2026年塑料制品公司研发数据溯源管理制度

2026年塑料制品公司研发数据溯源管理制度第一章总则第一条为规范公司研发数据溯源管理，保障研发数据的真实性、完整性、可追溯性，为塑料制品研发创新、技术改进、质量管控及知识产权保护提供可靠依据，依据《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国知识产权法》《企业数据安全管理指引》等相关法律法规与行业规范，结合本公司塑料制品研发实际（含配方研发、工艺优化、性能测试、新产品开发等环节），制定本制度。第二条本制度所称“研发数据”，是指公司在塑料制品研发过程中产生的各类数据，包括配方数据（如塑料原料配比、助剂添加量）、工艺数据（如注塑温度、成型时间、挤出速度）、测试数据（如性能测试原始记录、数据计算过程）、文档数据（如研发方案、实验报告、技术图纸）；所称“数据溯源”，是指通过记录研发数据的产生时间、产生人员、关联研发环节、数据来源与去向，建立数据全生命周期追踪链路，确保任何时间均可追溯数据的形成过程、修改记录及使用情况的管理活动。第三条研发数据溯源管理遵循“全程记录、实时追踪、责任到人、安全可控”的原则，覆盖研发数据产生、采集、存储、传输、使用、修改、销毁全生命周期，重点管控核心研发数据（如新型塑料配方、关键工艺参数）的溯源链路，防范数据篡改、丢失、泄露风险，确保数据可查、可证、可追溯。第四条本制度适用于公司所有塑料制品研发项目（含在研项目、已结题项目、暂停项目）的研发数据溯源管理，负责研发管理的技术部（或研发中心）、数据技术支持的信息部、监督保障的法务部及各研发项目组，需按本制度履行管理职责；公司所有参与研发工作的人员（含研发工程师、实验员、数据管理员），均需遵守本制度相关规定。第二章组织体系及职责第五条公司成立研发数据溯源管理小组（以下简称“溯源管理小组”），作为数据溯源管理的决策与监督机构。小组组长由分管研发工作的副总经理担任，副组长由技术部（或研发中心）负责人、信息部负责人共同担任，成员包括法务部、质检部、安全管理部、财务部负责人及资深研发人员（从事研发工作5年以上且参与过核心项目）。第六条溯源管理小组主要职责：（一）贯彻落实国家数据安全与研发管理相关法律法规，审定公司研发数据溯源管理制度及年度溯源管理计划；（二）界定研发数据溯源范围与分类标准（分为“核心研发数据”“重要研发数据”“一般研发数据”三类），明确不同类型数据的溯源要求（如核心数据需实时记录修改痕迹）；（三）监督数据溯源管理制度执行情况，检查研发数据记录完整性、溯源链路连贯性、数据安全防护有效性，处理数据溯源重大问题（如核心数据溯源断裂、数据篡改）；（四）审批研发数据溯源系统的搭建与升级（如采购或开发专业溯源管理软件）、溯源管理流程的优化，确保溯源管理资源配置合理；（五）定期评估研发数据溯源管理效果（如溯源效率、数据追溯成功率），分析溯源风险点（如某类数据记录不规范），优化管理制度与技术方案。第七条技术部（或研发中心）作为数据溯源管理牵头部门，主要职责：（一）负责研发数据溯源的日常管理，制定研发项目数据溯源方案（明确每个项目需溯源的数据类型、记录频次、责任人），报溯源管理小组审批后执行；（二）组织研发人员开展数据溯源操作，明确数据记录要求（如实验数据需实时录入溯源系统，不得事后补录；配方修改需记录修改原因、修改前后内容）；（三）审核研发数据溯源记录，检查数据记录的完整性（如是否包含产生时间、人员、设备信息）、准确性（如数据计算过程是否清晰），确保溯源链路无断裂；（四）管理研发数据溯源档案，建立项目溯源台账（记录项目名称、数据类型、溯源记录时间、溯源状态），归档数据溯源原始记录、溯源报告，保存期限不少于项目结题后5年；（五）受理研发数据溯源查询申请（如项目组申请追溯某批次实验数据、质检部申请追溯某配方测试数据），在2个工作日内响应，协助查询溯源信息，反馈结果；（六）开展研发人员溯源培训，定期组织制度解读（如数据记录规范培训）、溯源系统操作演练，提升人员溯源管理意识与操作能力。第八条信息部作为数据溯源技术支持部门，主要职责：（一）搭建研发数据溯源管理系统（或在现有研发管理系统中增加溯源模块），确保系统具备数据记录（支持手动录入、设备自动上传）、痕迹追踪（记录修改时间、人员、内容）、查询检索（按项目、时间、数据类型检索）、权限控制（按岗位分配操作权限）功能；（二）保障溯源系统技术安全，为系统设置多重防护（如账号密码登录、操作日志记录、数据加密存储），定期进行系统漏洞扫描与病毒查杀，防止系统被攻击或数据泄露；（三）协助研发人员解决溯源系统操作问题（如数据上传失败、查询无结果），提供技术支持（如远程协助调试、操作指南编写）；（四）负责研发数据的备份管理，采用“本地备份+异地备份”模式，本地备份存储于公司专用服务器，异地备份存储于合规云平台，备份频率为每日1次，确保数据丢失后可通过备份恢复溯源链路；（五）根据溯源管理需求，优化溯源系统功能（如新增数据关联功能，将配方数据与测试数据自动关联），配合技术部（或研发中心）提升溯源效率。第九条法务部、质检部职责：（一）法务部：审核研发数据溯源管理制度的合规性（如是否符合《数据安全法》《知识产权法》），为数据溯源纠纷（如数据归属争议）提供法律咨询；协助处理数据泄露、篡改相关法律事务，维护公司数据权益；（二）质检部：在产品质量检测中，如需追溯研发数据（如验证成品性能与研发测试数据的一致性），向技术部（或研发中心）申请数据溯源，配合验证溯源数据的真实性；反馈因溯源数据问题导致的质量问题（如研发数据记录错误导致成品性能不达标），为溯源管理优化提供依据。第三章溯源范围与核心要求第十条研发数据溯源范围（一）核心研发数据：包括新型塑料配方数据（如原料成分、配比比例、助剂类型及添加量）、关键生产工艺参数（如新型注塑工艺的温度曲线、挤出工艺的压力控制参数）、核心性能测试数据（如新产品耐候性、环保指标的长期测试记录），此类数据需建立最完整的溯源链路，记录每一次修改、使用痕迹；（二）重要研发数据：包括常规配方优化数据（如现有配方的小比例调整记录）、工艺改进数据（如现有工艺的参数微调记录）、产品性能对比测试数据（如不同批次样品的性能差异数据），此类数据需记录产生过程、主要修改记录及使用情况；（三）一般研发数据：包括研发项目计划文档（如项目立项书、进度计划）、实验辅助数据（如实验设备日常校准记录、实验室环境数据）、会议纪要（如研发项目讨论记录），此类数据需记录产生时间、人员及主要内容，确保可基本追溯。第十一条研发数据溯源核心要求（一）实时性要求：核心研发数据需实时记录（如实验过程中同步录入溯源系统，设备数据自动上传），重要研发数据记录延迟不得超过24小时，一般研发数据记录延迟不得超过3个工作日，严禁事后补录或编造数据；（二）完整性要求：每一条研发数据需包含“五要素”——数据产生时间（精确到分钟）、产生人员（姓名及工号）、关联研发环节（如“某配方第3次实验”“某工艺第2轮优化”）、数据来源（如实验设备编号、参考文档名称）、数据状态（如“初始记录”“修改后”“作废”）；（三）可追溯性要求：数据修改需记录“修改痕迹”——修改时间、修改人员、修改原因、修改前内容、修改后内容，确保任何时间可追溯数据的历史版本；数据使用需记录“使用痕迹”——使用人员、使用时间、使用用途（如“用于某项目结题报告”“用于某客户技术沟通”）；（四）关联性要求：不同类型研发数据需建立关联关系（如将某配方数据与对应的工艺数据、测试数据通过项目编号或实验编号关联），形成“配方-工艺-测试-文档”的完整溯源链条，确保可通过任一数据追溯关联数据；（五）安全性要求：研发数据需存储于公司指定溯源系统或加密存储设备，不得存储于个人电脑、私人U盘等非授权载体；数据传输需通过公司内部加密渠道，不得通过普通邮件、即时通讯软件传输核心研发数据。第四章溯源流程与实施第十二条研发数据产生阶段溯源流程（一）数据记录启动：研发人员在开展研发活动前（如实验开始、配方设计），在溯源系统中创建数据记录任务，填写关联研发环节（如“某项目配方研发第5次实验”），生成唯一数据编号（如“RD2026001-05-003”，含项目编号、实验次数、数据序号）；（二）数据实时录入：实验过程中，研发人员按“五要素”要求实时录入数据（如实验参数、测试结果），设备数据（如拉力试验机测试数据、熔融指数仪数据）通过接口自动上传至溯源系统，系统自动记录录入时间与人员；（三）数据初步审核：当日研发活动结束后，研发项目组长对当天产生的研发数据进行初步审核，检查数据“五要素”是否完整、数据是否符合逻辑（如测试数据是否在合理范围），审核通过后标记“待归档”，审核不通过的需退回修改并记录修改原因。第十三条研发数据修改阶段溯源流程（一）修改申请：研发人员因实验误差、方案调整等原因需修改研发数据时，需在溯源系统中提交修改申请，说明修改原因、修改内容（标注修改前与修改后数据），提交项目组长审核；（二）审核批准：项目组长在1个工作日内审核修改申请，判断修改理由是否合理（如因设备校准偏差导致数据错误需修改的，需附设备校准记录），审核通过后授权修改，审核不通过的驳回申请并说明原因；（三）修改记录：研发人员在获得授权后进行数据修改，溯源系统自动记录修改全过程（修改时间、人员、原因、前后内容），保留数据历史版本，生成“修改痕迹报告”，修改后的数据需重新标注“修改后”状态，原数据标记“历史版本”。第十四条研发数据使用阶段溯源流程（一）使用申请：研发人员或其他部门人员（如质检部、销售部）需使用研发数据时，需在溯源系统中提交使用申请，说明使用人员、使用时间、使用用途及所需数据类型，提交技术部（或研发中心）审核；（二）权限开通：技术部（或研发中心）在2个工作日内审核使用申请，判断使用用途是否合理（如用于公司内部研发或合法业务用途），审核通过后为申请人开通对应数据的查询或使用权限（核心数据仅开通查询权限，不得下载），审核不通过的驳回申请；（三）使用记录：申请人使用数据时，溯源系统自动记录“使用痕迹”——使用时间、使用操作（如“查询”“打印”“引用至某文档”），使用后系统自动收回临时权限；如数据用于外部（如提供给合作方），需额外签订《数据使用保密协议》，并在溯源系统中记录协议编号与合作方信息。第十五条研发数据归档与查询阶段溯源流程（一）数据归档：研发项目结题后1个月内，技术部（或研发中心）组织项目组对项目所有研发数据进行整理，核对溯源链路是否完整（如数据“五要素”是否齐全、修改痕迹是否完整、关联关系是否清晰），整理完成后在溯源系统中标记“归档”，生成《项目研发数据溯源报告》，归档至公司研发档案库；（二）数据查询：需查询已归档研发数据时，申请人提交《研发数据溯源查询申请表》，说明查询原因、所需数据名称及编号，经技术部（或研发中心）审核通过后，在溯源系统中查询数据及完整溯源链路，查询结果需以“溯源报告”形式提供，不得直接下载原始数据；（三）溯源验证：定期（每季度）由溯源管理小组随机抽取已归档研发数据进行溯源验证，检查是否可通过数据编号完整追溯数据产生、修改、使用全过程，验证结果作为溯源管理效果评估依据，如发现溯源断裂，需立即组织排查原因并整改。第五章监督管理与责任第十六条监督管理（一）日常监督：技术部（或研发中心）每月抽查研发数据溯源情况，检查数据记录实时性、完整性，查看溯源系统操作日志（如是否存在延迟记录、异常修改），对发现的问题（如数据“五要素”缺失）下达整改通知，限期整改；（二）专项检查：溯源管理小组每半年开展研发数据溯源专项检查，重点检查核心研发数据的溯源链路（如配方数据的修改痕迹、工艺数据的关联关系），评估数据安全防护情况（如是否存在非授权存储），出具专项检查报告；（三）内部审核：每年由法务部、信息部联合开展研发数据溯源内部审核，审核制度执行合规性（如是否符合《数据安全法》）、溯源流程规范性，检查数据备份与恢复能力（如模拟数据丢失后通过备份恢复溯源链路），提出审核意见与整改要求；（四）责任追溯：如发生研发数据篡改、丢失、泄露事件，溯源管理小组立即启动溯源调查，通过溯源系统追踪数据操作痕迹，确定责任人员，分析事件原因，制定整改措施，防止类似事件再次发生。第十七条责任追究（一）研发人员责任：未按要求实时记录研发数据（如延迟记录超过规定时间、事后补录）或数据记录不完整（如缺失“五要素”中的某一项）的，给予警告处分，扣减当月绩效奖金300-500元；导致数据溯源困难的，需重新补充记录，承担额外工作成本；擅自修改研发数据未记录修改痕迹或编造研发数据的，给予记过处分，扣减当月绩效奖金1000-2000元，暂停参与核心研发项目资格3-6个月；造成研发项目损失（如项目延期、成果错误）的，需赔偿部分损失；将研发数据存储于非授权载体（如个人电脑、私人U盘）或通过非授权渠道传输核心数据的，给予警告处分，扣减当月绩效奖金500-800元；导致数据泄露的，给予记过及以上处分，取消年度评优资格；拒绝配合数据溯源审核或不执行整改要求的，给予警告处分，扣减当月绩效奖金200元；连续两次不配合的，调整至非研发岗位。（二）部门责任：技术部（或研发中心）未制定项目数据溯源方案、审核把关不严导致数据溯源断裂的，扣减部门年度绩效奖金10%-15%，约谈部门负责人；信息部未保障溯源系统安全或未按时备份