投资公司投资经理的投资效果绩效评定表

投资公司投资经理的投资效果绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资回报率项目平均年化收益率40%15%实际年化收益率高于目标值，每高1%，得1分，最高得10分；低于目标值，每低1%，扣1分，最低得0分。核心项目超额收益5%核心项目（市值排名前10的）实际超额收益高于目标值，每高1%，得1分，最高得5分；低于目标值，每低1%，扣1分，最低得0分。组合波动率控制低于10%组合年化波动率低于目标值，每低0.5%，得1分，最高得5分；高于目标值，每高0.5%，扣1分，最低得0分。投资策略执行度90%实际执行的投资策略与既定策略的符合度（以百分比衡量），符合度高于目标值，每高1%，得1分，最高得10分；低于目标值，每低1%，扣1分，最低得0分。投资决策及时性无延误所有投资决策均在既定时间窗口内完成，每提前完成一次，得1分，最高得5分；每延误一次，扣1分，最低得0分。投资组合质量投资组合分散度25%行业分散度不低于30%，风格分散度不低于20%实际行业分散度与目标值的符合度，每高5%，得1分，最高得5分；实际风格分散度与目标值的符合度，每高5%，得1分，最高得5分。项目退出成功率80%已退出项目中超额退出的比例，高于目标值，每高1%，得1分，最高得8分；低于目标值，每低1%，扣1分，最低得0分。项目储备质量潜在项目IRR平均高于20%已储备项目的内部收益率（IRR）平均值与目标值的符合度，高于目标值，每高1%，得1分，最高得5分；低于目标值，每低1%，扣1分，最低得0分。投资条款谈判能力平均估值折扣率不低于15%所有投资项目平均估值折扣率与目标值的符合度，高于目标值，每高1%，得1分，最高得5分；低于目标值，每低1%，扣1分，最低得0分。投资协议签署周期平均周期不超过30天所有投资协议从签署意向到正式签署的平均天数与目标值的符合度，低于目标值，每提前1天，得1分，最高得5分；高于目标值，每延迟1天，扣1分，最低得0分。市场与团队协作市场信息反馈及时性20%关键市场动态响应时间不超过24小时对重大市场变化或竞争对手动态的响应速度，每提前完成一次，得1分，最高得5分；每延迟一次，扣1分，最低得0分。跨部门协作效率无重大协作延误与法务、财务、风控等部门的协作过程中，是否按时提供所需材料或完成配合，每完成一次高效协作，得1分，最高得5分；每出现一次延误，扣1分，最低得0分。投资策略分享质量季度内至少进行2次内部策略分享按计划完成内部投资策略分享的次数，每完成一次，得1分，最高得2分；未完成，不得分。分享质量由直属上级根据内容深度和影响力评分，评分范围0-3分，计入总分。团队内部培训参与度参与率不低于85%参与团队组织的专业培训或案例分享的次数占总次数的比例，高于目标值，每高5%，得1分，最高得5分；低于目标值，每低5%，扣1分，最低得0分。行业资源拓展新增至少3个优质行业资源在季度内成功拓展并验证至少3个可带来潜在投资机会的优质行业资源，每个资源得1分，最高得3分。合规与风险控制投资决策合规性15%100%符合监管要求所有投资决策是否符合相关法律法规及公司内部规定，每出现一次不合规行为，扣2分，最低得0分。项目尽职调查质量关键风险点识别率不低于95%尽职调查报告中关键风险点的识别准确性和完整性，高于目标值，每高1%，得1分，最高得5分；低于目标值，每低1%，扣1分，最低得0分。投后管理问题发现率季度内主动发现至少1个重大潜在风险在投后管理过程中，主动发现并上报至少1个可能对项目造成重大损失的潜在风险，得2分；未发现，不得分。风险事件处理速度重大风险事件响应时间不超过48小时在投后管理中遇到重大风险事件时，启动应急处理流程的速度，每提前完成一次，得1分，最高得3分；每延迟1天，扣1分，最低得0分。内部控制流程执行流程执行率不低于98%所有投资相关的内部控制流程（如立项、评审、投决会等）的执行到位程度，高于目标值，每高1%，得1分，最高得5分；低于目标值，每低1%，扣1分，最低得0分。本考核表旨在客观评估投资经理在投资效果方面的综合表现。请根据每位投资经理在考核期内实际完成情况，对照各维度及指标的目标值和评分标准进行评分。最终得分由各维度得分按权重加权计算得出。考核结果将作为绩效评估、奖金发放及晋升决策的重要依据。请确保评分过程客观公正，并与被考核人进行充分沟通。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直