证券公司投资顾问长期绩效评估考核表

证券公司投资顾问长期绩效评估考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分客户资产管理规模新增客户资产规模35%5000万元按实际新增客户资产规模与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，未达到按比例扣分。存量客户资产规模增长率20%按实际增长率与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，未达到按比例扣分。客户留存率90%按实际留存率与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，未达到按比例扣分。客户资产规模排名前20%按实际排名与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，未达到按比例扣分。客户投诉率低于1%按实际投诉率与目标值的比例计分，投诉率越低得分越高，超过目标值则不计分。投资业绩表现客户资产年化收益率30%15%按实际年化收益率与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，未达到按比例扣分。超额收益比率5%按实际超额收益比率与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，未达到按比例扣分。投资组合波动率低于10%按实际波动率与目标值的比例计分，波动率越低得分越高，超过目标值则不计分。策略回测胜率70%按实际胜率与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，未达到按比例扣分。投资策略合规性100%按实际合规性得分计分，满分100分，如无违规行为得满分，存在违规行为则按违规严重程度扣分。客户服务与专业能力客户满意度调查得分20%4.5分按实际得分与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，未达到按比例扣分。客户培训参与度80%按实际参与度与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，未达到按比例扣分。专业认证持有情况持有3个以上按实际持有数量与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，未达到按比例扣分。客户咨询响应时间平均30分钟内按实际平均响应时间与目标值的比例计分，响应时间越短得分越高，超过目标值则不计分。客户流失率低于5%按实际流失率与目标值的比例计分，流失率越低得分越高，超过目标值则不计分。业务拓展与合规经营新客户开发数量15%50个按实际开发数量与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，未达到按比例扣分。合规培训完成率100%按实际完成率与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，未达到按比例扣分。业务合规处罚次数0次按实际处罚次数与目标值的比例计分，未发生处罚得满分，发生处罚则按处罚严重程度扣分。销售合规报告提交及时率95%按实际及时率与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，未达到按比例扣分。客户投诉处理满意度90%按实际满意度与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，未达到按比例扣分。本考核表用于评估证券公司投资顾问的长期绩效表现，包含客户资产管理规模、投资业绩表现、客户服务与专业能力、业务拓展与合规经营四个维度，权重分别为35%、30%、20%、15%。请根据各指标的实际完成情况，按照评分标准进行评分，最终得分由各维度加权汇总得出。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：