工程项目管理业务控制矩阵

6.3工程项目管理业务内部控制矩阵

会计报表认定

不相1存在和发生/真实性2完电

控制点拽弱点相关制会计报

北努风陆按制点适用单位科岗怜，权利与义务;4估价或分

目标邠1相关资料度索引衰项目

位融S表达和掇篇：6港港性

123456

L项日姐田苴理

L1校g风睑:组织不当，影响工11重点工程项目,由工程部提出项后首逢阚厢建设锁式，很分代副心就批准；客受成立报TSf83批播项目低建体制和1.18.5

12程项目实跖合项目管理机构（以下简称1PMT）的,由工程部牵头与相关部门犯分（子）公司联合俎成.分（子）公司或随设模式.项目管理机1.186

13IPMT下设项目管理眄体负费工程反目的建设与管理；顼目经理由工程蝌名报分管用3就次目管理即构和项目经建碍任有113.3

他总后舞任,具中新it特大项目卬特殊地目作为忠部直管顼目,皮目姓理在中石化系统中遇（以下曾称分关文件.

现仔宏司）

只她限上工程攻口,由工程部委托分（子）公前8注项回省理部.分《子）公司提名项日经

理人选,报工理部申定.

取下工程项目,分《子》公司可根里工作需要自行决定足否ta建专门的项目tt理部.ta»?

门项目第理邮为任命项目经理的,报工程部各笈,

1.1展京磁：人民旋力不符合安12项目管理部的安全.庙■.投资.合同等关健控制岗＜2的负贵人员，应当日各相应的执业分仔公司3执业濯格证书13.2

求.彭晌首酬果.绶格（如安全工程师、质・工程新,ia分工程脚、企业法律绿可或建造砒等）.

2.IHW

13展谷国就.合现风场.未校规21依新中国石化行关现定必须辂耐，分（子）公司或总即面行的项目修理部（以下的坏.分分行3司经办5招标方案.招标申请.1.183

3.1定开很Ifi目招标注反国家法（子射司,）坦炽工程建设项目（EPCR承包.勘察、设计、监理、采购、施工）招际同,招审批招标文忤和招标培果2.183

WSR,沿成椅失.标方案.昭惶中请.沼标文件.评标霞员会成员名隼和招标结果报中国石府设工程招标设批罐文件

会计报表认定

不相1存在W发生/*实性;2完整

按。,4丽©格**会计帔

业务风检控制点道尉单位昌岗性;I权利与义务;4估价或分

目标分值相关资料度索引表项目

位同：5哀达和披席;6方鹏住

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标办公审/批.

12势力风脍.合成风除未检视22分（子居司按照3去律事务都发布的示范文本,订立工程工设告何，经法律事若郃FW展.分仔也司4合同1.121Vsaiffl

2.1定JSU合闰,违反法律法规.按规定权限对外费署.

3.1造成员失.

财务虱脸：交录不真实,影响

财务案告.

3.开工准俯

LI&色用的:未签订项目法人类3.1限上工程IS目由工程f»与分（子）公司经理（■事长）签订项目法人责任书.&工程网！1832限上项目法人费任书

任书,漕成费任不落实.认，分（子）公司依照项目法人密任书迸行均效考核和的兑现分仔也司

1.1蛭营硒.合规风脸：违反法3.2分（子）公司负责依法取恤设用地、城市规划.环境倒护.都6等方面的行政许可.分仔3司2行政许可就复

3.1衢魂,影哨工程项目实施.

LI经营口脍:项目马体境筹控制33分《子）公司在W出设计热5后的一个月内,算初完成限上工程喳目的总体统再控斜计划.2总体统筹按初1十划2.181

计划未笈触编报影响顶口西点工程项目的总体时J控利计划报工程部俎织审盍并批准,其碉上工程项目的旧体就第

实盖,或导致管理恰g失JL控制计戈懈工程部筱案.

31合曲险•违反;招1.影第534分（子1公司应当依法肉政府授权的石油化工工程显量监儡机构办理建设ID目工即5・监分仔公司2位W注册诩10书1.184

目实⑥II申报手猿,并取博齿酉注班通知书.

LI经曹风将球扶期涉到申他35在列入年度（8定资产投资计划目其他开工条科准备单本就绪后，分（子）公司或在技照工工程都2开工报告1.185

会计报表认定

不相1存在W发生/*实性;2完整

按。,4丽©格**会计帔

业务风检控制点道尉单位昌岗性;I权利与义务;4估价或分

目标分值相关资料度索引表项目

位同：5哀达和披席;6方鹏住

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响工目幻灯设计和■大缸方案,必须包活息酎琳1将要环境因素的识别.评估以及硒控制和点急预安全专项缸方率

案有关内容.专家论证记录

LI&色见睑:榜资、没法未尽质425工程建设物费、电工机楂、检也设彷进场前，须及监理工程师检宣魂认,未委托监理的分（子3司3质・检西族认记录1.18.4

量嵋认,造成损失.由分（子＞公S1质量管理人员唆者说iA.未经签字我认.不得在工程中使用或安芨

1.1蛭!!见睑:对工程关键部份未426超薇工程、关曲部也mt要工.it设单位或监理单也蝴镌站野i.工程项目委托分仔3司2m批收记至1.184

技现定监督,造成损失.监建的,未经监理工理临签字确认,不再迸入下T3施工.

1.1经S?应匿.合规硝弛工违427分（子）公司依照海，法现.标;任和股份公司有关规B制度，现茏缸L现场的嵌业勘分行公司2拄理表告1.184

L2反«E首理规定或法律法康安全，叫埃代理,及时以只处理5大安全场忠.安全助息处理记录

3.1现，闻极失.

1.1蛭营应险来电织检宜或未及428分（子）公司在生持日常迤视松匕的基批上,城R定期或不定期的工程技量.安全孙文工演3工程后■大检送包结1.184

L2前整改,J8成损失.明地工大楼食.召开讲评会弁留下记录，JB点工程项目的工程质■大检宜、安全和文明他工分仔&司枪曾记录

大检方田年分别不将少于前次,R桧石结果版工粳部将案.

工程散石油化工工理质量超督图站）女系组织股份公司屎面的工程质量大冷询.

43计划膂理与迸度控制

1.1经HRI脍条技财品的度431・点工程项目的建设出位成当彬确准的总俸貌筹控制计总,如织深化和优化一国进度分仔公司2进球控制计划1.185

控制计划,网项目获忠控制计划，明摊工程女他的美联路、一缓触底和单项工程中可交接时间,并以为依据.

席开法度控也.总体目标的层层分解与莒实,安捧衣瑰单位会化和优化单项工程实胞阶段的二

会计报表认定

不相1存在W发生/*实性;2完整

按。,4丽©格**会计帔

业务风检控制点道尉单位昌岗性;I权利与义务;4估价或分

目标分值相关资料度索引表项目

位同：5哀达和披席;6方鹏住

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堀进度控制计划,组织其出关各方深化和优化单项工稼班工、洋班设计和物费供应等的三

圾迪制计划.

负贲3m具他工目的分《子》公司,可以根本工程炳情况,参照前项规定筑行.

1.1垃口应吃未按蛔8制和展432根庭股份公司下达的年度固定谀产投覆计划.阳上工程项目由分（子）公司公利年度工工崛2年度工程实郭it划1.185

批项目实施计划喇项目实程实施建设计越并报工程部，工程部包处«碰份公司年度固定资产投缓工程建设项目实他分仔公司季度工程实施计划

版计的并报总觎批准后下达,眼下工程质目的年度工理实施计划,由分《子》公司蛭速或只接

权的需经理批准后下达.

分（子）公侬砌的季度工程实临计划.由分（子）公司灶釉螟授权的M经理批准后下达.

LISMRIS.未评估i8度电的43.3分（子）公司应当按照工程部的观定,@设制订陞设工程顼口的工作结构分解熊统,开18583进度分析1.18.5

影响稣落英纠偏出E6jftfit展迸厦测量工作，街量当阴工现实施却g的潮阳度,并评估当用好差对工程总体进度控制分仔3司纠偏冷他

现延误.目

如梁存在影峋工a总体迸度控制目标的・大偏差，分（子）公司应当会同日侬r设各方制订

芬港文到蚓於6:限上工程顼目需要我鳌总体统筹技防计划构威年度工程实班计划的.e»

工建醐险

44台同管速与投资酶

LI役色昆的未实艳乐■控制，441分（子）公司应当根纪批准的心体设计或基础设计班》,建立必盖工程实地各类费用的分（子，公司3项目网•1.18.5

影响的目雌.友||管蛙体系：组织实竭额设计.限额采剧（包括施工.监3!等的招标发包\

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业务风检控制点道尉单位昌岗性;I权利与义务;4估价或分

目标分值相关资料度索引表项目

位同：5哀达和披席;6方鹏住

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LI经R因乳财芬风给未校规442分（子）公司中核施工单位或EK总承包单位材料预■和工稔计量；工程项目委托监受分仔公司2审核（或复核）记录1185V自津工程

2.1定南核或it核材料预■和工的.应对施理单位审核的材料8s■和工程计•进行挂样Si核.

程计量,硒娟计划投资，影

响财经扳告.

LI联营网险：未制订并严格执行443分（子）公司应当制订处理工程变更的程序规定；发生工程交更的,应笈规定程序审批，水子&司经办2工程变更首瞰定118.5

3.1工程史更理序般，造成炭失.审批工程变更审批记录

合规同检：需经政府薇m茂

的.未办理相关手yt,违反法

神湖!.

12经口应险.财务风脍未接合444分（子）公司饯照合同约定的程序和方法，计艮并办3!合同款班.案贿费用的支付和结分仔3司经办3邮舱V在总工程

2.1同的定结算,造成相失,影响M；质・保证金必条依砥合同的定的t匕例予以犯医?・审批

31时务笈告.

1.4坯u硒.财务风险未梭规445分（子）公司按月上根裒上IQU工程迸度,工桎部及时峭或并书面回做分（子）公司.工隰2工程迸度报表VSttTW

2.1定上次则艮工程进度,影响作为支付工程款的依瓦分行公司工程迸度唳认表或批

项目实随,影响财务我告.蝮文仲

L3役色昆的、财穷风的.动用工446由于设计・项、工程变更、价榷波动、改筑潮卷以及其炫不可预见因米,需妾动用工程1832动用工程预僭挖也席1.18.5V在建工程

21五艰金费未初定联效jft成很密醐,然工程都会有有关部G后处住.分仔公司文件

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按。,4丽©格**会计帔

业务风检控制点道尉单位昌岗性;I权利与义务;4估价或分

目标分值相关资料度索引表项目

位同：5哀达和披席;6方鹏住

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战失,影响财务报告.

1.1经力风场•未按规定办理中交45工程项目（工设工程或班项工程各中间交接条件的.分《子）公司应当组织反他口设分仔也司2中司交接资料1.181

LI好营闰核：未按枳定均报版点4.6分《子）公司骏定温利西点工程项目月报,并报工理部.分（子♦公司2耽工程《10月报

项目月报成筒逞，良息失真.

S.生产准昌马试车

1.1好1ttm蛉：夫塔小定百件产S1分（子）公SHfiJM牛产海每丁竹©©并播牛方选售Kttt生丁依金鹤入荏tQTRE日的外仔於S12中产戕每TH筠泡！1.181

电备工作纲要做靖项目卖电.S体统篝控制计划.

LI理讶口玲:未按规定艇报和中5.2分（子，公司应比计划投弭试车时可揖的半比鬟制完成总体试车方石.蹲点工根和特殊项1脸3域化工程项目的£体1.181

批a俗西方案,影呢项口实目的心体试车方案，由工程部省税市北，其他工程项目的总体屿方宾,由分《子》公可0燎化众子）公司试车方案及批》文件

风织审批.掖工程部筱五，

1.1短口应险未按蛔8报和审53分（子）公司负责联动试空.投料试车方案的泞制.审批并俎织实感.1«3!2燎化装置投料成隼方案1.181

批国军方案,影前项目实也工程部负骨组织1B点工程顼目投料试车条件的嗜食施认.炼化水子也司投科试车条件的检色增

认记st

LI：未按规定笳报试车5-4在投科道主给来归的半年内,分《子）公司应当的完成试车工作◎结,报工槎郃务案.殊化分（子公司1UC5工作后结1.181

工作寿玷,降低K"出必:果.

6.靖珏枚

会计报表认定

不相1存在W发生/*实性;2完整

按。,4丽©格**

业务风检控制点道尉单位昌岗性;I权利与义务;4估价或分

目标分值相关资料度索引表项目

位同：5哀达和披席;6方鹏住

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LI经"风险沫及时组织生产学61在投料试车并产出合格产品后的三个月内,分（子）公司负资组织生产考穰：»±Ti?95分仔公司2考核评价报告和生产1.182

核，彭晌项门管攫效果.目的考核评价报告和生产考核◎皑,虹程部彷案.考核©培

LISSRK.财外风桧未按规62分（子）公司财务部门蛆《禅1制处设工程顼目唆工决算.B点工程项目的电工决K应在产中计邦3泼母算预告1.18.2V在建工程

2.1定电只决算,造成我失，影响出合格产品后的一年内完成;R蝴上工坦IH目的唉工决K应在产出合格产品后的六个月内发展计划郃

财务笈告.完成；跟下工程项目的浚工决算应在产出合格产品后的三个月内完成.分仔公司

底上攻目由股盼公司审计部城妲财务唆工次JI审计；取下项目由分（子）公司一计郃门吹