2026年金属制品公司董事会金属成型项目审议管理制度

2026年金属制品公司董事会金属成型项目审议管理制度第一章总则第一条为规范公司董事会对金属成型项目（包括金属冲压、锻造、挤压、折弯等金属成型工艺相关的新建、扩建、技术改造、设备更新及对外合作项目）的审议工作，确保项目决策符合国家法律法规、行业规范及公司发展战略，保障项目实施的可行性与安全性，维护公司及股东合法权益，结合金属制品行业特性与公司经营实际，制定本制度。第二条本制度适用于公司所有需提交董事会审议的金属成型项目，包括但不限于：（一）单个项目投资金额达到公司最近一期经审计净资产10%及以上的金属成型项目；（二）涉及公司核心金属成型工艺升级、产能扩张超过现有产能20%的项目；（三）需对外合作（如与其他企业合资、合作建设金属成型生产线）或引入外部投资的金属成型项目；（四）涉及土地购置、厂房新建/改建用于金属成型生产的项目；（五）虽未达到上述标准，但对公司业务布局、市场竞争力有重大影响的金属成型项目（由公司总经理办公会提议提交董事会审议）。第三条董事会审议金属成型项目遵循以下原则：（一）合规性原则，项目需符合国家产业政策、环保法规、安全生产法规及公司《章程》《董事会议事规则》等规定，禁止审议违反法律法规或损害公司利益的项目；（二）战略一致性原则，项目需与公司中长期发展战略（如金属成型产品市场拓展、工艺技术升级、产能布局优化）相匹配，助力公司实现战略目标；（三）科学决策原则，基于充分的项目调研、可行性分析及风险评估开展审议，避免主观决策或盲目审批，确保项目具备技术可行性、经济合理性；（四）民主决策原则，董事会成员需充分发表意见，按公司章程规定的表决程序进行投票，确保决策过程透明、公正，少数意见需记录在案。第四条公司董事会是金属成型项目的审议决策机构，负责审批需提交董事会的项目；公司战略发展部门是项目审议的牵头协调部门，负责组织项目调研、编制可行性研究报告、收集审议资料并提交董事会；公司生产部门、技术部门、财务部门、法务部门、风控部门按职责分工提供项目相关的生产、技术、财务、法律、风险评估支持；项目发起部门（如生产部、市场部）负责提出项目需求、配合开展项目前期调研。第二章项目审议前期准备第五条项目发起与初步论证：（一）项目发起部门根据市场需求、生产瓶颈、技术升级需求等提出金属成型项目建议，填写《金属成型项目发起申请表》，说明项目名称、项目背景、建设内容、预期目标（如产能提升、成本降低、产品升级）、初步投资估算及资金来源，提交公司总经理办公会审议；（二）总经理办公会对项目发起申请进行初步论证，重点评估项目与公司战略的匹配度、是否符合公司当前发展需求，若初步论证通过，指定战略发展部门牵头开展项目详细调研与可行性分析；若未通过，由项目发起部门补充完善或终止项目。第六条项目调研与可行性研究：（一）战略发展部门联合生产、技术、财务、法务、风控部门开展项目调研，调研内容包括：市场调研，分析金属成型产品市场需求（当前及未来3-5年市场规模、增长率）、竞争格局（行业内主要竞争对手的产能、工艺、市场份额）、目标客户群体及市场拓展策略，评估项目产品的市场竞争力与销售前景；技术调研，由技术部门主导，分析项目涉及的金属成型工艺（如冲压工艺自动化升级、锻造设备技术先进性）是否成熟可靠，是否需引入外部技术合作或专利授权，对比行业先进技术水平，评估技术风险（如技术不成熟导致项目失败）；生产调研，由生产部门主导，分析项目所需的生产场地（现有场地改造或新建）、设备（金属成型设备型号、数量、采购渠道）、人员（技术人员、操作人员配置）、原材料供应（金属原材料采购渠道、价格稳定性），评估项目实施对现有生产秩序的影响；财务调研，由财务部门主导，编制项目财务预测，包括投资估算（设备购置、厂房建设、技术引进、流动资金等费用）、资金筹措方案（自有资金、银行贷款、股权融资等）、成本测算（生产成本、运营成本）、收益预测（销售收入、利润、投资回报率、投资回收期），评估项目财务可行性；合规调研，由法务部门主导，核查项目是否符合国家产业政策、环保要求（如金属成型生产的废气、废水处理标准）、安全生产法规，是否需办理项目审批手续（如环评批复、安评批复、项目备案/核准），评估项目合规风险；风险调研，由风控部门主导，识别项目实施过程中的潜在风险（如市场风险、技术风险、资金风险、政策风险、运营风险），分析风险发生概率及影响程度，提出风险应对措施。（二）基于调研结果，战略发展部门编制《金属成型项目可行性研究报告》，报告需包含项目概况、市场分析、技术方案、生产方案、财务分析、合规分析、风险评估及应对措施、项目实施计划（如建设周期、进度安排）、预期效益（经济效益、社会效益）等内容，确保数据详实、分析全面，结论明确（可行或不可行）。第七条项目审议资料准备：（一）战略发展部门收集整理项目审议所需资料，形成《金属成型项目董事会审议资料包》，资料包包括：《金属成型项目发起申请表》及总经理办公会初步论证意见；《金属成型项目可行性研究报告》（含各部门调研意见附件）；项目财务测算表（投资估算表、利润表、现金流量表）；法务部门出具的《项目合规性审查意见》；风控部门出具的《项目风险评估报告》；若项目涉及对外合作，需提供合作方资质文件（营业执照、经营状况、合作协议草案）；若项目涉及设备采购或技术引进，需提供设备供应商/技术合作方的资质、报价单、技术参数说明；董事会要求的其他资料（如行业专家对项目的咨询意见）。（二）战略发展部门需在董事会召开前10个工作日，将审议资料包送达各位董事，确保董事有充足时间审阅资料；若董事对资料有疑问，战略发展部门需在3个工作日内协调相关部门解答或补充资料，不得延误董事会审议。第三章项目董事会审议流程第八条董事会会议召集与议题提交：（一）战略发展部门确认项目审议资料准备齐全后，向公司董事会秘书提出召开董事会审议金属成型项目的申请，说明项目名称、审议重点及需董事会决策的事项（如是否批准项目实施、批准项目投资金额、批准资金筹措方案）；（二）董事会秘书按《公司董事会议事规则》的规定，在董事会召开前15个工作日发出会议通知，明确会议时间、地点（现场或通讯方式）、会议议题（审议XX金属成型项目）及审议资料查阅方式，确保所有董事按时参会（董事因故不能参会的，需按规定委托其他董事代为表决）。第九条董事会会议审议实施：（一）董事会会议审议金属成型项目时，由战略发展部门负责人作为汇报人，向董事会简要介绍项目背景、可行性研究报告核心内容（市场、技术、财务、风险等关键结论）、各部门意见及需董事会决策的事项，汇报时间控制在15-20分钟，确保董事快速掌握项目核心信息；（二）汇报结束后，董事会成员就项目相关问题提问，战略发展部门及相关部门（生产、技术、财务、法务等）需现场或书面解答董事疑问，解答需客观、准确，不得回避问题或提供虚假信息；（三）董事会成员基于资料审阅与问题解答，围绕项目以下重点内容发表审议意见：项目是否符合国家产业政策及公司战略，是否有必要实施；项目技术方案是否成熟可靠，是否存在技术瓶颈或重大技术风险；项目财务预测是否合理，投资回报率、投资回收期是否符合公司投资标准，资金筹措方案是否可行，是否会对公司现金流造成重大压力；项目合规性是否达标，环保、安全等审批手续是否可顺利办理，是否存在合规风险；项目风险评估是否全面，风险应对措施是否有效，能否控制项目实施风险；项目预期效益是否合理，能否实现产能提升、成本降低、市场拓展等目标，是否存在效益不达预期的风险。第十条董事会表决与决议形成：（一）董事会成员充分发表意见后，由董事会秘书主持表决，表决方式按《公司董事会议事规则》执行（如现场举手、书面投票、通讯表决），需经全体董事过半数同意方可通过（若公司章程规定需三分之二以上董事同意的，按章程执行）；（二）表决结束后，董事会秘书统计表决结果，形成《金属成型项目董事会决议》，决议需明确以下内容：是否批准项目实施、批准的项目投资金额、资金筹措方案、项目实施责任部门及时间要求、项目实施过程中的重大事项需再次提交董事会审议的情形（如项目投资超支10%及以上、项目内容重大变更）；（三）《金属成型项目董事会决议》需经全体参会董事签字确认，少数董事的反对意见或保留意见需详细记录在董事会会议纪要中，与决议一并存档；若项目审议未通过，由战略发展部门协调项目发起部门分析原因，决定是否重新完善项目或终止项目。第四章项目审议后的实施与监督第十一条项目实施与动态报告：（一）项目经董事会审议通过后，战略发展部门将《金属成型项目董事会决议》传达至项目实施部门（如生产部、工程部），项目实施部门按决议要求制定《项目实施计划》，明确实施步骤、时间节点、责任人及资源需求，报公司总经理办公会批准后启动项目；（二）项目实施过程中，实施部门需每月向战略发展部门提交《金属成型项目实施进度报告》，说明项目进展（如设备采购进度、厂房建设进度、调试进度）、资金使用情况、是否存在偏差（如进度滞后、投资超支）及原因、需协调解决的问题；战略发展部门汇总后，每季度向董事会提交项目实施情况汇总报告，确保董事会及时掌握项目动态。第十二条项目重大事项调整审议：（一）项目实施过程中，若出现以下重大事项调整，需重新提交董事会审议：项目投资总额超过原批准金额10%及以上；项目建设内容发生重大变更（如金属成型工艺调整、产能目标调整超过20%、主要设备更换）；项目资金筹措方案变更（如原计划使用自有资金改为银行贷款，或融资规模大幅调整）；项目实施周期延长超过原计划30%及以上；项目合作方变更或合作模式重大调整；其他可能对项目预期效益、公司利益产生重大影响的调整。（二）重大事项调整由项目实施部门提出申请，填写《金属成型项目重大调整申请表》，说明调整原因、调整内容、对项目的影响（如投资、效益、进度），经总经理办公会初步审核后，由战略发展部门组织补充调研与可行性分析，编制调整方案及相关资料，提交董事会重新审议，未经董事会批准不得擅自调整。第十三条项目验收与后评价：（一）项目实施完成后（如设备安装调试完毕、生产线投产、达到预期产能），项目实施部门组织生产、技术、财务、风控部门开展内部验收，验收内容包括项目是否按批准的内容完成、设备运行是否正常、产能是否达标、财务指标是否符合预期、合规手续是否齐全，验收合格后填写《金属成型项目内部验收报告》，提交战略发展部门；（二）战略发展部门在内部验收合格后1个月内，组织开展项目后评价，对比项目实施结果与可行性研究报告、董事会决议中的预期目标，分析差异原因（如效益未达标、进度滞后的原因），评估项目对公司战略实现、市场竞争力提升的实际贡献，总结项目实施经验教训，编制《金属成型项目后评价报告》，提交董事会审议；（三）董事会对项目后评价报告进行审议，若项目达到预期目标，认可项目实施成果；若项目未达到预期目标，督促相关部门分析原因、提出改进措施，避免后续项目出现类似问题；项目后评价结果作为公司后续项目决策、部门绩效考核的参考依据。第五章责任与监督第十四条各部门责任：（一）董事会责任，按本制度与公司章程规定开展项目审议，确保决策合规、科学，对因审议不当（如未充分审阅资料、忽视重大风险）导致项目失败或公司损失的，需按法律法规及公司章程承担相应责任；（二）战略发展部门责任，确保项目调研充分、可行性研究报告真实准确、审议资料完整，对因调研不充分、报告虚假或资料遗漏导致董事会决策失误的，承担牵头责任；（三）项目实施部门责任，按董事会决议与实施计划推进项目，及时报告项目进展与问题，对因管理不善、执行不力导致项目进度滞后、投资超支或失败的，承担主要责任；（四）生产、技术、财务、法务、风控部门责任，按职责提供真实、专业的项目支持意见，对因提供虚假信息、专业判断失误导致项目风险或损失的，承担相应责任；（五）董事责任，认真审阅项目资料，充分发表意见，按规定参与表决，对未履行勤勉尽责义务（如未审阅资料即表决、忽视重大风险）导致公司损失的，需承担相应责任。第十五条监督机制：（一）公司监事会负责监督董事会对金属成型项目的审议过程，检查审议是否符合本制度、公司章程及法律法规规定，是否存在损害公司或股东利益的情形，若发现违规审议，可提出监督意见，要求董事会纠正；（二）公司审计部门每年度对金属成型项目的审议与实施情况开展专项审计，检查项目审议资料是否完整、决策程序是否合规、项目实施是否按决议执行、资金使用是否合规，形成《金属成型项目审议实施审计报告》，提交监事会与董事会；（三）建立股东监督机制，股东可按公司章程规定查阅金属成型项目的审议资料、董事会决议、实施报告，对项目审议与实施中的违规行为，可向监事会或监管机构提出异议。第十六条奖惩措施：（一）奖励，对在金属成型项目审议与实施中表现突出的部门与个人：项目达到或超过预期目标，为公司创造显著经济效益（如投资回报率高于公司平均水平10%以上），对项目实施部门、战略发展部门给予团队奖励，对核心负责人给予现金奖励与晋升机会；项目调研、可行性分析中发现重大风险并提出有效应对措施，避免公司损失的，对相关部门（如风控部门、技术部门）给予通报表扬与现金奖励；董事在项目审议中提出关键意见，避免盲目决策或降低项目风险的，在公司年度董事评价中给予肯定，作为董事履职优秀的参考。（二）处