会计事务所审计项目绩效评价表

会计事务所审计项目绩效评价表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入周期考核维度指标名称权重目标值评分标准得分审计质量与合规性审计报告准确性35%无重大错漏根据审计准则和监管要求，逐项核对审计发现与实际差异，完全符合要求为满分，存在一般性差异扣5分，重大错漏扣10分审计程序完备性100%执行标准审计程序对照审计计划逐项检查执行情况，每缺失一项标准程序扣3分，存在重大程序缺失扣8分合规问题识别率识别出90%以上重大合规风险根据项目最终发现确认风险识别情况，每识别出1项重大风险得2分，未识别扣5分客户反馈满意度客户评分≥85分依据客户正式反馈问卷评分，85-100分为满分，80-84分扣5分，70-79分扣10分监管机构意见无监管处罚或重大意见根据监管机构反馈记录评分，无意见为满分，轻微意见扣3分，重大处罚扣8分项目效率与成本控制项目按时完成率25%100%按计划完成对比项目计划时间与实际完成时间，每延迟1天扣2分，严重延期项目扣5分审计成本节约率节约成本≥5%对比预算与实际成本，节约5%-10%得满分，节约2%-4%得80%，节约0%-1%得50%，超预算按比例扣分资源利用率人天使用效率≥90%根据实际投入人天与计划人天对比，超出计划10%以上得满分，80%-90%得80%，70%-79%得60%工作底稿完整度100%符合档案要求逐项检查工作底稿完整性、规范性，每项缺失扣3分，存在重大缺失扣8分审计软件使用效率自动化工具覆盖率≥70%统计使用自动化工具完成的工作量比例，每提高5%加2分，最低得0分客户关系管理客户续约率20%年度续约率≥80%统计年度内客户续约比例，80%-90%得满分，70%-79%得70%，60%-69%得50%客户咨询响应时间平均响应≤4小时统计所有客户咨询的响应时间，≤4小时为满分，5-8小时扣3分，>8小时扣6分增值服务转化率30%以上客户接受增值服务统计接受增值服务的客户占比，30%-39%得满分，20%-29%得70%，10%-19%得50%客户满意度调查综合评分≥85分根据季度客户满意度调查结果，85-90分为满分，80-84分扣5分，75-79分扣10分业务开发贡献成功开发新客户≥2家统计年度内成功签约的新客户数量，每开发1家得10分，无开发不得分团队协作与专业成长团队知识分享参与度20%参与率≥75%统计参与内部培训、案例分享的审计师比例，每提高5%加2分，最低得0分培训考核通过率年度培训考核通过率100%统计所有培训项目考核通过人数比例，100%为满分，95%-99%扣2分，90%-94%扣5分指导新员工效果指导员工考核平均分≥85分根据指导的新员工考核结果评分，85-90分为满分，80-84分扣3分，75-79分扣6分跨部门协作满意度协作方评分≥4.0（5分制）收集法务、税务等协作部门的评价，4.0-4.5为满分，3.5-4.0扣2分，3.0-3.5扣4分专业资格提升获得至少1项专业认证统计团队成员获得CPA、CIA等认证数量，每获得1项得8分，无获得不得分本考核表用于评价会计事务所审计项目团队的综合绩效。请各维度负责人根据实际工作表现填写评分，评分应基于客观数据和可验证的证据。权重分配说明：审计质量为最核心指标（35%），效率与成本（25%）、客户关系（20%）、团队成长（20%）按重要性排序。最终得分=Σ(各指标得分×权重)，得分≥90为优秀，80-89为良好，60-79为合格，60为待改进。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：