2026年塑料制品公司监事会合规监督检查管理制度

2026年塑料制品公司监事会合规监督检查管理制度第一章总则第一条为规范公司监事会合规监督检查工作，保障公司经营活动符合国家法律法规、行业规范及公司内部规章制度，维护公司、股东及员工的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及公司《章程》等相关规定，结合公司实际经营情况，制定本制度。第二条本制度适用于公司监事会开展的各类合规监督检查活动，涵盖公司总部及各职能部门、生产基地、分支机构等所有经营管理单元，公司各级管理人员及全体员工须积极配合监事会的监督检查工作。第三条监事会合规监督检查遵循“独立客观、公平公正、依法依规、注重实效”的原则，确保监督检查工作不干预公司正常经营决策，同时及时发现并督促整改合规风险隐患。第四条监事会是公司合规监督检查的责任主体，负责统筹组织监督检查工作；监事会成员具体执行监督检查任务，必要时可聘请外部专业机构（如律师事务所、会计师事务所）协助开展专项检查，所需费用由公司承担。第二章合规监督检查内容第五条公司治理合规监督：检查公司股东会、董事会、监事会的会议召集、通知、表决程序是否符合法律法规及公司《章程》规定；检查董事、高级管理人员履职情况，是否存在超越职权、滥用职权或未履行忠实勤勉义务的行为；检查公司决策事项是否符合国家产业政策及公司发展规划。第六条经营管理合规监督：检查公司生产经营活动是否符合安全生产、环境保护、产品质量等行业监管要求，如生产车间是否落实安全防护措施、废水废气排放是否达标、产品是否符合国家质量标准；检查公司销售、采购等业务流程是否合规，是否存在商业贿赂、虚假宣传、违规签订合同等行为；检查公司资产处置、对外投资、担保等重大事项是否履行内部审批程序，是否存在损害公司利益的情况。第七条财务合规监督：检查公司财务管理制度的建立与执行情况，是否存在账务处理不规范、账实不符的问题；检查公司财务报表编制是否符合《企业会计准则》及相关规定，数据是否真实准确；检查公司资金管理是否合规，资金收支是否经过授权审批，是否存在挪用、侵占公司资金或违规对外拆借资金的行为；检查公司税务申报与缴纳是否及时足额，是否存在偷税、漏税等税务违规风险。第八条内部控制合规监督：检查公司内部管理制度（如人事管理、印章管理、保密管理等）的健全性与执行效果，是否存在制度缺失或执行不到位的情况；检查公司风险防控机制的运行情况，是否能有效识别、评估和应对经营管理中的合规风险；检查内部审计部门的工作开展情况，审计发现问题的整改是否到位。第九条员工权益保护合规监督：检查公司是否依法与员工签订劳动合同，是否按时足额支付劳动报酬、缴纳社会保险及住房公积金；检查公司劳动保护措施是否落实，是否存在歧视、虐待员工或侵犯员工人身权利的行为；检查公司员工申诉机制是否畅通，员工合法权益受到侵害时是否能得到及时处理。第三章合规监督检查流程第十条监督检查计划制定：监事会每年年初根据公司年度经营目标、上一年度监督检查发现的问题及行业合规风险动态，制定年度合规监督检查计划，明确检查范围、重点内容、时间安排及责任人；遇重大合规风险事件或监管部门要求时，可临时制定专项监督检查计划。第十一条检查前准备：监事会根据检查计划确定检查组成员，明确分工；收集与检查事项相关的法律法规、公司制度、历史检查报告等资料；向被检查部门送达检查通知书，告知检查目的、范围、时间及需配合提供的资料（如合同、报表、会议纪要等），特殊情况下（如涉嫌重大违规且需保密）可在检查时当场送达通知书。第十二条现场检查实施：检查组通过查阅资料、现场查看、人员访谈、问卷调查等方式开展检查工作；查阅资料时需对重要文件进行复印或摘录，由被检查部门负责人签字确认；现场查看时重点核查生产经营现场的实际情况与制度要求是否一致；人员访谈需形成访谈记录，由被访谈人签字确认；检查过程中及时记录发现的问题，形成检查工作底稿。第十三条检查报告编制：检查结束后10个工作日内，检查组整理检查资料，分析问题性质及原因，形成合规监督检查报告；报告内容应包括检查概况、发现的合规问题、问题成因分析、整改建议及整改期限等；检查报告需经监事会审议通过后，送达公司董事会及被检查部门。第四章监督检查结果运用与整改第十四条整改责任落实：被检查部门收到检查报告后，需在5个工作日内制定整改方案，明确整改责任人、整改措施及完成时限，并报监事会备案；整改方案需针对检查发现的问题逐一对应，确保可操作、可验证。第十五条整改跟踪监督：监事会对整改过程进行跟踪监督，定期检查整改进展情况；被检查部门需每月向监事会报送整改进展报告，直至整改完成；对整改难度较大、无法按时完成的，被检查部门需提前3个工作日向监事会申请延期，说明延期理由及新的整改计划，经监事会同意后方可延期。第十六条整改验收：被检查部门完成整改后，向监事会提交整改验收申请及相关证明材料（如修订后的制度、整改后的现场照片、相关人员培训记录等）；监事会在收到申请后5个工作日内组织验收，验收合格的，出具整改验收合格意见；验收不合格的，要求被检查部门重新整改，并追究相关责任人责任。第十七条责任追究：对检查中发现的违规行为，根据情节严重程度及造成的损失，按照公司《奖惩管理制度》追究相关责任人责任，包括通报批评、扣减绩效奖金、降职、解聘等；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。第十八条结果公开与存档：监事会每年年底将年度合规监督检查结果及整改情况向股东会报告，并在公司内部公示（涉及商业秘密的除外）；检查过程中形成的资料（如检查计划、工作底稿、报告、整改方案、验收材料等）由监事会统一存档，保存期限不少于10年。第五章监督检查保障第十九条资源保障：公司应为监事会开展合规监督检查工作提供必要的资源支持，包括办公场所、办公设备、检查经费等；各部门需按照监事会要求及时提供检查所需资料，不得拒绝、拖延或提供虚假资料。第二十条人员保障：监事会成员应具备相应的专业能力（如法律、财务、管理等），公司应定期组织监事会成员参加合规监督检查相关培训，提升专业素养；被检查部门需指定专人配合检查工作，协助检查组开展资料收集、现场引导等工作。第二十一条知情权保障：监事会有权查阅公司所有经营管理相关文件资料（包括财务报表、合同、会议纪要等），有权要求董事、高级管理人员及部门负责人就检查事项作出说明；公司各级人员不得隐瞒或阻挠监事会行使知情权。第六章附则第二十二条本制度由公司监事会负责解释。第二十三条本制度自2