企业信息安全管理规范模板

企业信息安全管理规范一、总则（一）规范目的为规范企业信息安全管理工作，保障企业信息系统及数据的机密性、完整性和可用性，防范信息安全风险，保障业务连续性，依据《_________网络安全法》《数据安全法》等相关法律法规，结合企业实际制定本规范。（二）适用范围本规范适用于企业总部及各分支机构、全体员工（包括正式员工、劳务派遣人员、实习生等）、外部合作方（如供应商、服务商）在企业运营过程中涉及的信息安全管理活动。（三）基本原则预防为主：建立主动防御机制，提前识别和处置安全风险。最小权限：严格按岗位需求分配系统访问权限，避免权限过度。全员参与：明确各级人员安全责任，形成“人人有责”的安全管理氛围。动态调整：根据业务发展、技术更新及外部威胁变化，定期修订规范内容。二、组织架构与职责（一）信息安全领导小组组成：由总经理担任组长，分管技术、行政的副总经理、法务部负责人*任副组长，各部门负责人为成员。职责：审定企业信息安全战略、管理制度和年度工作计划；审批重大信息安全投入及应急处置方案；定期听取信息安全管理工作汇报，协调解决重大问题。（二）信息安全管理部门设置：在信息技术部下设信息安全岗，配备专职安全管理人员*，必要时可聘请外部安全专家提供支持。职责：制定和完善信息安全管理制度、操作规程；组织开展信息安全培训、风险评估和应急演练；监督检查各部门安全规范的执行情况，督促问题整改；负责信息系统安全防护、漏洞扫描、事件响应等技术管理工作。（三）各部门职责业务部门：落实本部门信息安全责任，规范业务流程中的数据操作，配合安全检查；信息技术部：负责信息系统建设、运维中的安全配置，保障网络、服务器、终端等基础设施安全；人力资源部：将信息安全要求纳入员工招聘、入职、离职流程，配合开展背景审查；行政部：负责办公环境物理安全（如门禁、监控）、涉密文件及设备的保管与销毁。三、人员安全管理（一）入职管理背景审查：对涉及核心数据、关键系统岗位的员工（如研发、财务、运维），由人力资源部联合信息安全部门对其从业经历、信用记录等进行背景审查，审查合格后方可录用。签署保密协议：新员工入职时，须签署《保密协议》，明保证密范围、期限及违约责任；涉密岗位（如技术核心人员）额外签署《竞业限制协议》。安全培训与授权：新员工入职后，由信息安全部门组织基础安全培训（含规范内容、密码管理、邮件安全等），考核合格后方可开通系统账号；权限申请需经部门负责人审批，按“最小权限”原则分配。（二）在职管理定期培训：信息安全部门*每半年组织一次全员安全意识培训，每年至少组织一次技术岗位专项培训（如漏洞修复、应急响应），培训记录存档备查。权限管控：员工岗位调整或职责变更时，所在部门须在3个工作日内提交《权限变更申请表》，经信息安全部门*审核后调整权限；长期未使用的账号（超过90天）由系统自动冻结，需重新审批启用。行为规范：禁止员工私自安装未经授权的软件、将公司数据存储在个人设备或外部云盘，严禁泄露账号密码、越权访问系统，违规者按《员工奖惩制度》处理。（三）离职管理权限回收：员工离职申请获批后，所在部门须立即通知信息安全部门*，在1个工作日内回收其系统访问权限、门禁权限、办公设备（电脑、UKey等），并记录回收时间。资料与设备交接：员工须完成工作数据交接（提交《数据交接清单》），签署《离职保密承诺书》，由部门负责人和人力资源部共同确认；涉密设备（如加密硬盘）由信息安全部门*负责格式化或物理销毁，并出具销毁证明。脱密期管理：涉密岗位员工离职后，须遵守脱密期约定（一般为2年），期间不得从事与企业竞争相关的工作，不得泄露原任职期间知悉的商业秘密。（四）相关表格表3-1人员安全培训记录表培训主题培训时间培训讲师参训人员名单培训内容摘要考核结果信息安全基础规范2024-XX-XX*张三、李四……密码策略、邮件安全、数据分类全部合格四、信息资产管理（一）资产分类与标识分类：信息资产分为硬件资产（服务器、终端、网络设备、存储设备等）、软件资产（操作系统、应用软件、数据库、工具软件等）、数据资产（客户信息、财务数据、技术文档、业务记录等）。标识：所有资产须粘贴唯一资产标签，标注资产编号、名称、责任人、使用部门；数据资产需标注密级（公开、内部、秘密、机密），不同密级数据采取差异化防护措施。（二）资产全生命周期管理新增：资产采购前由需求部门提交《资产申请表》，经信息技术部和信息安全部门审核安全配置后采购；到货后由信息技术部*负责登记入库，分配资产编号并录入《信息资产清单》。维护：硬件设备定期（每季度）由信息技术部*进行巡检，记录运行状态；软件资产及时更新补丁，重大补丁需经测试后部署；数据资产定期（每月）备份，备份介质异地存放。报废：资产报废由使用部门提交《报废申请表》，经信息技术部鉴定数据已彻底清除（如硬盘低级格式化、物理销毁）后，由行政部统一处理，报废记录存档3年。（三）相关表格表4-1信息资产清单表资产编号资产名称资产类型密级（数据资产）/规格（硬件/软件）责任人使用部门维护状态HW-001服务器A硬件——*技术部正常SW-005财务系统软件内部*财务部正常DT-010客户数据库数据秘密*销售部正常五、系统安全管理（一）系统建设安全需求阶段：新系统建设须包含安全需求（如访问控制、数据加密、日志审计），由信息安全部门*参与评审，未通过安全评审的项目不得立项。开发阶段：开发过程遵循安全编码规范，使用第三方组件前需进行安全扫描；测试阶段包含安全功能测试和渗透测试，修复高危漏洞后方可上线。上线阶段：系统上线前需通过信息安全部门*组织的安全验收，提交《安全验收报告》；正式运行后30日内完成等级保护备案（如涉及）。（二）系统运维安全访问控制：系统采用“账号-密码-动态令牌”三因素认证，管理员权限分权管理（如系统管理员、安全管理员、审计管理员权限分离）；账号密码需每90天更换一次，禁止复用旧密码。补丁与漏洞管理：信息技术部*每月收集操作系统、数据库、应用软件的安全补丁，测试后优先部署测试环境，验证无误后7个工作日内完成生产环境修复；每季度开展一次漏洞扫描，高危漏洞须24小时内响应。日志审计：系统开启全量日志（含登录、操作、异常等），日志保存时间不少于180天；信息安全部门*每日审计日志，发觉异常行为（如非工作时间批量导出数据）立即核查。（三）系统下线安全系统停用前，由使用部门提交《下线申请表》，经信息技术部和信息安全部门确认数据已备份（含历史数据）且彻底清除（如数据库删除、存储介质销毁）后，方可停用系统并注销访问权限。（四）相关表格表5-1系统安全配置检查表检查项检查标准检查结果（合格/不合格）整改措施整改责任人整改期限管理员密码复杂度8位以上，包含大小写字母、数字、特殊字符合格——————登录失败锁定策略连续5次失败锁定30分钟不合格（未锁定）配置锁定策略*2024-XX-XX日志保存时间≥180天合格——————六、数据安全管理（一）数据分类分级根据数据敏感程度分为四级：公开级：可向社会公开（如企业宣传资料、产品目录）；内部级：企业内部使用（如内部通知、员工通讯录）；秘密级：仅限相关岗位人员访问（如客户合同、财务报表）；机密级：核心敏感数据（如未公开技术专利、并购计划）。（二）数据全生命周期管理产生与采集：数据采集需合法合规，明确数据来源和用途；敏感数据采集需获得数据主体授权（如客户信息）。存储与传输：秘密级以上数据须加密存储（采用AES-256算法），传输时使用/VPN等加密通道；禁止通过明文邮件、即时通讯工具传输敏感数据。使用与加工：访问敏感数据需经部门负责人*审批，操作过程记录日志；数据加工（如脱敏）需保证无法还原原始信息。销毁：过时或无用数据（含备份介质）由数据责任部门提出销毁申请，经信息安全部门*审核后，采用物理销毁（如碎纸机粉碎、硬盘消磁）或逻辑销毁（低级格式化+多次覆写），销毁过程双人见证并记录。（三）数据备份与恢复备份策略：全量备份：每周日23:00进行，备份介质异地存放；增量备份：每日1:00进行，备份介质本地存放；实时备份：核心业务系统（如财务系统）采用实时备份，保证数据丢失≤5分钟。恢复演练：信息安全部门*每半年组织一次数据恢复演练，验证备份数据的完整性和可恢复性，演练记录存档。七、应急响应管理（一）应急组织与职责成立应急响应小组，组长由信息技术部负责人担任，成员包括网络管理员、系统管理员、数据库管理员及业务部门接口人；职责包括：事件研判、应急处置、原因分析、事后改进。（二）应急响应流程事件识别与报告：员工发觉安全事件（如病毒感染、数据泄露、系统瘫痪），立即向部门负责人*和应急响应小组报告，报告内容包括事件时间、现象、影响范围；应急响应小组30分钟内初步判断事件等级（一般、较大、重大、特别重大），重大及以上事件须1小时内上报信息安全领导小组*。应急处置：遏制：隔离受影响系统（如断开网络、停止服务），防止事件扩大；消除：根据事件类型采取对应措施（如病毒查杀、漏洞修复、数据恢复）；恢复：验证系统安全后，逐步恢复业务，优先恢复核心业务。事后总结：事件处理完毕后3个工作日内，应急响应小组提交《安全事件处理报告》，分析事件原因、处置过程及改进建议；信息安全领导小组*组织召开复盘会，修订应急预案，完善安全防护措施。（三）相关表格表7-1安全事件报告表事件发生时间事件发觉时间事件类型（如病毒攻击、数据泄露）事件等级影响范围（如业务系统、数据量）初步原因报告人联系方式2024-XX-XX15:302024-XX-XX15:45病毒攻击较大财务系统终端3台邮件附件感染*八、监督检查与责任追究（一）日常检查信息安全部门*每月开展一次日常安全检查，内容包括：系统日志、权限配置、资产台账、保密协议签署情况等，检查结果形成《安全检查报告》，对问题下发《整改通知书》，限期整改（一般问题7天，重大问题3天）。（二）定期审计每年至少开展一次内部审计或聘请第三方机构进行信息安全审计，审计范围包括安全管理制度执行情况、技术防护措施有效性、数据安全管理情况等，审计报告报信息安全领导小组*审议。（三）责任追究对违反本规范的行为，根据情节轻重给予处理：一般违规（如未按时