回报率40%15%实际回报率达到或超过目标值15%为满分，每低1%扣除2分，最高扣除20分。核心股票投资回报率12%实际回报率达到或超过目标值12%为满分，每低1%扣除1.5分，最高扣除15分。另类投资策略回报率10%实际回报率达到或超过目标值10%为满分，每低1%扣除1分，最高扣除10分。超额收益（Alpha）3%实际超额收益达到或超过目标值3%为满分，每低1%扣除0.5分，最高扣除5分。风险调整后收益（SharpeRatio）1.5实际SharpeRatio达到或超过1.5为满分，每低0.1扣除1分，最高扣除10分。投资决策质量投资策略偏离度25%低于5%策略偏离度达到或低于5%为满分，每高1%扣除2分，最高扣除20分。策略执行及时性95%策略执行率（按计划完成）达到或超过95%为满分，每低1%扣除1分，最高扣除5分。投资组合调整频率不超过4次/年调整频率达到或低于4次/年为满分，每多1次扣除3分，最高扣除15分。投资逻辑文档完整性100%所有投资决策均有完整逻辑文档支持为满分，每缺少1份文档扣除2分，最高扣除10分。同行策略对比排名前20%排名达到或进入前20%为满分，每低5%扣除2分，最高扣除20分。团队协作与沟通跨部门沟通效率20%90%沟通满意度达到或超过90%为满分，每低1%扣除1分，最高扣除10分。会议参与度与贡献主动提出至少3条有效建议达到或超过目标为满分，每少1条扣除2分，最高扣除10分。培训与知识分享完成至少2次内部培训完成或超额完成目标为满分，每少1次扣除2.5分，最高扣除10分。协作工具使用率100%所有协作工具（如钉钉、飞书）使用率100%为满分，每低5%扣除1分，最高扣除10分。团队目标达成率100%个人协作对团队目标的贡献达到或超过100%为满分，每低5%扣除2分，最高扣除10分。合规与风险管理投资决策合规性15%100%所有决策完全符合监管要求为满分，每出现1次违规扣除3分，最高扣除15分。风险暴露控制不超过整体投资组合的10%风险暴露度达到或低于10%为满分，每高1%扣除2分，最高扣除10分。压力测试覆盖率100%所有情景压力测试完成率为100%为满分，每低5%扣除1分，最高扣除5分。异常交易报告及时性24小时内所有异常交易均在24小时内报告为满分，每延迟1小时扣除1分，最高扣除5分。内部审计通过率100%年度内部审计100%通过为满分，每出现1项未通过项扣除3分，最高扣除15分。本考核表旨在客观评估财务分析师在投资策略回报率方面的综合表现。请根据各维度指标的实际完成情况，结合评分标准进行打分。各维度权重已预设，总分100分。考核结果将作为绩效评定的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：