股票上市协议书

股票上市协议书甲方（发行人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（保荐机构）：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方拟申请其股票在[证券交易所名称]上市，乙方具备保荐机构资格，能够为甲方提供专业的保荐服务，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方股票上市事宜达成如下协议：一、标的物或服务具体描述1.服务内容乙方接受甲方委托，担任甲方本次股票上市的保荐机构，负责对甲方的上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具保荐意见，并在股票上市过程中持续督导甲方履行相关义务。具体服务包括但不限于：协助甲方制定上市方案，对甲方的财务状况、经营情况、内部控制等进行全面调查和分析，对上市申请文件的真实性、准确性、完整性进行核查，与证券交易所及相关监管部门沟通协调，确保上市申请顺利推进等。2.上市目标甲方本次股票上市的目标是成功在[证券交易所名称]挂牌交易，实现公司股权的公开流通，提升公司的市场知名度和融资能力，促进公司的持续健康发展。二、双方权利义务（一）甲方权利义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定履行保荐职责，为甲方提供专业、高效的服务。有权了解乙方保荐工作的进展情况，获取相关工作文件和资料。在乙方违反本协议约定或未能履行勤勉尽责义务时，有权要求乙方承担违约责任并采取补救措施。2.义务向乙方提供真实、准确、完整的与上市相关的资料和信息，包括但不限于公司财务报表、经营数据、重大合同、内部管理制度等，并保证所提供资料和信息不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。如因甲方提供的资料和信息存在问题导致乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。积极配合乙方的工作，按照乙方的要求提供必要的协助和支持，包括但不限于安排相关人员接受访谈、提供工作场地等。根据乙方的建议和要求，及时整改公司存在的问题，完善公司治理结构和内部控制制度，确保公司符合上市条件和监管要求。按照法律法规和证券交易所的规定，及时披露公司的重大信息，并保证信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。按照本协议约定向乙方支付保荐费用。（二）乙方权利义务1.权利有权按照本协议约定收取保荐费用。有权要求甲方提供与保荐工作相关的资料和信息，并对甲方提供的资料和信息进行审查和核实。在履行保荐职责过程中，有权根据法律法规和证券交易所的规定，对甲方提出合理的建议和要求，督促甲方进行整改和完善。2.义务按照法律法规、证券交易所的规定以及本协议约定，勤勉尽责地履行保荐职责，为甲方提供专业、全面的保荐服务。组建专业尽职的保荐工作团队，明确团队成员的职责分工，确保保荐工作的顺利开展。对甲方的上市申请文件进行全面、深入的尽职调查和审慎核查，对文件的真实性、准确性、完整性负责。如因乙方原因导致上市申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给甲方或其他投资者造成损失的，乙方应承担赔偿责任。持续关注甲方的经营情况和发展动态，并按照规定对甲方进行持续督导，督促甲方履行相关义务，及时发现并解决问题。协助甲方与证券交易所及相关监管部门进行沟通协调，解答监管部门的问询，确保上市申请顺利通过审核。保守在保荐工作过程中知悉的甲方商业秘密和未公开信息，不得泄露给任何第三方，但法律法规另有规定或监管部门要求披露的除外。三、保荐费用及支付方式1.保荐费用甲方应向乙方支付的保荐费用为人民币[X]元。2.支付方式本协议签订后[X]个工作日内，甲方向乙方支付保荐费用的[X]%，即人民币[X]元。甲方股票成功在[证券交易所名称]上市后[X]个工作日内，甲方向乙方支付保荐费用的剩余部分，即人民币[X]元。四、保密条款1.双方应对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。五、违约责任1.若甲方未按照本协议约定向乙方支付保荐费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停保荐工作，并要求甲方支付已发生的保荐费用及违约金，同时乙方有权解除本协议，并要求甲方承担因此给乙方造成的损失。2.若甲方违反本协议约定，未向乙方提供真实、准确、完整的资料和信息，或未积极配合乙方工作，导致乙方无法履行保荐职责或上市申请出现问题，甲方应承担违约责任，赔偿乙方因此遭受的全部损失，包括但不限于乙方为履行保荐职责支付的费用、因上市申请受阻导致的预期收益损失等。3.若乙方违反本协议约定，未勤勉尽责履行保荐职责，导致上市申请文件存在问题或上市申请受阻，乙方应承担违约责任，退还甲方已支付的保荐费用，并赔偿甲方因此遭受的全部损失，包括但不限于甲方为上市准备投入的费用、因上市申请失败导致的预期收益损失等。4.如因一方违约给对方造成其他损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。六、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至甲方股票成功在[证券交易所名称]上市且乙方完成持续督导义务之日止。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力