银行托管协议书

银行托管协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中国银行股份有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：北京市东城区朝阳门内大街8号。

甲方法定代表人/负责人：张三（姓名根据实际情况填写）。

甲方联系方式电话号码根据实际情况填写）。

甲方是一家经中国银行业监督管理委员会批准设立的全国性商业银行，具备完善的金融服务平台和丰富的托管业务经验。甲方在国内外设有分支机构，能够为乙方提供安全、高效的资金托管服务。甲方在托管业务方面拥有专业的团队和严格的风险管理体系，能够确保乙方资金的安全性和合规性。甲方根据乙方的需求，同意在本协议框架下提供资金托管服务，以支持乙方的业务发展。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：上海证券交易所股份有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：上海市浦东新区世纪大道100号。

乙方法定代表人/负责人：李四（姓名根据实际情况填写）。

乙方联系方式电话号码根据实际情况填写）。

乙方是一家经中国证监会批准设立的全国性证券交易场所，具备完善的证券托管和交易服务体系。乙方在证券托管业务方面拥有丰富的经验和专业的团队，能够为甲方提供安全、高效的资金托管服务。乙方根据甲方的需求，同意在本协议框架下提供资金托管服务，以支持甲方的业务发展。

协议简介：

本协议的背景为甲方作为一家全国性商业银行，在日常业务运营中需要为乙方提供资金托管服务，以支持乙方的证券交易和清算业务。甲方基于乙方的业务需求，同意在本协议框架下为乙方提供资金托管服务，并确保资金的安全性和合规性。乙方作为一家全国性证券交易场所，在日常业务运营中需要为甲方提供资金托管服务，以支持甲方的业务发展和客户需求。乙方基于甲方的业务需求，同意在本协议框架下为甲方提供资金托管服务，并确保资金的安全性和合规性。双方基于平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成本协议，以明确双方的权利和义务。

本协议的目的是通过资金托管服务，实现甲方和乙方在业务上的合作共赢。甲方通过提供资金托管服务，能够增强客户信任，提升市场竞争力，并拓展业务范围。乙方通过接受资金托管服务，能够提高资金使用效率，降低运营成本，并确保业务合规性。双方在协议框架下，将共同遵守相关法律法规，确保资金托管业务的顺利进行。

本协议的签订，基于双方对资金托管业务的充分理解和认识。甲方和乙方均具备相应的资质和能力，能够履行本协议约定的各项义务。双方在协议签订前，已对彼此的资质和信誉进行充分了解，并确认双方具备履行本协议的合法性和可行性。本协议的签订，是双方基于互信互利原则达成的合作共识，双方将共同维护协议的严肃性和权威性。

本协议的签订，还基于双方对资金托管业务的共同利益追求。甲方通过提供资金托管服务，能够获得相应的服务费用，并提升自身品牌影响力。乙方通过接受资金托管服务，能够降低资金管理成本，并提高资金使用效率。双方在协议框架下，将共同推动资金托管业务的创新发展，实现互利共赢的合作目标。

本协议的签订，还基于双方对资金托管业务的合规性要求。甲方和乙方均将严格遵守相关法律法规，确保资金托管业务的合法性和合规性。双方在协议框架下，将共同建立完善的内部控制体系，防范资金托管业务中的各类风险。本协议的签订，是双方基于合规经营原则达成的合作共识，双方将共同维护协议的合规性和严肃性。

本协议的签订，是双方基于长期合作理念达成的合作共识。甲方和乙方均将视本协议为长期合作的基础，共同推动资金托管业务的持续发展。双方在协议框架下，将共同建立稳定的合作关系，实现长期合作共赢的目标。本协议的签订，是双方基于互信互利原则达成的合作共识，双方将共同维护协议的长期性和稳定性。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方作为资金托管人，为乙方提供资金托管服务的权利和义务，确保资金托管业务的顺利进行。本协议涉及的具体内容包括但不限于：资金账户的开立与管理、资金划拨的执行与监督、资金安全的保障、交易结算的协调、信息披露的配合以及违约责任的承担等。通过本协议的签订，甲方和乙方将共同遵守相关法律法规，确保资金托管业务的合法性和合规性，维护双方的合法权益。

第二条定义

在本协议中，下列术语具有特定的含义：

1.“资金托管”是指甲方根据本协议约定，为乙方提供资金保管、划拨、结算等服务的行为。

2.“资金账户”是指甲方为乙方开立的用于存放、管理和划拨资金的专用账户。

3.“交易结算”是指资金在交易过程中的清算和结算，包括资金划拨、账户余额调整等。

4.“信息披露”是指甲方和乙方按照本协议约定，向对方提供相关信息的义务。

5.“违约责任”是指任何一方违反本协议约定应承担的责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方的权力：

a.甲方有权要求乙方提供必要的身份证明和业务资料，以确保资金托管业务的合规性。

b.甲方有权监督乙方的资金使用情况，确保资金按照本协议约定用途使用。

c.甲方有权在乙方违反本协议约定时，采取相应的措施，包括暂停资金划拨、冻结资金账户等。

d.甲方有权要求乙方支付资金托管服务费用，并按照约定的时间和方式收取费用。

（2）甲方的义务：

a.甲方应按照本协议约定，为乙方开立资金账户，并确保资金账户的安全性和稳定性。

b.甲方应按照乙方的指示，及时、准确地执行资金划拨、结算等操作，确保资金的安全和高效流转。

c.甲方应建立完善的内部控制体系，防范资金托管业务中的各类风险，确保资金的安全性和合规性。

d.甲方应按照本协议约定，向乙方提供必要的信息披露，包括资金账户余额、资金划拨记录等。

e.甲方应妥善保管乙方的资金和资料，未经乙方同意，不得泄露或用于其他用途。

f.甲方应积极配合乙方，解决资金托管业务中的问题和纠纷，维护双方的合法权益。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方的权力：

a.乙方有权要求甲方按照本协议约定，提供资金托管服务，并确保资金的安全性和高效流转。

b.乙方有权监督甲方的资金托管行为，确保甲方履行本协议约定的各项义务。

c.乙方有权要求甲方提供必要的信息披露，包括资金账户余额、资金划拨记录等。

d.乙方有权在甲方违反本协议约定时，要求甲方承担违约责任，并采取相应的补救措施。

（2）乙方的义务：

a.乙方应按照本协议约定，向甲方提供必要的身份证明和业务资料，以确保资金托管业务的合规性。

b.乙方应按照本协议约定，使用资金账户中的资金，确保资金的合法性和合规性。

c.乙方应建立完善的内部控制体系，防范资金使用过程中的各类风险，确保资金的安全性和高效使用。

d.乙方应按照本协议约定，向甲方支付资金托管服务费用，并按照约定的时间和方式支付费用。

e.乙方应妥善保管资金账户的密码和钥匙等，确保资金账户的安全性和稳定性。

f.乙方应积极配合甲方，解决资金托管业务中的问题和纠纷，维护双方的合法权益。

g.乙方在发生资金使用纠纷时，应及时通知甲方，并积极配合甲方进行调查和处理。

h.乙方应遵守相关法律法规，确保资金托管业务的合法性和合规性，维护自身的合法权益。

i.乙方在协议履行过程中，应严格遵守协议约定，不得擅自变更或解除协议内容，确保协议的严肃性和权威性。

j.乙方在协议履行过程中，应积极配合甲方，共同推动资金托管业务的创新发展，实现互利共赢的合作目标。

第四条价格与支付条件

1.资金托管服务费用：甲方提供本协议项下的资金托管服务，应向乙方收取相应的服务费用。具体费用标准根据双方协商确定，并可在本协议附件中详细列明。费用标准可能根据市场情况、服务内容的变化等因素进行调整，调整方式由双方另行协商确定。

2.支付方式：乙方应通过银行转账等方式，将资金托管服务费用支付至甲方指定的银行账户。甲方应在收到乙方支付的费用后，及时提供相应的服务，并确保服务的质量和效率。

3.支付时间：乙方应在每月的10日前，支付当月的资金托管服务费用。如乙方未能按时支付费用，甲方有权暂停服务，直至乙方支付完毕所有欠款。

4.其他费用：除资金托管服务费用外，双方还可能根据实际情况，协商确定其他相关费用，如账户管理费、交易手续费等。这些费用的收取标准和支付方式，应在双方协商一致后，在本协议中明确约定。

第五条履行期限

1.协议有效期限：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为三年。协议期满后，如双方均有续约意愿，可另行协商签订续约协议。

2.关键时间节点：在协议履行期间，双方应严格按照本协议约定的时间节点履行各自的义务。甲方应在每月的5日前，向乙方提供上月的资金托管业务报告。乙方应在每月的10日前，支付当月的资金托管服务费用。如双方需要变更时间节点，应提前协商一致，并在本协议中明确约定。

3.协议终止：如一方违反本协议约定，导致协议无法继续履行，守约方有权单方面终止协议，并要求违约方承担违约责任。

第六条违约责任

1.违约情形及后果：本协议双方应严格履行各自的权利和义务。如任何一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任。

a.甲方的违约责任：

（1）如甲方未能按照本协议约定，提供资金托管服务，或未能及时、准确地执行资金划拨、结算等操作，应向乙方支付违约金，违约金金额为当月服务费用的20%。如违约行为给乙方造成损失，甲方还应承担相应的赔偿责任。

（2）如甲方泄露乙方的资金或资料，应向乙方支付违约金，违约金金额为乙方因此遭受损失的10倍。如违约行为给乙方造成严重后果，甲方还应承担相应的刑事责任。

（3）如甲方未能按照本协议约定，向乙方提供必要的信息披露，应向乙方支付违约金，违约金金额为当月服务费用的10%。

b.乙方的违约责任：

（1）如乙方未能按照本协议约定，支付资金托管服务费用，应向甲方支付违约金，违约金金额为当月服务费用的20%。如违约行为导致甲方无法继续提供服务，乙方还应承担相应的赔偿责任。

（2）如乙方未能按照本协议约定，使用资金账户中的资金，或擅自将资金用于非法用途，应向甲方支付违约金，违约金金额为乙方因此遭受损失的10倍。如违约行为给甲方造成严重后果，乙方还应承担相应的刑事责任。

（3）如乙方未能按照本协议约定，向甲方提供必要的身份证明和业务资料，应向甲方支付违约金，违约金金额为当月服务费用的10%。

2.违约金的计算方式：违约金应根据实际违约天数，按照日利率万分之五计算。如违约行为持续超过30天，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担相应的赔偿责任。

3.赔偿责任的承担：如任何一方的违约行为给对方造成损失，违约方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额应根据实际损失计算，包括直接损失和间接损失。如违约行为涉及第三方责任，违约方还应承担相应的连带责任。

4.违约责任的减轻：如违约方能够证明其违约行为是由于不可抗力因素导致的，可以减轻或免除其违约责任。但违约方应在违约行为发生后，及时通知守约方，并采取积极措施防止损失的扩大。

5.违约责任的行使：守约方在行使违约责任时，应按照本协议约定的时间和程序进行。如守约方未能及时行使违约责任，可能导致其丧失要求违约方承担违约责任的权利。

6.违约责任的限制：双方在本协议中约定的违约责任条款，应受到法律规定的限制。如违约金过高或过低，法院可以根据实际情况进行调整。但调整后的违约金金额，应能够合理反映违约行为的严重程度。

7.违约责任的合并行使：如违约方同时存在多个违约行为，守约方可以合并行使违约责任，要求违约方承担多个违约行为所产生的全部责任。但守约方在行使违约责任时，应按照本协议约定的时间和程序进行，不得滥用权利。

8.违约责任的解除：如违约方在规定的时间内，未能履行其违约责任，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担相应的赔偿责任。解除协议的通知，应在违约行为发生后，及时送达违约方。

9.违约责任的协商解决：如双方在违约责任的承担上存在争议，应通过友好协商的方式解决。协商不成的，可以通过仲裁或诉讼的方式解决。但双方在协商解决违约责任时，应本着公平、合理的原则，寻求双方都能接受的解决方案。

10.违约责任的履行保障：双方在本协议中约定的违约责任条款，应得到双方的严格遵守和履行。如任何一方未能履行其违约责任，守约方有权要求违约方承担相应的违约责任，并可以通过法律途径维护自身的合法权益。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、政府行为、法律变化、网络攻击、系统故障等。

2.不可抗力的影响：如发生不可抗力事件，导致任何一方无法履行本协议约定的部分或全部义务，受影响方应立即通知另一方，并提供相关证明材料。双方应根据不可抗力事件的影响程度，协商决定是否暂停、部分履行或终止本协议。

3.责任免除：如因不可抗力事件导致任何一方未能履行本协议约定的义务，该方不承担违约责任。但受影响方应在不可抗力事件结束后，尽快恢复履行义务，并采取必要措施减少损失。

4.不可抗力的持续：如不可抗力事件持续超过30天，双方有权协商解除本协议。解除协议的通知，应在不可抗力事件发生后，及时送达另一方。

5.不可抗力的通知：如发生不可抗力事件，受影响方应在不可抗力事件发生后，立即通知另一方，并提供相关证明材料。如受影响方未能及时通知另一方，可能导致其丧失要求免除违约责任的权利。

6.不可抗力的证明：如双方对不可抗力事件的发生或影响程度存在争议，应提供相关证明材料。证明材料包括但不限于政府部门出具的报告、新闻报道、专家意见等。

7.不可抗力的解除：如不可抗力事件导致本协议无法继续履行，双方有权协商解除本协议。解除协议的通知，应在不可抗力事件发生后，及时送达另一方。

8.不可抗力的后果：如因不可抗力事件导致任何一方未能履行本协议约定的义务，该方不承担违约责任。但受影响方应在不可抗力事件结束后，尽快恢复履行义务，并采取必要措施减少损失。

第八条争议解决

1.协商解决：如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商的方式解决。双方应本着公平、合理的原则，寻求双方都能接受的解决方案。

2.调解解决：如协商不成的，双方可以共同委托第三方调解机构进行调解。调解机构应根据相关法律法规和本协议约定，对争议进行调解，并出具调解协议。调解协议经双方签字盖章后，具有法律效力。

3.仲裁解决：如调解不成的，双方应将争议提交至具有管辖权的仲裁委员会进行仲裁。仲裁委员会应根据相关法律法规和本协议约定，对争议进行仲裁，并出具仲裁裁决书。仲裁裁决书经作出后，具有法律效力，双方应自觉履行。

4.诉讼解决：如仲裁不成的，双方可以依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。人民法院应根据相关法律法规和本协议约定，对争议进行审理，并作出判决。

5.争议解决的原则：双方在争议解决过程中，应遵守以下原则：公平、合理、合法、高效。双方应积极配合争议解决机构的工作，提供必要的证据和资料，共同推动争议的解决。

6.争议解决的适用法律：本协议项下的争议解决，适用中华人民共和国法律。双方应遵守相关法律法规，维护自身的合法权益。

7.争议解决的管辖：如双方在争议解决过程中选择仲裁或诉讼方式，应明确约定管辖机构或法院。如双方未明确约定，争议应由本协议签订地的人民法院管辖。

8.争议解决的后果：如双方在争议解决过程中达成协议或仲裁裁决书、法院判决书作出后，一方未能履行协议或判决书约定的义务，另一方可以依法向有管辖权的人民法院申请强制执行。

9.争议解决的保密：双方在争议解决过程中，应对争议内容进行保密。未经对方同意，不得向任何第三方泄露争议内容。但法律规定或仲裁机构、法院要求披露的除外。

10.争议解决的期限：如双方选择仲裁或诉讼方式解决争议，应明确约定争议解决的期限。如双方未明确约定，仲裁或诉讼期限应根据相关法律法规确定。

第九条其他条款

1.通知方式：双方在本协议履行过程中，所有通知、请求、要求或其他通信应以书面形式进行，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件等方式送达。通知应在送达后视为有效送达。如一方变更联系方式，应提前书面通知另一方。

2.协议变更：对本协议的任何变更或补充，均须经双方协商一致，并签署书面文件后方能生效。任何口头协议或备忘录均不构成对本协议的变更或补充。

3.终止条件：除本协议约定的终止条件外，任何一方在协议有效期内单方面终止协议，应提前30日书面通知另一方，并承担相应