新华基金合作协议书

新华基金合作协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：新华资本管理有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：中国北京市朝阳区东三环中路甲6号建外SOHOA座1507室。

甲方法定代表人/负责人：张明。

甲方联系方式

甲方是一家经中国证券投资基金业协会备案的私募基金管理人，成立于2010年，主要业务涵盖私募基金管理、资产配置、投资咨询等领域。甲方的核心团队拥有超过十年的金融行业从业经验，在私募基金领域具有丰富的投资经验和良好的市场声誉。甲方致力于为客户提供高质量的资产管理服务，通过专业的投资策略和严格的风险控制体系，实现客户的资产保值增值。

在本次合作中，甲方作为委托方，拟委托乙方提供特定的资产管理服务，以实现其投资目标。甲方基于对乙方的专业能力和市场声誉的认可，以及双方在投资领域的长期合作基础，决定与乙方签订本协议，共同开展资产管理业务。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：华安私募基金管理有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：中国上海市浦东新区世纪大道888号金茂大厦2508室。

乙方法定代表人/负责人：李强。

乙方联系方式

乙方是一家经中国证券投资基金业协会备案的私募基金管理人，成立于2012年，主要业务涵盖私募基金管理、另类投资、投资咨询等领域。乙方的核心团队由资深金融专业人士组成，在私募基金领域具有丰富的投资经验和卓越的市场业绩。乙方致力于为客户提供定制化的资产管理服务，通过多元化的投资策略和严格的风险管理体系，帮助客户实现资产增值。

在本次合作中，乙方作为服务提供方，将根据甲方的委托要求，提供专业的资产管理服务，包括投资研究、资产配置、交易执行、风险控制等。乙方基于其在资产管理领域的专业能力和市场优势，同意接受甲方的委托，双方本着平等互利、诚实信用的原则，签订本协议，共同开展资产管理业务。

协议背景与前提条件：

双方基于对中国金融市场的发展前景的共识，以及对私募基金行业的深刻理解，决定建立长期稳定的合作关系。甲方作为具备一定规模的资产管理机构，希望通过委托乙方提供专业的资产管理服务，进一步优化其投资组合，提升资产配置效率。乙方作为在私募基金领域具有丰富经验和良好业绩的资产管理机构，愿意为甲方提供高质量的服务，帮助甲方实现投资目标。

双方在充分协商的基础上，确认以下合作前提条件：

（1）甲方同意将其部分资产委托乙方进行管理，并按照本协议约定的条款和条件享受相应的服务。

（2）乙方同意按照本协议约定的范围和标准，为甲方提供专业的资产管理服务，并确保服务的质量和效果。

（3）双方同意在本协议框架内，通过平等协商解决合作过程中可能出现的任何争议，确保合作的顺利进行。

（4）双方确认本协议的签订和履行，符合中国相关法律法规的要求，并已取得必要的内部决策程序批准。

基于上述背景和前提条件，双方同意签订本协议，以明确双方的权利义务，保障合作的顺利进行。本协议的签订，标志着双方在私募基金领域的合作进入新的阶段，双方将共同努力，实现互利共赢的目标。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲方委托乙方提供资产管理服务的具体内容、标准及双方的权利义务，以实现甲方资产的保值增值。具体范围包括但不限于：乙方根据甲方提供的投资策略和风险偏好，对甲方委托的资产进行投资管理，包括但不限于、债券、期货、期权、基金、房地产等资产类别；乙方负责投资研究、资产配置、交易执行、风险控制、业绩评估等资产管理全流程工作；双方定期沟通投资情况，并根据市场变化和甲方需求调整投资策略。通过本协议的签订和履行，甲方期望借助乙方的专业能力，提升资产配置效率，降低投资风险，实现长期稳定的投资回报。

第二条定义

1.“资产管理”：指乙方根据甲方的委托要求，对甲方委托的资产进行投资管理的行为，包括投资研究、资产配置、交易执行、风险控制、业绩评估等。

2.“投资策略”：指甲方根据自身风险偏好和投资目标，制定的投资指导原则，包括资产配置比例、投资期限、风险容忍度等。

3.“风险控制”：指乙方在资产管理过程中，采取的各种措施以降低投资风险，包括但不限于投资组合分散化、设置止损线、监控市场风险等。

4.“业绩评估”：指对资产管理期间的投资业绩进行回顾和评估，包括收益率、风险调整后收益等指标。

5.“不可抗力”：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。

6.“保密信息”：指本协议签订前或签订后，一方以书面、口头或其他形式向另一方披露的，未公开的与资产管理相关的商业信息，包括但不限于投资策略、客户信息、财务数据等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定的投资策略和标准，对甲方委托的资产进行投资管理，并有权定期获取投资报告和业绩评估结果。

（2）甲方有权对乙方的投资管理行为进行监督，并提出改进建议。

（3）甲方有权根据市场变化和自身需求，要求乙方调整投资策略，但应提前一定期限通知乙方，并承担由此产生的相关费用。

（4）甲方应向乙方提供真实、准确、完整的投资信息和资料，并配合乙方进行投资研究、风险评估等工作。

（5）甲方应按照本协议约定的支付条件，及时足额支付乙方提供资产管理服务的费用。

（6）甲方应遵守中国相关法律法规，不得利用乙方提供的服务进行非法活动。

（7）甲方应对其提供的保密信息承担保密义务，未经乙方同意，不得向第三方披露。

（8）甲方应配合乙方进行业绩评估，并提供必要的支持。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权根据本协议约定的投资策略和标准，对甲方委托的资产进行投资管理，并有权按照本协议约定的费用标准收取服务费用。

（2）乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的投资信息和资料，并有权对甲方的投资需求进行评估。

（3）乙方应按照本协议约定的履行期限，向甲方提供投资报告和业绩评估结果，并确保信息的真实性和准确性。

（4）乙方应建立健全的风险控制体系，采取有效措施降低投资风险，并及时向甲方报告风险情况。

（5）乙方应妥善保管甲方提供的保密信息，未经甲方同意，不得向第三方披露。

（6）乙方应遵守中国相关法律法规，不得利用甲方提供的资产进行非法活动。

（7）乙方应配合甲方进行业绩评估，并提供必要的支持。

（8）乙方应配备专业的投资团队，确保投资管理的质量和效果。

（9）乙方应定期对投资组合进行审查和调整，以适应市场变化和甲方的投资需求。

（10）乙方应建立完善的客户服务体系，及时响应甲方的咨询和需求。

（11）乙方应承担因自身过错导致的投资损失，并承担相应的赔偿责任。

（12）乙方应配合甲方进行税务申报，并承担相应的税务责任。

（13）乙方应定期对投资策略进行评估和优化，以提升投资业绩。

（14）乙方应建立完善的内部控制制度，确保投资管理的合规性和安全性。

（15）乙方应定期对投资团队进行培训和考核，提升团队的专业能力和服务水平。

（16）乙方应建立完善的合规管理体系，确保投资管理的合法性和合规性。

（17）乙方应定期对投资策略进行风险评估，确保投资策略的可行性和安全性。

（18）乙方应建立完善的投资决策机制，确保投资决策的科学性和合理性。

（19）乙方应定期对投资组合进行压力测试，评估投资组合在不同市场环境下的表现。

（20）乙方应建立完善的投资者沟通机制，及时向甲方通报投资情况和市场变化。

第四条价格与支付条件

1.资产管理费：甲方应向乙方支付资产管理费，费率按资产管理规模的每日万分之X（具体费率由双方协商确定，并在本协议附件中列明）计算。资产管理规模以每个交易日收市后甲方委托乙方管理的资产净值计算。

2.收益分配：甲方应享有其委托资产所产生的投资收益。投资收益在扣除资产管理费、业绩报酬（若约定）及其他应扣除费用后，归甲方所有。收益分配周期为每季度末，乙方应在每个季度结束后的15个工作日内，将当季度的收益分配情况告知甲方，并在30个工作日内完成收益的支付。

3.支付方式：甲方应通过银行转账的方式，将资产管理费支付至乙方指定的银行账户。乙方应在收到甲方的支付后，及时进行资产管理服务的提供。

4.首期支付：本协议生效后10个工作日内，甲方应支付首期资产管理费，金额为预估首月资产管理规模的每日费率乘以30天。

5.逾期支付：若甲方未能按时支付资产管理费，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过30日，乙方有权暂停提供资产管理服务，并要求甲方一次性支付所有欠缴的资产管理费及违约金。若甲方在乙方暂停服务后仍未付清款项，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿由此造成的损失。

第五条履行期限

1.协议期限：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为三年。协议期满前三个月，若双方无书面异议，本协议自动续期三年，续期次数不限。

2.关键时间节点：乙方应在每个交易日结束后及时进行资产清算，并在每个工作日上午向甲方提供上一交易日的投资报告。每个季度结束后的30个工作日内，乙方应向甲方提供季度业绩评估报告。甲方应在收到投资报告和业绩评估报告后10个工作日内进行审核，并提出书面意见。

3.提前终止：甲方在满足以下条件之一时，有权提前终止本协议：（1）乙方连续三个月未达到本协议约定的业绩标准；（2）乙方发生重大合规风险或财务风险，可能影响甲方资产安全；（3）甲方发生重大变故，无法继续履行本协议。甲方提前终止本协议的，应提前30日书面通知乙方，并支付截至终止日的全部资产管理费。

4.乙方提前终止：乙方在满足以下条件之一时，有权提前终止本协议：（1）甲方连续三个月未能按时支付资产管理费；（2）甲方提出的要求违反法律法规或本协议约定；（3）发生不可抗力事件，导致无法继续履行本协议。乙方提前终止本协议的，应提前30日书面通知甲方，并退还甲方已支付但尚未提供服务的资产管理费。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）甲方未能按时支付资产管理费的，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过30日，乙方有权暂停提供资产管理服务，并要求甲方一次性支付所有欠缴的资产管理费及违约金。若甲方在乙方暂停服务后仍未付清款项，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿由此造成的损失，包括但不限于乙方为追讨欠款支付的律师费、诉讼费等。

（2）甲方提供虚假或误导性信息的，应承担由此导致的一切损失，包括但不限于投资损失、乙方承担的赔偿责任等。若甲方因此给乙方造成名誉损失的，甲方还应赔偿乙方的名誉损失。

（3）甲方违反保密义务，泄露乙方商业秘密的，应向乙方支付违约金人民币伍佰万元，且乙方有权要求甲方赔偿由此造成的一切损失。

（4）甲方要求乙方提前终止本协议的，若提前终止是由于甲方原因造成的，甲方应支付乙方相当于三个月资产管理费的经济补偿金。

2.乙方违约责任：

（1）乙方未能按照本协议约定的投资策略和标准进行资产管理的，应向甲方支付违约金人民币壹佰万元。若违约行为导致甲方投资损失的，乙方还应承担相应的赔偿责任。

（2）乙方未能按时提供投资报告和业绩评估报告的，每逾期一日，应按报告金额的万分之五向甲方支付违约金。逾期超过30日，甲方有权解除本协议，并要求乙方退还已支付但尚未提供服务的资产管理费，并支付相当于已支付资产管理费20%的违约金。

（3）乙方泄露甲方商业秘密的，应向甲方支付违约金人民币壹仟万元，且乙方有权要求甲方赔偿由此造成的一切损失。

（4）乙方在资产管理过程中，因重大过失或故意行为导致甲方资产损失的，应承担全部赔偿责任，包括直接损失和间接损失。若损失超过乙方已收取的资产管理费，甲方还有权向乙方追偿差额部分。

（5）乙方未能建立健全的风险控制体系，导致甲方资产损失的，应承担相应的赔偿责任。若损失是由于乙方内部管理不善造成的，乙方还应向甲方支付相当于损失金额30%的违约金。

（6）乙方提前终止本协议的，若提前终止是由于乙方原因造成的，乙方应向甲方支付相当于已支付资产管理费20%的违约金，并赔偿甲方因此遭受的损失。

3.不可抗力：若因不可抗力事件导致本协议无法履行，双方互不承担违约责任。但双方应在不可抗力事件发生后10日内书面通知对方，并提供相关证明文件。不可抗力事件消除后，双方应尽快恢复履行本协议。若不可抗力事件持续超过30日，双方可以协商解除本协议，并互不承担违约责任。

4.法律责任：若双方任何一方违反本协议约定，导致守约方需要通过法律途径解决争议的，违约方应承担守约方因此支付的律师费、诉讼费、保全费等全部费用。

5.紧急情况处理：若发生紧急情况，可能导致本协议无法履行或履行存在重大风险的，双方应立即协商解决，并采取必要的措施保护甲方资产安全。若协商不成的，任何一方有权解除本协议，并要求对方承担违约责任。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、海啸、火山爆发等自然灾害；战争、动乱、恐怖袭击等社会事件；政府行为，如法律法规的变更、税收政策的调整等；以及疫情及其防控措施等公共卫生事件。不可抗力事件应自其发生之日起，对双方履行本协议的能力产生实质性影响。

2.通知义务：任何一方在发生不可抗力事件时，应立即通知对方，并在合理期限内（不超过15日）向对方提供不可抗力事件发生的时间、地点、性质、影响以及预计持续期限等详细情况，并附有相关证明文件。若不可抗力事件持续存在，通知方应定期更新情况。

3.责任免除：因不可抗力事件导致本协议部分或全部无法履行的，受影响方不承担违约责任，但应采取积极措施减少不可抗力事件造成的损失。双方应根据不可抗力事件的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。

4.协商解决：在不可抗力事件消除后，双方应尽快协商，根据实际情况调整本协议的履行方式或解除本协议。若双方就后续履行达成一致，应签订书面补充协议。

5.持续影响：若不可抗力事件持续超过30日，双方仍无法履行本协议主要义务的，任何一方均有权单方面书面通知对方解除本协议。解除协议后，双方应相互返还已接受的财产，并互不承担违约责任。但双方仍需对不可抗力事件期间造成的损失承担相应的赔偿责任。

6.不可免责事项：若一方在不可抗力事件发生后，未采取合理措施防止损失扩大，导致损失加剧的，该方应就加剧的损失部分承担违约责任。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议履行过程中发生的任何争议，包括但不限于协议的订立、效力、解释、履行、变更、解除、终止等，均应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理的原则，由双方授权代表进行。

2.协商程序：协商应在协议签订地或双方约定的地点进行。任何一方发起协商时，应向对方发出书面通知，明确争议事项和解决请求。双方应在收到通知后30日内进行协商。协商应尽可能在30日内达成一致意见。若协商不成，双方应共同确定下一步的争议解决方式。

3.调解：若协商不成，双方同意在协商不成后的30日内，将争议提交至协议签订地有管辖权的人民调解委员会进行调解。调解应遵循自愿、平等、公正的原则。调解达成协议的，双方应签订调解协议书，调解协议书经双方签字盖章后具有法律效力。调解不成的，调解委员会应向双方出具调解不成通知书。

4.仲裁：若调解不成或双方未选择调解，任何一方均有权在争议发生之日起六个月内，将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为协议签订地。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁庭由三名仲裁员组成，仲裁员由双方共同选定或共同委托仲裁委员会主任指定。仲裁费用由败诉方承担，或由仲裁庭决定。

5.诉讼：除非双方选择仲裁，否则任何一方在争议发生之日起六个月内，均可以本协议约定的争议解决方式之外，向协议签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。法院诉讼应适用中华人民共和国法律。诉讼过程中，双方应积极配合法院审理，遵守法院的判决和裁定。

6.争议解决的语言：所有与争议解决相关的书面文件和沟通，均应以中文书写。

7.专属管辖：本协议约定的争议解决方式具有优先适用性。除非双方另有明确书面约定，任何一方选择争议解决方式后，不得变更，但经对方书面同意除外。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前10个工作日书面通知对方。通过电子邮件发送的，发出时视为送达；通过传真发送的，发送成功时视为送达；通过快递或挂号信发送的，寄出后5个工作日视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何一方不得单方面修改或补充本协议。

3.协议转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。转让行为必须符合