同花顺如何签署转债协议书

同花顺如何签署转债协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：同花顺证券股份有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：中国浙江省杭州市西湖区天目山路382号。

甲方法定代表人/负责人：张某某。

甲方联系方式

甲方是一家在中国证券市场具有广泛影响力的综合性证券公司，主要从事证券经纪、投资银行、资产管理、自营投资等业务。甲方的业务范围涵盖股票、债券、基金、期货等多个金融领域，并为客户提供全方位的金融服务。在本次合作中，甲方作为买方/出租方/委托方，希望通过签署可转换债券协议，与乙方建立长期稳定的合作关系，以获取优质的金融产品和服务，并实现投资收益的最大化。甲方的业务规模和资本实力，使其在金融市场上具有显著的竞争优势，能够为乙方提供有利的合作条件。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：中国平安保险（集团）股份有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：中国广东省深圳市福田区益田路平安金融中心。

乙方法定代表人/负责人：李某某。

乙方联系方式

乙方是一家全球领先的金融服务企业，业务范围涵盖保险、银行、资产管理、金融科技等多个领域。乙方的金融产品和服务以创新、高效、安全著称，在国内外市场上享有盛誉。在本次合作中，乙方作为卖方/承租方/服务提供方，将通过发行可转换债券，为甲方提供具有竞争力的投资机会，并协助甲方实现投资目标。乙方的综合金融服务能力和品牌影响力，使其成为甲方理想的合作伙伴。

**协议简介：**

本次合作基于双方在金融领域的互补优势，旨在通过可转换债券协议，建立长期稳定的战略合作关系。甲方作为具有雄厚资本实力的证券公司，对优质金融产品具有强烈的需求；乙方作为全球领先的金融服务企业，具备丰富的金融产品资源和创新能力。双方通过本次合作，可以实现资源共享、优势互补，共同推动金融市场的稳定发展。

协议的签署，将使甲方能够通过购买乙方的可转换债券，获得具有潜在高回报的投资机会，同时享受乙方提供的优质金融服务。对于乙方而言，甲方的资金支持将有助于其业务拓展和资本运作，双方将共同受益于金融市场的增长。本次合作不仅符合双方的利益，也符合中国金融市场的整体发展趋势。协议的顺利履行，将有助于巩固双方在金融领域的合作关系，为未来的合作奠定坚实基础。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方（同花顺证券股份有限公司）与乙方（中国平安保险（集团）股份有限公司）就乙方向甲方发行并转让可转换债券（以下简称“可转债”）相关事宜的权利与义务，旨在通过规范化的合作流程，保障双方的合法权益，促进资金的合理流动与资源的有效配置。本协议的具体内容涵盖可转债的发行条件、发行价格、发行期限、转换条件、支付方式、信息披露、违约处理、争议解决等核心要素，确保协议的顺利履行。通过本协议，甲方将获得投资于乙方可转债的机会，并享有相应的投资权益；乙方则通过发行可转债获得所需资金，并履行相应的发行义务。双方将依据本协议的约定，完成可转债的发行、购买、持有及转换等系列操作，实现合作共赢。

第二条定义

本协议中，除特别说明外，下列词语具有以下含义：

（一）可转债：指乙方依照本协议约定发行，并赋予持有人在规定期限内按约定转换为公司股票的权利的债券。

（二）发行价格：指乙方发行可转债时的单位价格，由双方根据市场情况和协商结果确定。

（三）发行期限：指可转债的发行起始日至到期日的期限。

（四）转换条件：指可转债持有人享有将债券转换为乙方股票的条件，包括转换价格、转换比例等。

（五）支付方式：指双方在协议履行过程中涉及的款项支付方式，包括但不限于银行转账、现金支付等。

（六）信息披露：指乙方按照相关法律法规和本协议约定，向甲方提供可转债发行及持有期间的相关信息。

（七）违约处理：指任何一方违反本协议约定时，应承担的责任及处理方式。

（八）争议解决：指双方在履行本协议过程中发生争议时的解决机制及方法。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力和义务**

（一）甲方的权力：

1.甲方有权按照本协议约定的发行价格和发行期限，购买乙方发行的可转债。

2.甲方有权要求乙方提供真实、准确、完整的信息披露文件，包括但不限于可转债募集说明书、发行公告等。

3.甲方有权根据本协议约定的转换条件，在规定期限内将持有的可转债转换为乙方的股票。

4.甲方有权要求乙方按照本协议约定，及时支付可转债的利息或本息。

5.甲方有权对乙方违反本协议约定行为采取违约处理措施，并要求乙方承担相应责任。

（二）甲方的义务：

1.甲方应按照本协议约定的发行价格和发行期限，足额支付可转债的购买款项。

2.甲方应遵守相关法律法规和本协议约定，不得非法转售或转让持有的可转债。

3.甲方应按照本协议约定的转换条件，及时行使转换权，并承担转换过程中产生的相关费用。

4.甲方应配合乙方进行可转债的发行、登记和托管等工作，并提供必要的证明文件。

5.甲方应遵守本协议约定的保密条款，不得泄露乙方的商业秘密或本协议的内容。

**2.乙方的权力和义务（尤其重点详细地写）**

（一）乙方的权力：

1.乙方有权按照本协议约定的发行条件和发行价格，发行可转债，并募集所需资金。

2.乙方有权要求甲方按照本协议约定，及时支付可转债的购买款项，并承担逾期付款的违约责任。

3.乙方有权根据本协议约定的信息披露义务，向甲方提供可转债发行及持有期间的相关信息，但有权对涉及商业秘密的信息进行保密处理。

4.乙方有权在可转债发行过程中，根据市场情况和监管要求，调整发行价格、发行期限等发行条件，但应提前通知甲方并征得其同意。

5.乙方有权要求甲方按照本协议约定的转换条件，及时行使转换权，并承担转换过程中产生的相关费用。

（二）乙方的义务：

1.乙方应按照本协议约定的发行条件，足额发行可转债，并确保发行过程的合法合规。

2.乙方应按照本协议约定的发行价格和发行期限，及时向甲方支付可转债的购买款项，并承担逾期支付的违约责任。

3.乙方应按照本协议约定的信息披露义务，向甲方提供真实、准确、完整的信息披露文件，包括但不限于可转债募集说明书、发行公告等，并确保信息披露的及时性和准确性。

4.乙方应按照本协议约定的转换条件，保障甲方的转换权，并在甲方行使转换权时，提供必要的协助和配合。

5.乙方应按照本协议约定，及时支付可转债的利息或本息，并确保支付过程的合法合规。

6.乙方应遵守本协议约定的保密条款，不得泄露甲方的商业秘密或本协议的内容。

7.乙方应配合甲方进行可转债的登记和托管等工作，并提供必要的证明文件。

8.乙方应建立健全的内部控制制度，确保可转债发行及持有过程的规范运作，并承担因自身违约行为产生的相应责任。

9.乙方应在发生可能影响可转债价值和投资者利益的重大事件时，按照本协议约定及时向甲方进行信息披露，并采取必要的措施维护甲方的合法权益。

10.乙方应保证可转债发行符合国家有关法律法规和监管要求，并在发生违约行为时，按照本协议约定承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

第四条价格与支付条件

甲方向乙方购买可转债的总价款为人民币【具体金额】元（大写：【具体大写金额】）。可转债的单位发行价格为人民币【具体单位发行价格】元/张，总发行数量为【具体数量】张。甲方应在本协议生效之日起【具体天数】日内，将可转债的总价款支付至乙方指定的银行账户。乙方指定的银行账户信息如下：开户行：【具体开户行名称】；账户名称：【具体账户名称】；账号：【具体账号】。支付方式为银行转账。甲方支付款项后，乙方应向甲方出具收款凭证，并完成可转债的登记手续。如遇汇率变动，本协议中的价格条款以人民币计价，不受汇率影响。

第五条履行期限

本协议的有效期限自双方签字盖章之日起至可转债持有人将可转债全部转换为乙方股票或可转债到期止。具体履行期限如下：

（一）协议签署：双方应在【具体日期】前完成本协议的签署。

（二）价款支付：甲方应在【具体日期】前支付可转债的总价款。

（三）可转债发行：乙方应在【具体日期】前完成可转债的发行，并向甲方提供发行文件。

（四）可转债转换：甲方可根据本协议约定的转换条件，在可转债发行之日起【具体年限】年内，将持有的可转债转换为乙方的股票。

（五）本协议终止：可转债全部转换为乙方股票或可转债到期后，本协议自动终止。

双方应严格遵守上述时间节点，任何一方逾期履行均视为违约。

第六条违约责任

**一、违约情形及后果**

（一）甲方违约情形及后果：

1.甲方未按本协议第四条约定支付可转债购买款项的，每逾期一日，应向乙方支付逾期支付金额【具体比例】的违约金，直至付清为止。逾期超过【具体天数】日，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿由此造成的损失。

2.甲方未按本协议约定行使转换权的，视为放弃转换权，乙方不再承担任何义务。

3.甲方违反本协议保密条款，泄露乙方商业秘密或本协议内容的，应承担相应的赔偿责任，并支付违约金人民币【具体金额】元。

（二）乙方违约情形及后果：

1.乙方未按本协议第四条约定支付可转债购买款项的，每逾期一日，应向甲方支付逾期支付金额【具体比例】的违约金，直至付清为止。逾期超过【具体天数】日，甲方有权解除本协议，并要求乙方赔偿由此造成的损失。

2.乙方未按本协议约定发行可转债，或发行的可转债存在虚假记载、误导性陈述的，应承担相应的赔偿责任，并支付违约金人民币【具体金额】元。

3.乙方未按本协议第五条约定的时间节点履行义务，导致甲方损失的，应承担相应的赔偿责任。

4.乙方违反本协议保密条款，泄露甲方商业秘密或本协议内容的，应承担相应的赔偿责任，并支付违约金人民币【具体金额】元。

**二、违约金的计算方式**

违约金按日计算，每日违约金金额为逾期支付金额乘以【具体比例】。逾期支付金额以每日应支付金额为基数计算。

**三、赔偿责任的承担**

除违约金外，违约方还应赔偿因其违约行为给守约方造成的直接损失。直接损失包括但不限于实际损失、合理的维权费用等。损失赔偿以实际发生额为限，但最高不超过本协议约定的可转债总价值的【具体比例】。

**四、违约处理程序**

发生违约行为时，守约方有权要求违约方在【具体天数】日内纠正违约行为。逾期未纠正的，守约方有权采取以下措施：

（一）解除本协议，并要求违约方支付违约金和赔偿损失。

（二）要求违约方继续履行本协议，并赔偿由此造成的损失。

（三）根据本协议约定或相关法律法规，采取其他必要的违约处理措施。

**五、不可抗力导致的违约**

因不可抗力导致违约的，违约方不承担违约责任，但应及时通知守约方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商调整协议内容或解除协议。

**六、违约责任的最终确定**

双方就违约责任发生争议的，应协商解决；协商不成的，提交【争议解决方式】解决。

第七条不可抗力

（一）定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律法规的变更）、疫情及其防控措施、网络攻击或系统故障等。不可抗力事件应自其发生之日起持续影响双方履约能力的，视为不可抗力持续存在。

（二）影响：任何一方因不可抗力事件导致无法履行或无法完全履行本协议约定的义务时，不承担违约责任。但该方应在不可抗力事件发生后【具体天数】日内通知另一方，并提供不可抗力事件发生的有效证明文件，以便另一方核实。

（三）责任免除：不可抗力事件发生时，双方应立即采取合理措施减轻损失，并在事件消除后尽快恢复履行本协议。若不可抗力事件导致本协议部分或全部无法履行，双方应根据事件的影响程度协商变更协议内容或解除协议。因不可抗力导致的协议解除，双方互不承担违约责任，已产生的费用按实际情况结算。若不可抗力事件持续超过【具体天数】日，双方均有权单方面解除本协议，并退还已支付但未履约部分的款项，互不承担违约责任。

第八条争议解决

（一）协商：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理的原则进行，双方应指定专门联系人负责协商事宜，并在合理期限内达成一致解决方案。

（二）调解：若协商未能在【具体天数】日内达成一致，双方同意将争议提交至【指定调解机构名称或地点】进行调解。调解应遵循自愿、平等、公正的原则。经调解达成协议的，双方应签署调解协议书，调解协议书经双方签字盖章后具有法律约束力，双方应共同履行。

（三）仲裁：若协商和调解均未能解决争议，或双方在协议中明确选择仲裁的，争议应提交至【指定仲裁委员会名称】按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为【指定仲裁地点】。仲裁语言为中文。仲裁费用由败诉方承担，双方均未败诉的，由双方平均承担。

（四）诉讼：除上述仲裁约定外，任何一方均不得向人民法院提起诉讼。若双方明确约定选择诉讼的，则争议应提交至【指定有管辖权的人民法院名称】，该法院应为【乙方住所地/甲方住所地/合同履行地】有管辖权的人民法院。

（五）法律适用：本协议争议的解决应适用中华人民共和国法律。

第九条其他条款

（一）通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方确认的其他可靠方式发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前【具体天数】日书面通知另一方。以专人递送或挂号信方式发送的，发出当日视为送达；以传真或电子邮件方式发送的，成功发送当日视为送达。若一方未能有效接收通知，另一方可通过变更后的联系方式或本协议首页载明的地址再次发送通知，后一次发送视为有效送达。

（二）协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须由双方授权代表以书面形式签署补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力，构成本协议不可分割的一部分。未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更本协议内容。

（三）完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。除非本协议另有约定，双方均不得依据本协议标的事项提出与协议内容不符的任何主张或抗辩。

（四）可分割性：若本协议任何条款被有管辖权的法院或仲裁机构认定无效、非法或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，但本协议的其他条款应继续完全有效。双方应协商替换无效条款，以达到与本协议原意最接近的效果。

（五）转让限制：未经另一方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给任何第三方。但根据法律法规规定或双方另有约定的除外。

（六）独立履行：本协议各条款应相互独立，一方未能完全履行某项条款不影响其履行其他条款的权利，也不影响本协议的整体效力。

（七）非排他性：除本协议明确的权利义务外，双方在其他领域或事项上的合作或关系，不影响本协议的效力。