回购协议书收益率表

回购协议书收益率表1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资集团有限公司，住所地：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦，法定代表人：张三，联系方式

甲方系一家依法成立并有效存续的有限责任公司，主要经营范围为股权投资、资产管理及投资咨询。甲方凭借其在资本市场的丰富经验和雄厚的资金实力，为优化资产配置、提升投资回报率，与乙方达成股权回购合作意向。甲方通过此次回购协议，旨在实现其投资组合的动态调整，并确保在特定条件下能够获得稳定的现金流收益。协议的设立基于甲方的战略需求，即通过结构化回购安排，锁定长期投资价值，同时降低潜在的市场风险。

在本次合作中，甲方作为买方/出租方/委托方，其核心诉求在于通过设计合理的回购条款，确保在约定的触发条件下，能够以可预期的价格收回投资标的，并实现约定的收益率目标。甲方将依据自身资金规划及市场判断，在协议约定的范围内行使回购权利，同时承担相应的支付义务。甲方的参与前提是基于对乙方经营状况及未来发展前景的充分评估，并结合市场环境变化制定灵活的回购策略。

甲方在协议中享有的权利主要包括：根据约定时间表及触发条件主张回购权；在满足支付条件时要求乙方履行回购义务；监督乙方按照协议约定提供相关财务及经营信息；以及在违约情况下采取法律救济措施。甲方同时需履行以下义务：按照协议约定支付回购款项；保证资金来源合法合规；提供必要的协助以促成协议履行；以及遵守相关法律法规及监管要求。甲方的上述权利与义务构成协议履行的基础，其有效行使将直接影响协议的整体收益及风险控制。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX科技发展有限公司，住所地：中国上海市浦东新区XX路XX号XX产业园，法定代表人：李四，联系方式

乙方系一家依法成立并有效存续的高新技术企业，主要经营范围为人工智能技术研发、产品开发及技术服务。乙方凭借其在行业内的技术优势及市场竞争力，与甲方建立长期合作关系，通过本次股权回购协议实现资本结构的优化。乙方参与协议的核心目的是在满足自身资金需求或战略调整的前提下，通过有序的回购安排降低负债率，并确保在特定条件下获得合理的资金回报。协议的设立基于乙方对自身业务增长潜力及市场价值的信心，同时考虑了长期稳健发展的需求。

在本次合作中，乙方作为卖方/承租方/服务提供方，其核心诉求在于通过结构化的回购条款，在履行相应义务的前提下，实现投资资金的退出，并确保退出过程的平稳性。乙方将依据自身经营状况及资金安排，在协议约定的范围内履行回购义务，同时享有相应的对价支付。乙方的参与前提是基于对甲方资金实力的认可，并结合自身业务发展规划制定合理的还款计划。

乙方在协议中享有的权利主要包括：根据约定时间表及触发条件履行回购义务；在甲方未按期支付时要求提供履约保障；要求甲方按照协议约定提供资金支持；以及在特定情况下寻求协议条件的调整。乙方同时需履行以下义务：按照协议约定完成股权/资产交付；保证相关资质及经营活动的合法性；定期披露财务及经营报告；以及配合甲方进行必要的审计或评估。乙方的上述权利与义务构成协议履行的关键，其有效履行将直接影响协议的经济效益及风险分布。

双方合作的背景或前提条件：

甲方基于其投资策略及风险管理的需要，拟对乙方的股权/资产进行回购安排。双方经友好协商，同意在以下前提条件下达成本协议：

（1）甲方确认乙方具备持续经营能力及稳定的现金流，且其业务发展前景符合市场预期；

（2）乙方认可甲方的资金实力及回购方案，并同意按照协议约定履行相关义务；

（3）双方已就回购标的、价格、时间及触发条件达成一致；

（4）协议的履行不违反任何法律法规或监管政策，且已获得必要的内部批准。

本协议的设立旨在通过明确的权利义务划分及风险控制机制，确保双方合作目标的顺利实现。甲方将以约定的收益率作为衡量投资效益的重要指标，乙方则通过有序的资本回收支持后续业务发展。双方将以诚信为本，共同维护协议的严肃性及可执行性，确保合作关系的长期稳定。协议的签订及履行将严格遵循市场惯例及商业道德，任何一方均不得利用协议内容损害对方合法权益。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲乙双方就特定股权/资产的回购安排，通过设定合理的回购条件、价格机制及支付方式，实现甲方投资回报的最大化，同时为乙方提供有序的资本回收渠道，优化其财务结构。协议范围涵盖但不限于以下内容：回购标的的界定、触发条件的设定、回购价格的确定方法、支付期限与方式、双方的权利义务、违约责任及争议解决机制。具体而言，本协议将详细规定甲乙双方在回购申请、条件确认、对价支付、资料提供、风险分担等方面的具体安排，确保协议条款的清晰性、可操作性与法律效力，为双方的长期合作奠定坚实基础。

第二条定义

1.**“回购协议”**：指本协议全称，即《回购协议书收益率表》，是甲方与乙方就特定股权/资产回购事宜达成的书面协议。

2.**“回购标的”**：指乙方拥有的、经双方确认并列明的股权/资产，具体以附件形式列明。

3.**“触发条件”**：指协议约定甲方有权主张回购权的具体情形，包括但不限于业绩达标、特定时间节点、第三方收购等。

4.**“回购价格”**：指甲方根据协议约定向乙方支付的价格，通常以基础价格结合调整系数计算。

5.**“基础价格”**：指根据评估报告或协议约定确定的初始回购单价。

6.**“调整系数”**：指根据触发条件达成情况、市场波动等因素对回购价格进行调整的系数。

7.**“支付期限”**：指甲方应支付回购款项的具体时间节点或分期安排。

8.**“收益率”**：指甲方预期通过本协议实现的最低投资回报率，作为价格调整的重要参考。

9.**“财务报告”**：指乙方按照协议约定定期提供的反映其经营及财务状况的文件。

第三条双方权利与义务

1.**甲方的权力和义务**

**（1）权力**

a.甲方有权根据协议约定，在触发条件下向乙方提出回购申请，并要求乙方提供相关资料以进行核实。

b.甲方有权对回购标的进行审计或评估，以验证其价值及乙方经营状况是否符合协议预期。

c.甲方有权要求乙方按照约定提供财务报告、经营数据及其他必要信息，并有权对信息披露的真实性、完整性进行监督。

d.在乙方违约时，甲方有权依据协议条款采取法律救济措施，包括但不限于要求提前支付、赔偿损失或解除协议。

**（2）义务**

a.甲方应按照协议约定的价格及支付期限，足额向乙方支付回购款项，并确保资金来源合法合规。

b.甲方应按时履行协议约定的其他义务，如提供必要的投资支持或协助乙方达成业绩目标（如适用）。

c.甲方应承担因自身违约行为导致的乙方损失，包括直接经济损失及合理的维权费用。

d.甲方应配合乙方完成回购所需的交付手续，并确保交易流程符合法律法规要求。

2.**乙方的权力和义务**

**（1）权力**

a.乙方有权要求甲方按照协议约定履行支付义务，并在甲方违约时追究其责任。

b.乙方有权根据协议约定，在触发条件满足时要求甲方启动回购程序，并监督其履行情况。

c.乙方有权要求甲方提供必要的回购所需资金支持或政策协调（如适用），以保障协议的顺利执行。

d.在甲方违约导致乙方损失时，乙方有权要求甲方赔偿，并有权寻求协议的解除或重新谈判。

**（2）义务**

a.乙方应按照协议约定的触发条件及时间表，完成回购标的的交付，并保证其权属清晰、无瑕疵。

b.乙方应按照协议约定，定期向甲方提供真实、完整的财务报告及经营数据，并配合甲方进行必要的审计或评估。

c.乙方应保证其经营活动的合法性，并在协议履行过程中遵守相关法律法规及监管要求。

d.乙方应在触发条件达成时及时通知甲方，并积极配合完成回购所需的各项手续，包括但不限于工商变更、税务清算等。

e.乙方应承担因自身违约行为导致的甲方损失，包括直接经济损失及合理的维权费用。

f.乙方应确保回购标的在交付前的维护及管理符合协议约定，避免因自身原因造成价值减损。

g.在特定情况下，乙方有权要求甲方根据协议条款调整回购价格或支付方式，但需经双方协商一致。

h.乙方应配合甲方完成回购所需的税务处理，并承担因回购产生的相关税费（如协议另有约定除外）。

（注：以上条款可根据具体合作情况进一步细化或调整。）

第四条价格与支付条件

1.**价格条款**：

a.回购价格采用基础价格加调整系数的模式确定。基础价格根据首次评估报告或双方约定的估值方法计算，为每股/每单位XX元人民币。

b.调整系数根据协议约定的触发条件达成情况及市场公允价值进行调整，具体计算方法见本协议附件二。

c.最终回购价格须经双方确认，并在触发条件满足后以书面形式最终确定。

2.**支付方式**：

a.甲方应通过银行转账方式向乙方支付回购款项，收款账户信息由乙方书面提供并确保准确有效。

b.支付前，乙方应向甲方提供等额、合法的支付凭证或发票（如适用），甲方有权进行必要的核查。

3.**支付时间**：

a.在触发条件满足且乙方完成交付手续后XX个工作日内，甲方应支付首期回购款项，金额为最终回购价格的一定比例（如50%）。

b.剩余款项应在首期支付后XX个工作日内支付完毕，具体时间安排以双方书面确认为准。

c.如分期支付，每期款项的支付节点应与协议约定的业绩目标达成情况挂钩，具体以协议附件三列明。

第五条履行期限

1.**协议有效期**：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年，自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。

2.**关键时间节点**：

a.触发条件通知期：乙方在触发条件满足后XX日内书面通知甲方，甲方应在收到通知后XX日内予以确认或提出异议。

b.回购执行期：确认触发条件后，双方应在XX日内完成回购标的的交付及款项支付。

c.终止条件：协议在以下情形下终止：①双方协商一致解除；②一方破产、清算或被吊销营业执照；③协议约定的终止条件出现。

3.**续约条款**：协议期满前XX个月，如双方无异议，可自动续期XX年，或经书面协商确定新的协议条款。

第六条违约责任

1.**违约情形及后果**：

a.**甲方违约（未按时支付款项）**：

i.若甲方未按本协议第四条约定支付任何一期回购款项，每逾期一日，应按逾期金额的XX‰向乙方支付违约金。

ii.逾期超过XX日，乙方有权解除协议，并要求甲方支付全部未付款项及本条i项所述违约金，同时甲方还应赔偿因其违约行为给乙方造成的直接经济损失（包括但不限于融资成本增加、业务中断损失等）。

iii.若甲方违约导致乙方无法按原计划使用资金或达成其他商业目的，乙方有权要求甲方赔偿全部预期利益损失。

b.**乙方违约（未按条件履行交付义务）**：

i.若乙方未按本协议约定在触发条件满足后完成回购标的的交付，每逾期一日，应按未交付金额的XX‰向甲方支付违约金。

ii.逾期超过XX日，甲方有权解除协议，并要求乙方退还已支付的部分或全部款项，并支付本条i项所述违约金。甲方同时保留要求乙方赔偿因其违约行为造成的直接经济损失（包括但不限于机会成本、第三方收购溢价损失等）的权利。

iii.若乙方交付的回购标的存在权属瑕疵、质量问题或未履行必要的交割手续，甲方有权拒绝接收并要求乙方在XX日内完成整改，逾期未整改的，甲方有权解除协议并要求赔偿。

2.**其他违约责任**：

a.任何一方违反本协议项下的信息披露义务、保密义务或合作协助义务，应向对方支付XX万元人民币的违约金，若违约金不足以弥补实际损失的，守约方有权要求赔偿实际损失。

b.因一方违约导致协议无法继续履行或双方合作基础丧失的，违约方应承担全部责任，并赔偿对方因此遭受的间接损失。

3.**违约金上限**：本协议项下的违约金总额不超过本协议标的额的XX%，超出部分由违约方另行赔偿。

4.**违约处理程序**：违约方应在收到守约方书面违约通知后XX日内纠正违约行为，并书面说明原因及后续措施；若逾期未纠正，守约方可采取本协议约定的或法律允许的任何救济措施。

第七条不可抗力

1.**定义**

本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

（1）自然灾害，如地震、洪水、台风、海啸等；

（2）战争、军事冲突、恐怖袭击、暴乱等；

（3）政府行为，如法律法规的变更、征收、征用、政策调整等；

（4）疫情或公共卫生事件，如传染病爆发及其管控措施；

（5）罢工、骚乱或其他类似社会事件；

（6）网络攻击、系统故障或其他技术性不可抗力事件。

不可抗力事件应自其发生之日起持续影响协议履行的，视为不可抗力状态持续存在。

2.**责任免除**

（1）因不可抗力导致任何一方无法履行或无法完全履行本协议项下义务的，受影响方应立即通知对方，并在合理期限内提供不可抗力事件的证明材料。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定延期履行、部分履行或解除协议。

（2）因不可抗力导致的履行延迟或履行困难，受影响方不承担违约责任，但应及时采取措施减少损失，且义务履行期限相应顺延。若不可抗力事件持续超过XX日，双方有权解除协议，并互不承担违约责任，已产生的费用按实际情况协商分担。

（3）不可抗力事件发生后，双方应尽商业上合理的努力恢复履行，且恢复履行不应被视为违反协议。

（4）若不可抗力系因一方过错造成的（如未采取合理预防措施），该方仍需承担相应责任，本条条款不适用于该等情形。

第八条争议解决

1.**协商与调解**

本协议履行过程中发生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，可共同委托第三方进行调解，调解达成协议的，应签订书面调解书并履行。

2.**仲裁**

若协商或调解无法解决争议，任何一方均有权将争议提交至【填写具体仲裁委员会名称，如中国国际经济贸易仲裁委员会】，按照该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为【填写城市】，仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担（或双方平均承担）。仲裁期间，除争议事项外，双方应继续履行协议的其他条款。

3.**诉讼**

若双方未选择仲裁，任何一方均有权就本协议引起的或与本协议有关的任何争议，向回购标的所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行协议的其他条款。

4.**法律适用**

本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）。双方应遵守适用的法律法规，并确保协议内容不违反法律强制性规定。

第九条其他条款

1.**通知方式**

a.双方在本协议首部列明的联系方式为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前XX日书面通知对方，否则按原联系方式发送的通知视为有效送达。

b.通知可以通过书面（包括信函、传真、电子邮件）、口头（需录音或得到对方确认）等方式进行，但重要事项应以书面形式通知。书面通知送达后XX日内视为对方收到。

c.本协议项下的所有通知均应以本协议约定的通知地址送达。

2.**协议变更**

a.对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，经双方签字盖章后生效。任何口头约定或非书面形式的修改均无效。

b.协议变更不得违反法律法规的强制性规定，且不得影响本协议的效力。

3.**终止条件**

a.除本协议另有约定外，协议在以下情形下终止：①协议期限届满且双方未续约；②双方协商一致解除；③一方破产、清算、解散或被吊销营业执照；④一方严重违约且在XX日内未能纠正；⑤不可抗力导致协议无法继续履行。

b.协议终止后，双方应在XX日内完成款项结算、资料返还、保密义务的继续履行等事宜。终止不影响终止前已产生的权利义务及争议解决条款的效力。

4.**完整协议**

a.本协议构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代此前所有口头