合同审核及风险管理清单模板

合同审核及风险管理清单模板一、适用范围与典型应用场景合作方首次签约前的合同审核；合同条款变更或补充协议审核；合同履行过程中的争议条款复核；涉及重大金额、核心业务或高风险条款的专项审核。二、合同审核标准化操作流程第一步：审核前准备收集合同背景资料：包括合作方主体信息、项目需求书、过往合作记录（如有）、相关法律法规及行业规范等。明确审核重点：根据合同类型（如买卖合同侧重标的物、交付条款；服务合同侧重服务标准、验收条款）确定核心审核维度。组建审核小组：重大合同需法务、业务、财务（如涉及款项支付）等多部门协同审核，明确各角色职责（法务负责合法性、业务负责可行性、财务负责资金条款）。第二步：合同主体资格审核核对合作方基本信息：企业/机构：名称、统一社会信用代码、注册地址、法定代表人、经营范围、注册资本（需与合同履约能力匹配）；自然人：姓名、证件号码号、住址、民事行为能力（需核实身份真实性）。审核主体履约能力：查询合作方涉诉信息（通过“中国裁判文书网”等官方渠道，避免使用非正规查询工具）；核查其资质许可（如行业特殊资质、生产许可证、经营许可证等，需在有效期内）；要求提供近一年经审计的财务报表（重大合同适用），评估其偿债能力。确认签约代表权限：核对授权委托书（需载明授权范围、期限、并由合作方盖章或签字）；若为法定代表人签约，需核实证件号码明文件；若为授权代表，需留存其证件号码复印件及授权委托书原件。第三步：合同核心条款逐项审核标的条款：明确标的物名称、规格、型号、数量、质量标准（需引用国标、行标或具体技术参数），避免模糊表述（如“优质产品”“合理价格”）。价款及支付条款：金额大小写一致，明确计价单位、货币种类（如涉及外币，需注明汇率确定方式）；支付方式（分期支付需明确各期比例及条件）、支付期限（具体日期或触发条件，如“验收合格后15个工作日内”）；发票要求（明确发票类型、开具时间，如“首付款支付后5个工作日内提供等额增值税专用发票”）。履行期限、地点和方式：履行期限具体到年/月/日，避免“尽快”“适时”等模糊词汇；履行地点明确至具体城市及地址（涉及管辖权及风险承担）；履行方式（如运输方式：送货上门/自提；验收方式：现场验收/书面验收）。权利义务条款：双方权利义务对等，避免单方限制性条款（如“甲方有权解除合同，乙方无异议”）；约定协作义务（如资料提供、配合验收等），明确违约责任。违约责任条款：违约情形具体化（如“逾期交付超过30日”“验收不合格且未在指定期限内修复”）；违约金比例合理（参考《民法典》第585条，一般不超过实际损失的30%）；明确违约损失计算方式（如“逾期付款损失以LPR为基础计收利息”）。争议解决条款：优先约定协商、调解等非诉方式；诉讼或仲裁二选一（避免同时约定），明确管辖法院（如“甲方所在地有管辖权的人民法院”）或仲裁机构（如“XX仲裁委员会”，需写明全称）。保密条款：明保密信息范围（如“技术资料、客户信息、商业数据等”）；约定保密期限（一般不短于合同履行期后2-5年）；明确泄密责任（如“赔偿直接损失及合理维权费用”）。不可抗力条款：定义不可抗力事件（如自然灾害、战争、政策调整等）；约定通知义务（事件发生后X日内书面通知对方）及证明要求（部门出具的证明文件）；明确部分或全部免除责任的条件。合同生效与终止条款：生效条件（如“双方法定代表人或授权代表签字并盖章后生效”）；终止情形（如合同履行完毕、双方协商一致、法定解除条件成就）；终止后义务（如保密、资料返还、款项结算）。第四步：风险识别与分级根据审核结果，对合同风险进行分级并标注：高风险：主体无资质/履约能力不足、条款违反法律强制性规定、违约责任不对等、争议解决约定不明，可能导致合同无效或重大损失；中风险：条款表述模糊、权责部分不对等、缺少关键附件（如技术协议、验收标准），可能引发履行争议；低风险：格式瑕疵、非核心条款表述不规范，不影响合同履行及核心权益。第五步：修改完善与复核确认对高风险条款，需与合作方协商修改，必要时补充协议（如补充担保条款、增加履约保证金）；对中低风险条款，由法务部门提出修改意见，业务部门配合沟通调整；修改完成后，由原审核小组复核，保证风险已消除或降至可控范围；最终版本由双方授权代表签字盖章，合同正式生效。三、合同审核及风险管理清单模板审核模块审核要点内容描述/示例风险等级审核意见处理建议主体信息合作方名称与营业执照、统一社会信用代码一致，避免简称或错别字高需补充完整全称要求合作方盖章确认法定代表人/授权代表核对证件号码件、授权委托书（授权范围是否包含签约事项）高授权委托书未附证件号码补充授权代表证件号码复印件资质许可如：食品经营许可证、ISO9001质量体系认证（需在有效期内）高许可证过期暂缓签约，待合作方更新标的条款标的物描述规格型号：XXX；数量：XXX台；质量标准：符合GB/TXXXX-2021国家标准中质量标准未引用国标补充具体标准号及文本价款支付金额合同总价：人民币XX万元（大写：XX），大小写一致高金额大小写不一致修正并重新盖章确认支付期限“验收合格后30日内支付至合同总额的95%”中未约定验收期限补充验收完成时限违约责任违约金比例逾期付款违约金：按日万分之五（不超过LPR的1.5倍）中违约金比例过高调整至LPR的1.5倍以内损失计算方式“逾期交付超过60日，甲方有权解除合同，并要求乙方赔偿直接损失及预期利益”高预期利益无计算依据删除“预期利益”，明确直接损失范围争议解决管辖机构“由合同履行地人民法院管辖”高履行地未明确修改为“甲方所在地人民法院”保密条款保密期限“保密期限为合同履行期满后3年”低期限过短协商延长至5年其他附件附件完整性是否包含技术协议、验收标准清单、授权委托书等中缺少验收标准清单补充附件并作为合同组成部分四、关键风险提示与审核注意事项主体真实性优先：务必核实合作方身份及资质，警惕“皮包公司”“无资质经营”，可通过“国家企业信用信息公示系统”查询工商信息，避免与失信主体合作。条款合法合规性：不得违反法律强制性规定（如《民法典》第153条、第154条），避免约定“霸王条款”（如“乙方放弃对合同条款的异议权”），此类条款可能被认定无效。权责对等原则：避免单方义务过重，如“甲方任意解除权无限制，乙方解除需承担高额违约金”，需平衡双方权利义务，保证条款公平。附件与一致性：技术协议、补充协议等附件内容需与冲突，以附件为准（需在中明确），避免条款矛盾引发争议。语言表述严谨性：避免使用“原则上”“尽可能”“等”模糊词汇，数字、日期、标准等需具体