【《关于山东省中小型船舶安全管理的主题调查分析案例》9700字】

关于山东省中小型船舶安全管理的主题调查分析案例目录TOC\o"1-3"\h\u25047关于山东省中小型船舶安全管理的主题调查分析案例 132628第一节山东省内中小型船舶及航运企业安全管理体系情况 19178一、省内船舶及航运公司安全管理体系建立情况 124739二、山东省内中小型船舶安全管理情况 31868三、山东省内中小型船舶安全管理体系及船舶安全检查情况 511131第二节典型中小型船舶安全体系管理企业案例分析 710464一、BD公司基本情况 77049二、BD公司安全管理体系建设及运行情况 818674三、BD公司管理船舶情况 97862四、BD公司船舶安全状况 1130942第三节山东省内中小型船舶安全管理体系特点 1214266一、省内中小型船舶特点 1213340二、国内航运企业安全管理体系特点 1328997三、海事主管机关监管的特点 15山东自古就是中国北方重要的航运集散地和枢纽地，青岛港、烟台港和日照港是国内北方重要港口，航运业在省内具有战略性地位，山东省航运产业具有国内国外并重，内河沿海共同发展的特点。中小型船舶占省内船舶总数的70%以上，海事主管部门一直以来都对中小型船舶安全问题常抓不懈，山东省内船舶安全管理情况从侧面也反映了目前国内航运业的一些重要特点。第一节山东省内中小型船舶及航运企业安全管理体系情况㉒本节中相关数据均来自直属海事系统综合统计报告㉒本节中相关数据均来自直属海事系统综合统计报告一、省内船舶及航运公司安全管理体系建立情况根据山东海事部门统计数据显示，2020年山东辖区内航运企业共346家，已建立安全管理体系的航运公司有146家，其中国际航运公司15家，国内航运公司131家，已建立安全管理体系的公司约占山东辖区航运公司总数的42.1%图2.1山东辖区航运企业安全管理体系建立情况根据山东海事部门数据，山东辖区航运企业建立船舶安全管理体系（简称：SMS）的公司数量不断提升，建立SMS体系公司占比不断提升，截至2020年末，山东辖区航运企业共346家，其中已建立安全管理体系的航运企业共146家，占比约42.2%。在建立安全管理体系的公司中国际航运公司15家，国内航运公司131家。持证国际航运公司数量位于全国第七名。图2.22015—2020年山东辖区国内航运企业SMS体系建立情况目前辖区已建立安全管理体系的船舶共653艘（不包括方便旗船舶），其中国际航行船舶58艘，国内航行船舶595艘，平均每公司管理船舶4.47艘。单船和两船管理公司共48家，约占总数的32%，管理10艘及以下船舶的管理公司有110家，约占管理公司总数的75%。图2.32017—2019年山东辖区体系公司及平均管理船舶数量二、山东省内中小型船舶安全管理情况截至2020年末，山东辖区登记注册的国内航行3000总吨以下船舶共有约3300艘，约占全部运输船舶的75.2%，中小型船舶平均船龄7.7年，其中非运输船舶约2400艘，运输船舶约900艘。3000总吨以下运输船舶中：客船313艘，油船76艘，散货船101艘，其他货船168艘，拖轮及顶推船222艘；3000总吨以下船舶中，建立安全管理体系的船舶共有270艘，其中客船113艘，货船和其他船舶157艘。图2.43000总吨以下船舶船型比例图在建立安全管理体系的3000总吨以下船舶中，自有船舶196艘，代管和光租船舶73艘。刨除占自有船舶数量较多的客船外，货船和其他船舶中，自有/代管/光租船舶占比分别是63%/31%/6%。图2.5船舶管理形式占比2018—2020年，山东辖区共发生水上交通搜救行动共283起，遇险人员1930人，获救1710人，死亡220人。在遇险船舶中，中国籍船舶占总遇险船舶的93.2%，其中中国籍渔船占中国籍船舶总数的70.8%,商船占24.2%。在事故中，除渔船外，中小型商船已经成为事故较为多发的船舶之一，中小型船舶人员落水等其他事故、碰撞事故、火灾事故已经成为辖区事故数量和造成人员伤亡最多的三类事故。表2.12018—2020年山东辖区搜救情况统计表船舶类型中国籍船舶商船农用船渔船其他外籍船舶总计搜救行动2646401871319283遇险人数18661240055868641930获救人数16461225036754641710死亡人数2201501911402202018—2020年遇险船舶按照船型分析，渔船、散货船、杂货船是事故发生率较高的前三类船舶，除渔船外，中小型船舶，特别是3000总吨以下，船长100米以下的散货船成为普通货船中高事故发生率船舶，约占事故船舶中总数的70%以上。根据统计，此类船舶平均船龄为10.6年，中小型船舶均由浙江、福建等地沙滩船厂建造，中小型船舶所有人多数不具备公司安全管理体系，中小型船舶安全体系基本以挂靠代管形式为主。表2.22018—2020年山东辖区遇险船舶船型统计表普客船客滚船客渡船杂货船散货船集装箱船油船液化气船化学品船渔船其他总计221939372014516中国籍船舶021634161014516外籍船舶20035211000三、山东省内中小型船舶安全管理体系及船舶安全检查情况2020年山东海事局共有体系审核员240余名，开展航运公司安全管理体系审核150次，派出审核员550余人次，其中临时审核50次，初次审核22次，年度审核66次，换证审核9次，跟踪审核1次，附加审核一次。2020年航运公司安全管理体系审核叫往年频次有所增加，航运企业申请临时审核的次数环比增长了238%。由于NSM规则第四批将于2021年1月1日生效，部分航运企业为符合NSM规则要求，进行航运公司安全管理体系建设。表2.32015—2020年山东辖区航运公司体系审核情况统计表年份总计临时审核初次审核年度审核换证审核跟踪审核附加审核2015816243911012016103237521713201790131248151120181047106712352019114211064150420201505022669122020年山东海事局共开展船舶安全管理体系审核412次，均为国内航行船舶安全管理体系审核，其中临时审核220次，初次审核103次，换证审核35次，中间审核49次，代表船审核5次。同样受NSM规则第四批实施影响，2020年船舶安全管理体系临时审核和初次审核数量较去年有了较大程度的增长。从中也能看出船舶安全管理体系审核登船审核的频率仍然偏低，每年登船艘次数与山东辖区现有体系内中小型船舶数量仍然有较大的差距。表2.42015—2020年山东辖区船舶体系审核情况统计表年份总计临时审核初次审核换证审核附加审核中间审核代表船审核2015184441849049242016185424139143192017190604545227112018228746436346520193091328933147720204122201033504952020年山东海事系统共开展船期国安全监督检查约3000艘次，滞留船舶200余艘次，开具滞留缺陷1.5万余条，其中消防设备、救生设备、航行安全、主机及辅助设备是主要缺陷，其中ISM/NSM/安全制度方面缺陷仅开具35条，对船籍港为本省的船舶仅开具3条“ISM/NSM/安全制度”缺陷。其中山东籍中小型船舶平均缺陷数约7.6条，平均滞留率约7%，中小型船舶平均缺陷数和滞留率较山东省船舶平均数高约40%左右。2020年山东籍船舶共接受船舶安全检查4900余次，其中安检初查2600余次，开具缺陷约1.2万条，平均单次检查缺陷4.5条，滞留船舶129艘次，平均滞留率约为5%。在全部安全缺陷中，涉及安全管理体系的缺陷仅25项，涉及船舶18艘。开具的25条缺陷代码主要有：2530（资源和人员）、2535（船上操作方案的制定）2545（不符合规定情况、事故和险情的报告和分析）2550（船舶和设备的维护）2555（文件）2599（其他）,其中2550（船舶和设备的维护）项共开具13条，占总体缺陷的一半以上。图2.6ISM/NSM缺陷代码分布情况图对2020年被开具NSM缺陷的山东籍船舶进行分析后，发现以下几点特征：船舶主要以中小型船舶为主，干散货船居多，按船舶类型分类，干散货船舶最多共8，油船3艘，客船5艘，拖船1艘，航标船1艘；按照体系管理形式分类：自有船舶10艘、代管船舶3艘、光租船舶3艘；其中1艘拖船和1艘航标船暂未纳入NSM规则范围内，船舶暂未取得《船舶安全管理证书》。船舶管理公司对缺陷整改力度不一，对以上船舶进行跟踪后发现，部分船舶公司按照检查机构缺陷处理意见整改缺陷，复查关闭相应的缺陷，按照体系程序要求进行了体系整改形成整改报告，部分公司对船舶开展了体系内审，并将上述整改情况向检查机构发送了报告。但部分公司对缺陷整改意愿不强，相关缺陷至今仍未关闭，甚至少数船舶自2020年以前被开具NSM缺陷至今仍未按照缺陷处理意见整改。安检缺陷情况在船舶体系审核中体现不足，对上述船舶及所属公司2020年至今的船舶体系审核和公司体系审核报告进行分析后，除因ISM/NSM缺陷导致滞留的2艘船舶进行了重大情况报告，并在船舶体系审核和附加审核中体现了ISM/NSM缺陷的问题以外，其他船舶和公司审核报告中对2020年度船舶安检情况和存在ISM/NSM缺陷的情况表现的并不明显。究其原因，ISM/NSM缺陷如是非滞留缺陷，则并不体系重大事项报告的范围内，管理公司可以自行选择是否向主管机关报告，管理公司很少主动向主管机构披露所管理船舶存在ISM/NSM缺陷的情况，只体现在公司内部安检不符合情况报告中，如审核人员不主动查询搜集相关船舶的安检记录情况，则ISM/NSM缺陷的问题存在未被发现的情况。客观导致了ISM/NSM缺陷很难体现在船舶体系审核中。第二节典型中小型船舶安全体系管理企业案例分析一、BD公司基本情况BD船舶管理有限公司成立于2007年2月，属于民营性质的有限责任公司，注册资金50万元，是一家专门从事国内航行中小型船舶安全管理的船舶管理公司，隶属于SD省AB市CD县交通局管辖。公司于2007年首次取得《符合证明》，可对国内航行沿海航线散货船和其他货船开展安全体系管理。公司岸基体系内人员9人，设立体系内岸基部门6个，管理船舶12艘。根据公司的实际情况和现行规模，机构设置仍以总经理、指定人员为公司最高管理层，下设海务部、机务部、人事部、SMS办公室。通过几年运行，也证明该机构设置比较合理,也符合公司实际情况，使各部门工作既有灵活性,又有可操作性。二、BD公司安全管理体系建设及运行情况BD公司于2007年首次通过海事主管部门审核，获得《符合证明》，截至2020年，分别于2012年和2017年完成《符合证明》换证审核，目前现行《符合证明》有效期至2022年。BD公司岸基管理体系设有6个部门，共9人。因该公司管理的船舶超过10艘，按照相关规定配备海务、机务人员各两人，海务部丙一船长一名、丙二船长一名，机务部丙一轮机长两名。表2.5BD公司岸基管理体系设置及人员组成表部门职务姓名持有证书等级总经理总经理陈某指定人员指定人员张某SMS办SMS办主任李某海务部海务部经理龚某某3000总吨以上国内沿海航线船长海务监督员黄某某500总吨及以上至3000总吨国内沿海航线船长机务部机务部经理谢某某主推进动力装置3000千瓦以上沿海航线轮机长机务监督员郑某某主推进动力装置3000千瓦以上沿海航线轮机长人事部人事部经理李某某人事资料员戴某某公司现行的安全管理体系文件文件为3.2版，自编文件部分共有1份安全管理手册，1份岗位职责手册，13份程序文件，44份工作须知和47份操作须知。安全管理体系文件基本符合NSM规则要求，体系规则对NSM规则以及相关强制性规定和简易性规定标准具有覆盖性和符合性，对所管理的船舶具有可操作性。2016年至2020年，属地海事主管机关对该公司共开展安全管理体系审核5次，发现不符合项32项，发现问题183项。其中2017年、2019年、2020年三次审核均因所管理船舶在半年内被滞留两艘次以上，其中2017年该公司所管理的中小型船舶ZY68在半年内被连续滞留两次。引起附加审核的滞留船舶中，公司实际自管船舶2艘次，代管船舶4艘次。引起滞留的4艘代管船舶中，目前仅1艘仍在该公司安全管理体系内。表2.62016—2020年BD公司接受体系审核情况表序号审核种类覆盖船种不符合项审核日期审核机构1年度审核&附加审核散货船&其他货船52020-08-17至2020-08-19AB海事局2年度审核&附加审核散货船&其他货船82019-07-24至2019-07-26AB海事局3年度审核散货船&其他货船52018-07-23至2018-07-25AB海事局4换证审核&附加审核散货船&其他货船52017-05-22至2017-05-24AB海事局5年度审核散货船&其他货船92016-08-17至2016-08-19AB海事局共审核5次，共发现不符合32项，共发现问题183项2016—2020年这五次体系审核中发现的不符合项中岸基活动32项，代表船不符合项22项（2019、2020年未进行代表船审核）未发现文件不符合情况。岸基不符合项主要集中于：岸基人员对船上关键岗位人员培训、恶劣海况条件下岸基人员应急部署、对滞留情况进行管理复查等方面。代表船不符合项主要集中于：责任船员航行计划制定落实、责任船员关键设备定期检查维护、消防救生演习训练、船上船员培训等方面。三、BD公司管理船舶情况BD公司所管理的船舶共12艘，均为国内航行散货船或其他货船，除3艘总吨超过10000总吨散货船外，其他船舶均为中小型干散货船，且均为跨省航行船舶。船舶总运力共计运力12万余吨。主要从事国内沿海及长江中下游各港间货物运输。公司现有管理人员9名，船员172名。表2.7BD公司管理船舶清单表船舶名称船舶基本情况是否代管船舶所有人种类总吨航线（国际/国内）建成日期船旗国/船籍港船级BD1散货船2962国内2009中国/ABZC否A公司BD2散货船4026国内2010中国/ABZC否A公司HH8散货船6096国内2008中国/ABZC是B公司SJ7其他货船4636国内2009中国/ABZC是C公司等JC7散货船2908国内2006中国/ABZC是王XXQX6散货船10882国内2012中国/上海CCS是D公司BD3散货船4479国内2018中国/ABZC否A公司HC26散货船10565国内2006中国/ABZC否E公司HJ6其他货船2511国内2003中国/ABZC否F公司HJ11其他货船2666国内2005中国/ABZC否F公司BC96其他货船5685国内2004中国/ABZC否G公司ZJ61散货船15808国内2010中国/ABCCS否Z公司12艘船舶中，代管船舶4艘，自有船舶8艘。经过与BD公司管理人员沟通后，了解到，目前公司管理的12艘船舶管理情况均有不同。在代管船舶方面：BD公司按照相关规定要求，与代管4艘船舶的所有人签订了《安全与防污染管理协议》，并规定了生产与安全、责任义务、船长权利等五方面的要求。BD公司负责对代管的进行船舶安全体系管理，在船上建立起了船舶安全管理体系，承担安全管理职责，并根据船舶吨位大小和管理权限范围不同每年收取约10-20万元不等的管理费用。虽然如此，但是BD公司并无之间权利参与到船舶日常营运管理中，无权对船舶船员不适任解职、船舶安全维护管理进行直接管理，仅能要求船舶所有人或经营人加强船舶的安全管理。其余8艘自有船舶中，仅BD1、BD2、BD3三艘船舶为BD实际自有且自主运营的船舶。其他5艘自有船舶，其船舶所有人分别以船舶光租、与BD公司名义合股经营、与BD公司联合经营的方式，将船舶的经营权转移至BD公司名下。但是以上形式均为名义转移，BD公司并不参与到以上这5艘船舶的日常营运、船员聘用、物资采购等方面，仅按照代管公司要求，对船舶安全管理体系进行建设管理，提出相应的建议，要求船舶所有人或经营人加强船舶管理水平。2016—2020年，主管部门对所属船舶共开展代表船审核3次，发现不符合项22项，开展船舶体系审核29次，发现不符合项91项，不符合情况主要集中在责任船员航行计划制定落实、责任船员关键设备定期检查维护、消防救生演习训练、船上船员培训等方面。因为代管船舶发生滞留、事故等问题，AB海事局多次对BD公司开展附加审核和跟踪审核，间接导致了BD公司航运公司绩效评级为极低。与BD公司管理人员沟通相关情况，管理人员称：由于多数船舶只是安全管理体系代管，虽然代管协议中要求船舶安全应当放在首要位置，但是多数船舶所有人出于各方面的考虑，不愿BD公司对船舶涉及安全的问题进行管理，BD公司只能通过内部审核、发函催促、合理建议的方式要求所有人纠正缺陷，但由于缺乏强制手段，往往效果不佳。加之目前航运市场持续走低，中小型船舶亏损问题日益严重，中小型船舶所有人出于经济因素，对中小型船舶设备维护保养投入不足问题也导致了中小型船舶安全状况较差。BD公司管理人员表示：之前对于严重不服从安全管理的中小型船舶采用不再续签合同方式进行清退，但效果不佳。四、BD公司船舶安全状况船舶风险等级及安检情况BD公司管理的12条船舶中，高风险船舶5艘，中等风险船舶7艘，无低风险船舶，其中主要原因是BD公司绩效评级为极低，船舶均为干散货船。图2.6BD公司2020年船舶滞留缺陷类别2020年海事主管部门对该公司船舶实施船舶安全检查35次，滞留船舶3艘次，查处缺陷260条，平均单次检查发现缺陷7.4条，安检缺陷主要集中在救生设备、消防设备、载重线、航行安全、结构稳性等项目。2020年被滞留的三艘船舶的滞留缺陷，主要涉及救生设备、消防设备结构稳性、航行安全等。船舶行政处罚情况在行政处罚方面，2019年至2020年，BD公司所属中小型船舶涉及的海事部门行政处罚39起，案件类型集中于通航管理、船舶管理、船员管理和危防管理中。其中多艘船舶被多次发现：超过核定载重线载运货物、不按规定航速航行、招用未持有效证件人员上船服务等违法行为。以上行政处罚案件情况均未体现在BD公司的自查、公司审核和船舶审核中。其中JC7轮连续两次被海事主管机关发现超过核定载重线载运货物，BD公司先后两次要求船舶所有人加强安全管理，确保船舶适航货物适装，但对所有人的作用不大。船舶船员配员情况BD公司所属中小型船舶多为沿海航区，目前在船船员共172名，船员平均年龄约46岁。按照船舶配员要求，该类船舶只需要配备丙类船员即可，截至2021年4月，BD公司所属船舶船员配员均只满足最低配员要求，未根据实际情况进行增配。代管船舶船员实际调配权由船舶所有人掌握，BD公司仅有名义的建议权，实际上并不能决定船员调配和任用。体系中关于船员管理的相关规范要求实际上较难实现。从以上分析不难看出，BD公司所管理的船舶具有典型国内民营中小型船舶的特点：船龄大，船况差，船舶易发生滞留，船舶安全管理体系运行较差等问题。BD公司指定人员和体系主任均表示：由于船员素质参差不齐，导致船员已经成为影响船舶安全管理体系运行的较大因素，中小型船舶多为沿海航区船舶，船员只需持有丙类证书即可，与无线航区船员相比，船员待遇船员素质均差距较大。因在船船员人数较少，船舶单航次航行距离时间较短，导致中小型船舶各类关键性设备维护保养较少，仅能满足最低安全需求，使得中小型船舶事故发生率和船舶安检缺陷数处于较高状态。沿海丙类船员平均文化程度为初中学历，学历较低成为影响中小型船舶安全管理体系有效运行的重要因素。第三节山东省内中小型船舶安全管理体系特点一、省内中小型船舶特点山东省中小型船舶以及BD公司的情况，基本反映了目前国内航行中小型船舶和船舶管理企业的现状。通过分析不难看出当前国内航行中小型船舶市场存在以下几点特点：中小型船舶仍然是航运市场的主流船型，从分析中不难看出，目前山东省内中小型船舶数量占省内船舶总数量的3/4以上，载重吨量占省内船舶总吨位的60%以上，中小型船舶航运市场仍占有主导地位，中小型船舶现阶段仍然有较大的优势。中小型船舶建造难度小，建造成本低，建造周期短。船舶设施标准低，船舶设备维护保养费用低廉，船员人工费用较低，综合经济优势较高，在国内航运市场中，干散货船和多用途普通货船船型中中小型船舶仍然有较大比例，船舶盈利能力较高。中小型船舶数量多，安全风险较大型船舶有较大差距。船舶安检平均缺陷数和船舶滞留率，是衡量船舶安全风险等级和船舶船况的重要指标，从上述分析中不难看出，中小型船舶安检平均数（7.6条）滞留率（7%），均高于国内平均水平（平均缺陷6.2条，滞留率4.8%）约40%。究其原因中小型船舶的经济优势是牺牲了船舶质量为前提的，九成以上船舶关键设备均是采用国产设备，耐用性方面仍然存在不足。根据抽样统计，目前山东省内去除100总吨以下旅游客船以外，主流中小型运输船舶建造年份以2002—2011居多，其中以2004-2008年为主。船舶船龄基本已经达到10—15年，船舶设备已经进入寿命末期，客观上导致中小型船舶船综合船况偏差。中小型船舶水上事故安全风险发生率较高，根据2018-2020年山东省水上交通事故搜救统计可以看出，事故发生率最高的前三位船舶为“渔船、散货船、干货船”，其中3000总吨以下的散货船和干货船已经成为除渔船外，发生水上安全事故的最高的船舶类型。究其原因是由于多数中小型船舶所有人为自然人或小微企业，船舶管理方式较为落后，出于经济目的多数船舶在配员方面可选择的余地较少，配备的船员数量和综合素质较国际航行船舶和大型航运企业仍然有较大的差距。中小型船舶仍然有大量船舶出于非体系或挂靠体系运营，截至2020年底，虽然多数第四批实施船舶已经建立安全体系，但多数船舶为临时委托代管船舶，管理公司未有效承担委托代管责任，导致船舶安全风险居高不下。中小型船舶安全体系管理意识不强，对2020年度被开具安全体系缺陷的山东籍船舶进行跟踪调查，在被开具体系缺陷的18艘船舶中，15艘船舶已经通过整改关闭了缺陷，3艘船舶至今仍未关闭缺陷。对上述船舶所属管理的管理公司查询发现，所有公司均未通过重大情况报告通道向所属属地主管机关报告体系缺陷和整改情况。这体现了少部分船舶管理人和船员的体系安全管理意识不强，大部分中小型船舶聘用的是丙类船员，船上管理级船员平均文化素质偏低，导致船上安全管理体系难以有效运行，人的因素已经成为影响船舶安全的重要因素。二、国内航运企业安全管理体系特点以BD公司为代表的中小型船舶安全体系管理公司，已经成为目前国内航行中小型船舶航运市场中的主要安全体系管理公司形式，综合来说国内航运企业主要有以下几个特点：中小型船舶以单船所有为主，所有人船舶数量少难以形成规模，以BD公司管理的船舶为例，13艘船舶中，除公司自有3艘船舶外，其他船舶均为单船或二船公司，单船所有人甚至自然人船舶所有人仍然是主流，航运企业仍然以单船/二船航运公司为主，自有5艘船舶以上的大型航运企业数量仍然较少，甚至多数公司采取家族式经营，公司管理人缺乏有效的船上资历和船舶管理能力。多数中小型船舶所有人管理能力仍然与经营国际航线的航运企业有较大的差距，难以对船舶提供有效的协助与支持，中小型船舶的船况仍然难以有效提升。中小型船舶所有人缺乏必要的船舶安全体系建设能力，相对于自建安全体系，采用委托挂靠形式建立安全体系更加便捷高效，以BD公司体系建设情况为例，签订委托管理协议后，船舶在一个月内即可完成船上体系建立运行，并申请船舶安全体系临时审核，这对国内仅有一至二艘船舶所有人来说，具有一定的吸引力。中小型船舶所有人自建立公司化的船舶安全体系意愿逐渐降低，挂靠、代管形式成为首要选择的管理形式，导致中小型船舶安全体系成为了进入市场的表面文章。中小型船舶所有人对船舶维护保养投入不