网络安全隐患自查与风险评估表

网络安全隐患自查与风险评估工具模板适用场景与目标本工具适用于企业、机构或组织开展网络安全常态化管理，可用于以下场景：日常安全巡检：定期对网络资产、系统配置、数据安全等进行全面排查；系统上线前评估：新业务、新系统部署前识别潜在风险，保证符合安全基线；合规性审计：满足《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，提供自查依据；应急响应复盘：发生安全事件后，通过风险评估追溯漏洞根源，优化防护策略。核心目标是系统化识别网络安全隐患，量化风险等级，推动整改落地，降低安全事件发生概率。自查评估实施流程第一步：明确评估范围与责任分工确定评估对象：覆盖网络边界（防火墙、路由器）、核心系统（服务器、数据库）、应用终端（办公电脑、移动设备）、数据资产（用户信息、业务数据）等全量资产；组建评估小组：由信息安全负责人牵头，成员包括IT运维、业务部门代表、法务合规人员（如业务部门负责人、系统管理员*等），明确各角色职责（如技术扫描、业务流程梳理、合规性审查）。第二步：资产梳理与信息收集资产清单梳理：统计所有网络资产，包括资产名称、IP地址、设备型号、操作系统/软件版本、责任人、所属业务系统等，形成《网络资产清单》；信息收集：通过文档审查（如网络拓扑图、安全策略文档）、人工访谈（如管理员*知晓系统配置情况）、工具探测（如使用Nmap扫描存活主机）等方式，收集资产配置信息、访问控制策略、日志审计能力等基础数据。第三步：风险识别与隐患排查技术层面风险排查：网络边界安全：检查防火墙规则是否最小化开放、是否禁用高危端口（如3389、22）、是否启用入侵防御（IPS）功能；系统与漏洞风险：使用漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）扫描系统漏洞（如SQL注入、跨站脚本）、弱口令（如默认密码、密码复杂度不足）、未修复的补丁；数据安全风险：检查数据是否加密存储/传输（如数据库连接是否启用SSL、敏感数据是否脱敏）、数据备份策略是否完善（备份频率、异地备份）；日志与审计风险：核查是否开启关键操作日志（如登录日志、权限变更日志）、日志留存时间是否符合法规要求（至少6个月）。管理层面风险排查：安全制度：评估是否有完善的《网络安全管理制度》《应急响应预案》《权限管理规范》等；人员意识：通过问卷或访谈抽查员工*对钓鱼邮件、弱口令风险的认知程度；第三方管理：检查外包服务商（如云服务商、开发团队）的安全协议是否明确安全责任，是否有定期安全评估记录。第四步：风险分析与等级判定风险要素量化：从“可能性（P）”和“影响程度（I）”两个维度评估风险：可能性（P）：根据漏洞暴露程度、攻击难度等，分为“高（频繁发生或极易被利用）、中（可能发生且存在利用条件）、低（发生概率低）”；影响程度（I）：根据资产重要性、事件后果（如数据泄露、服务中断）等，分为“高（造成重大经济损失/声誉损害）、中（造成一定业务影响）、低（影响有限）”。风险等级判定：结合P和I值，判定风险等级（高/中/低），参考标准：高风险：P高+I高，或P高+I中，或P中+I高（如核心数据库存在未修复的远程代码执行漏洞）；中风险：P中+I中，或P低+I高，或P高+I低（如办公系统存在弱口令但无敏感数据）；低风险：P低+I低，或P中+I低（如非核心服务器存在低危漏洞）。第五步：制定整改措施与跟踪闭环针对识别出的风险，制定整改计划，明确“整改措施、责任人（如系统管理员、业务负责人）、整改期限（高风险不超过7天，中风险不超过30天，低风险纳入常规优化）”；整改措施需具体可操作，如：技术整改：“立即修改服务器默认密码，启用密码复杂度策略（包含大小写字母+数字+特殊字符，长度不少于12位）”；管理整改：“1周内完成全员网络安全意识培训，重点讲解钓鱼邮件识别方法”；整改完成后，需通过复测（如重新扫描漏洞、核查配置）确认风险消除，形成《整改验收报告》，实现“发觉-整改-验收”闭环管理。网络安全隐患自查与风险评估表（模板）资产名称/系统资产类型风险点描述风险等级可能影响现有控制措施整改建议责任人整改期限状态（未整改/整改中/已验收）企业官网Web服务器应用系统存在SQL注入漏洞，可导致用户数据泄露高用户敏感信息泄露，企业声誉受损部署WAF但规则未更新立即更新WAF防护规则，修复代码漏洞系统管理员*3天未整改核心数据库服务器数据库未启用SSL加密，数据传输过程被窃听风险中业务数据泄露，违反数据安全合规要求数据库本地加密，但传输未加密配置数据库SSL证书，启用加密传输DBA*7天整改中员工办公终端（数量：50）终端设备部分终端未安装杀毒软件，病毒库版本过期中终端被病毒感染，可能导致内网传播部署终端管理系统，但未强制更新策略启用终端管理软件自动更新策略，3日内完成所有终端杀毒软件升级运维工程师*5天整改中财务业务系统业务系统管理员账号密码为“admin123”，弱口令高系统被未授权访问，财务数据篡改风险定期密码策略未执行立即修改密码，启用双因素认证（2FA）业务负责人*1天已验收防火墙设备网络设备默认管理端口（8080）对公网开放低管理接口可能被扫描，存在入侵风险防火墙规则未梳理关闭8080端口，仅允许内网IP访问管理界面网络管理员*3天未整改使用关键提示与注意事项动态调整评估范围：根据业务变化（如新增系统、云服务迁移）及时更新资产清单，避免遗漏新风险点；避免形式化自查：需结合实际业务场景（如电商业务重点关注交易数据安全，政务业务重点关注公民信息保护），针对性排查风险；技术与管理并重：既要关注技术漏洞（如系统补丁），也要重视管理短板（如人员意识、制度缺失），双管齐下降低风险；记录与追溯：妥善保存自查过程文档（扫描报告、访谈记录、整改台账），保证评估结果