安全生产管理体系评审工具集

安全生产管理体系评审工具集一、适用范围与应用场景本工具集适用于各类生产经营单位（如制造业、建筑业、化工、矿山、交通运输等）的安全生产管理体系评审工作，覆盖企业内部自查、第三方机构认证评审、监管部门监督检查等多种场景。具体应用包括：企业建立或优化安全生产管理体系时，对体系文件、运行机制的有效性评估；法定周期性安全生产标准化评审、职业健康安全管理体系审核前的准备与自查；发生生产安全或重大隐患后，对体系漏洞的专项评审；监管部门对企业安全生产主体责任落实情况的合规性检查。二、评审流程与操作步骤（一）评审准备阶段明确评审目标与范围根据企业类型、行业特点及评审需求，确定评审目标（如体系有效性验证、合规性检查、问题整改评估等）；定义评审范围，可覆盖全厂/全公司，也可针对特定部门、生产线或管理要素（如风险管控、应急管理、教育培训等）。组建评审组评审组由3-5人组成，需包含：组长1名（*工，具备安全生产管理高级职称或注册安全工程师资质，负责评审统筹）；技术专家1-2名（工、工，熟悉行业安全生产法规及专业技术标准）；内审员1-2名（工、工，熟悉企业安全生产管理体系文件及运行情况）；明确组员职责，避免交叉或遗漏。收集与梳理评审资料资料清单包括：安全生产管理制度（安全生产责任制、安全操作规程、隐患排查治理制度等）；体系文件（安全生产标准化手册、职业健康安全管理手册及程序文件）；记录文件（培训记录、检查记录、演练记录、设备维护记录、隐患整改记录等）；法规标准清单（适用的国家/地方安全生产法律法规、行业标准）；企业基本信息（组织架构、生产工艺、危险源清单等）。制定评审计划内容包括：评审目的、范围、时间、地点、评审组成员、被评审部门/人员、评审日程安排（首次会议、现场检查、末次会议时间等）、评审重点（如高风险作业、特种设备管理等）；提前3个工作日将评审计划书面通知被评审部门，确认时间及人员安排。（二）评审实施阶段首次会议评审组与被评审部门负责人及相关人员召开会议，参会人员包括：企业分管安全负责人（*总）、各部门负责人、安全管理部门负责人；会议内容：明确评审目标、范围、流程及时间安排，强调评审纪律（如客观公正、保密要求），沟通确认评审方式（文件审查、现场检查、人员访谈等）。现场检查与文件审查文件审查：对照评审依据（法规标准、体系文件），检查制度文件的完整性、合规性及可操作性（如安全操作规程是否与实际工艺一致、隐患排查频次是否符合规定）；现场检查：按区域或工序（如生产车间、仓库、配电室、危化品存储区）实地查看，重点检查：安全设施（消防器材、应急照明、防护装置）的配置及有效性；设备设施的安全状态（特种设备是否定期检验、安全警示标识是否清晰）；人员操作规范性（是否遵守安全规程、是否佩戴劳动防护用品）；危险源管控措施（如高风险作业是否办理审批、应急物资是否充足）；人员访谈：随机抽取不同层级人员（一线员工、班组长、部门负责人）进行访谈，知晓其对安全职责、风险辨识、应急处置的掌握情况（如“本岗位主要风险有哪些？”“发觉隐患后如何报告？”）。问题记录与初步沟通评审组对发觉的问题进行现场记录，填写《评审问题记录表》（见模板部分），注明问题描述、发觉地点/环节、依据条款（如“依据《安全生产法》第二十二条，未建立隐患排查治理台账”）；对简单问题可当场与被评审部门负责人沟通确认，对复杂问题需补充资料或进一步核查，避免误判。末次会议评审组向被评审部门反馈评审初步结果，包括：评审概况、主要成绩（如体系运行亮点）、存在问题及改进方向；被评审部门对问题进行确认，如有异议可当场提出，评审组需记录并说明依据，必要时补充核实；会议结束后，双方签字确认《评审问题记录表》。（三）评审报告编制阶段问题汇总与分类评审组对《评审问题记录表》中的问题进行汇总，按严重程度分类：严重问题：可能导致重伤及以上、违反强制性法规标准、体系运行失效（如未按规定进行安全培训、重大隐患未整改）；一般问题：可能导致轻伤、轻微违规、体系文件执行不到位（如记录填写不规范、警示标识缺失）；按管理要素分类（目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险管控、隐患排查治理、应急管理、管理、持续改进等），统计各要素问题数量。原因分析与改进建议对严重问题进行根本原因分析（如制度缺失、培训不足、监管不力），明确责任部门/人；针对每项问题提出具体、可操作的改进建议（如“1周内完成隐患排查治理台账建立”“3日内补充缺失的安全警示标识”）。撰写评审报告评审报告内容包括：评审概况（评审时间、范围、依据、方法）；评审对象基本信息（企业名称、行业类型、规模）；评审发觉（主要成绩、问题描述及分类统计）；改进建议（分问题列出，明确责任部门及时限）；评审结论（体系运行有效性评价，如“基本符合要求，需限期整改”“不符合要求，需重新评审”）；报告经评审组组长审核后，提交企业分管安全负责人（*总）确认。（四）整改跟踪阶段制定整改计划被评审部门根据评审报告，在5个工作日内制定《整改计划表》，明确：整改措施（具体行动步骤）；责任部门/人（落实到岗位）；完成时限（严重问题一般不超过15个工作日，一般问题不超过7个工作日）；验证方式（如现场检查、记录核查）。整改实施与验证责任部门按计划实施整改，整改过程需保留记录（如整改前后照片、培训签到表、隐患整改验收单）；整改完成后，向评审组提交《整改完成报告》，附相关证明材料；评审组在3个工作日内对整改结果进行验证，确认问题是否彻底解决（如“隐患排查治理台账已建立，记录完整”“安全警示标识已按规范补充”）。闭环管理与持续改进对验证通过的问题，在《整改跟踪表》中标注“已闭环”；对未按期完成或整改不到位的问题，需重新制定整改计划，加大跟踪力度；定期（如每季度）对评审及整改结果进行汇总分析，优化体系文件或管理流程，推动安全生产管理体系持续改进。三、核心工具模板清单模板1：安全生产管理体系评审计划表评审项目内容说明评审名称××公司2024年度安全生产管理体系内部评审评审目的验证体系运行有效性，识别改进机会，保证合规性评审范围公司生产车间、仓库、办公楼及安全管理部门评审依据《安全生产法》《安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2020）、公司《安全生产管理制度汇编》评审组成员组长：（注册安全工程师）；成员：（技术专家）、（内审员）、（记录员）评审日程2024年×月×日09:00-12:00首次会议及文件审查；13:30-16:30现场检查；17:00-17:30末次会议被评审部门配合人生产部：；仓储部：；安全部：*模板2：安全生产管理体系评审检查表评审要素检查内容检查方法符合情况（√/×）问题描述及依据条款安全生产责任制1.主要负责人、分管负责人、各部门负责人及岗位人员安全职责是否明确；查文件、访谈2.安全生产责任制是否签订到岗到人。查责任书风险管控1.是否建立危险源辨识台账；查台账、现场2.重大风险是否制定管控措施，并落实责任人。查管控方案应急管理1.是否制定综合预案、专项预案及现场处置方案；查预案文件2.应急物资（消防器材、急救箱等）是否充足且在有效期内。现场检查模板3：评审问题记录与整改跟踪表问题编号所属要素问题描述严重程度（严重/一般）责任部门/人整改措施完成时限验证结果（合格/不合格）验证人日期20240101隐患排查生产车间3号设备安全防护罩缺失，存在机械伤害风险。严重生产部/*工立即采购并安装防护罩，每日检查维护情况。×月×日合格（已安装并验收）*×月×日20240102培训教育新员工*未接受三级安全培训即上岗，培训记录不完整。一般人力资源部/*工3日内完成新员工补训，补充培训记录。×月×日合格（培训记录完整）*×月×日模板4：安全生产管理体系评审报告模板××公司安全生产管理体系评审报告评审概况评审时间：2024年×月×日评审范围：生产车间、仓库、安全管理部门评审依据：《安全生产法》《安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2020）、公司《安全生产管理制度汇编》评审方法：文件审查、现场检查、人员访谈评审对象基本信息企业名称：××有限公司行业类型：机械制造员工总数：200人评审发觉主要成绩：安全生产责任制落实到位，风险辨识台账完整，应急物资配置齐全。存在问题：（1）严重问题：生产车间3号设备安全防护罩缺失；（2）一般问题：新员工培训记录不完整，仓库安全警示标识缺失。改进建议生产部：立即安装3号设备防护罩，加强设备日常检查；人力资源部：规范新员工培训流程，保证培训记录完整；仓储部：3日内补充仓库安全警示标识。评审结论评审组认为，公司安全生产管理体系基本符合要求，但需对上述问题限期整改，整改完成后由评审组进行复核。评审组组长签字：×企业分管负责人签字：×日期：2024年×月×日四、关键注意事项与风险提示评审客观性原则评审过程需以事实为依据，以法规标准为准绳，避免主观臆断或个人偏见；对发觉的问题需提供具体证据（如照片、记录文件、现场视频），保证问题描述准确、有据可查。保密与沟通要求评审组需对企业技术资料、管理信息等敏感内容严格保密，不得泄露；与被评审部门沟通时需注意方式方法，以“帮助改进”为导向，避免引发冲突或抵触情绪。整改有效性验证整改措施需针对问题根本原因，避免“表面整改”（如仅补充记录未实际整改）；验证时需结合现场检查与记录核查，保证问题彻底解决，形成“发觉-整改-验证-闭环”的闭环管理。行业适配性调整不同行业（如化工、建筑、矿山）的安全生产管理重点差异较大，评审前需熟悉行业特定法规标准（如化工企业的《危险化学品安全管理条例》），调整评审要素及检查内容，保证评审针对性。