2026年承销经理岗位能力考试题库

2026年承销经理岗位能力考试题库一、单选题（每题2分，共20题）1.在粤港澳大湾区开展跨境资产证券化业务时，承销经理应重点关注以下哪个监管要求？A.中国证监会关于境外发债的备案制度B.香港金融管理局的跨境资金流动管理C.广东省地方金融监督管理局的备案要求D.香港交易所的上市规则答案：B解析：粤港澳大湾区跨境资产证券化业务需遵循香港金融管理局的跨境资金流动管理要求，该机构对跨境金融业务具有直接监管权。2.某企业计划在浙江省发行绿色债券，承销经理需核查其是否符合以下哪个标准？A.环保部发布的《绿色债券发行指引》B.浙江省环保厅的专项审批文件C.中国人民银行绿色信贷指引D.国际气候变化框架公约要求答案：A解析：中国绿色债券市场主要参照环保部发布的《绿色债券发行指引》，省级环保厅文件仅作为辅助参考。3.在长三角一体化区域，承销经理推广科创板企业上市时，应强调以下哪个优势？A.科创板上市审批周期短B.长三角企业可享受税收优惠C.科创板与香港联交所互联互通便利D.上海证券交易所的属地审核优势答案：B解析：长三角区域企业通过科创板上市可享受地方政府提供的税收减免等政策支持，这是区域特色优势。4.某医药企业发行可转债，承销经理需重点披露以下哪个风险？A.市场利率上升导致转股价值下降B.研发失败导致股价波动C.可转债条款的强制赎回条款D.医药行业监管政策变动答案：B解析：医药企业受研发不确定性影响较大，承销经理需重点披露研发失败对股价的潜在冲击。5.在海南自贸港开展跨境债券承销业务时，承销经理需关注以下哪个政策？A.海南省金融办关于离岸债券的备案要求B.中国银行间市场交易商协会的注册规则C.海南自贸港税收优惠政策的适用条件D.美国证监会关于QDII投资的限制答案：C解析：海南自贸港的税收政策会影响债券投资者的投资收益，承销经理需明确政策适用性。6.某区域性商业银行计划发行同业存单，承销经理需确保其符合以下哪个标准？A.中国银保监会关于同业业务的杠杆率要求B.国家发改委关于金融产品的信息披露指引C.中国人民银行关于同业存单的注册规则D.银行业协会的自律规范答案：C解析：同业存单的发行需遵循中国人民银行的注册规则，包括期限、利率上限等。7.在京津冀协同发展战略下，承销经理推广北交所企业上市时，应强调以下哪个政策？A.北交所上市费用较主板更低B.京津冀三省市提供的财政补贴C.北交所与创业板的退市标准差异D.北京证券交易所的属地审核优势答案：B解析：京津冀区域地方政府为支持北交所上市，提供财政补贴等政策，承销经理应重点宣传。8.某新能源汽车企业发行绿色信贷ABS，承销经理需核查其是否符合以下哪个标准？A.中国绿色金融标准委员会的绿色项目认定B.财政部关于绿色债券的贴息政策C.国家发改委关于新能源汽车补贴的专项文件D.中国银行间市场交易商协会的注册要求答案：A解析：绿色信贷ABS的发行需符合中国绿色金融标准委员会的项目认定标准。9.在长江经济带开展企业重组并购承销业务时，承销经理需关注以下哪个政策？A.江西省发改委关于并购重组的备案要求B.中国证监会关于上市公司并购重组的审核规则C.长江经济带产业转移指导目录D.湖北省金融工作局的地方性支持政策答案：C解析：长江经济带产业转移目录影响并购标的的产业合规性，承销经理需重点核查。10.某企业计划在深圳市发行REITs，承销经理需关注以下哪个监管要求？A.深圳证券交易所关于基础设施项目的备案要求B.国务院关于不动产投资信托基金的试点政策C.中国证券投资基金业协会的登记规则D.深圳市地方金融监督管理局的专项审批答案：A解析：REITs发行需遵循深交所关于基础设施项目的备案要求，包括项目合规性。二、多选题（每题3分，共10题）1.在粤港澳大湾区开展跨境发债业务时，承销经理需准备以下哪些文件？A.中国证监会关于境外发债的备案证明B.香港金融管理局的跨境融资额度证明C.广东银保监局的境内资金来源说明D.香港交易所的债券发行备案函答案：AB解析：跨境发债需准备中国证监会的备案证明和香港金管局的跨境融资额度证明，其余文件非必需。2.某长三角企业发行绿色债券，承销经理需披露以下哪些环境效益？A.项目节能减排量B.绿色债券募集资金用途C.环保部门出具的环评报告D.企业未来三年环保投入计划答案：ABD解析：绿色债券信息披露需包括节能减排量、募集资金用途及未来环保计划，环评报告仅作为附件。3.在海南自贸港开展跨境股权承销业务时，承销经理需关注以下哪些政策？A.海南省金融办关于QFLP的备案要求B.中国证监会关于境外投资者的资格认定C.海南自贸港的税收优惠税率D.香港证监会关于离岸基金的监管要求答案：AC解析：海南自贸港的税收政策及QFLP备案要求直接影响跨境股权承销，其余政策关联性较弱。4.某医药企业发行可转债，承销经理需重点披露以下哪些条款？A.转股价格调整机制B.强制赎回触发条件C.可转债的信用评级D.转股期限限制答案：ABD解析：可转债的核心条款包括转股价格调整、强制赎回条件及转股期限，信用评级仅作为参考。5.在京津冀协同发展战略下，承销经理推广北交所企业上市时，需准备以下哪些材料？A.北交所上市审核问询函回复B.京津冀三省市提供的财政补贴证明C.企业与地方政府合作备忘录D.北交所的上市推荐函答案：ABD解析：北交所上市材料包括审核问询函回复、推荐函及地方政府支持文件，合作备忘录非必需。6.某新能源汽车企业发行绿色信贷ABS，承销经理需核查以下哪些标准？A.中国绿色金融标准委员会的项目认定B.财政部关于绿色债券的贴息政策C.中国银行间市场交易商协会的注册要求D.企业未来三年的环保投入承诺答案：ACD解析：绿色信贷ABS需符合绿色金融标准委员会认定、银行间市场注册要求及企业环保承诺。7.在长江经济带开展企业重组并购承销业务时，承销经理需关注以下哪些政策？A.江西省发改委关于并购重组的备案要求B.中国证监会关于上市公司并购重组的审核规则C.长江经济带产业转移指导目录D.湖北省金融工作局的地方性支持政策答案：BC解析：并购重组需关注产业转移目录及证监会审核规则，省级备案要求及地方政策仅作为辅助参考。8.某企业计划在深圳市发行REITs，承销经理需准备以下哪些材料？A.深圳证券交易所关于基础设施项目的备案函B.国务院关于不动产投资信托基金的试点政策文件C.中国证券投资基金业协会的登记证明D.深圳市地方金融监督管理局的专项审批答案：AB解析：REITs发行需准备深交所备案函及国务院试点政策文件，其余材料非核心文件。9.在粤港澳大湾区开展跨境股权承销业务时，承销经理需关注以下哪些政策？A.香港证监会关于离岸基金的监管要求B.广东证监局的境内投资者资格认定C.香港金融管理局的跨境资金流动管理D.深圳证券交易所的上市规则答案：AC解析：跨境股权承销需关注香港金管局的资金流动管理及香港证监会的监管要求，其余政策关联性较弱。10.某企业发行绿色债券，承销经理需披露以下哪些环境效益？A.项目节能减排量B.绿色债券募集资金用途C.环保部门出具的环评报告D.企业未来三年的环保投入计划答案：ABD解析：绿色债券信息披露需包括节能减排量、募集资金用途及未来环保计划，环评报告仅作为附件。三、判断题（每题2分，共10题）1.在海南自贸港开展跨境发债业务时，承销经理需准备中国证监会的备案证明。（×）解析：海南自贸港跨境发债需准备香港金管局的跨境融资额度证明，而非中国证监会文件。2.某长三角企业发行绿色债券，承销经理需披露环保部门出具的环评报告。（×）解析：绿色债券信息披露需包括节能减排量、募集资金用途及未来环保计划，环评报告非核心文件。3.在京津冀协同发展战略下，北交所上市企业可享受三省市财政补贴。（√）解析：京津冀区域地方政府为支持北交所上市，提供财政补贴等政策支持。4.某医药企业发行可转债，承销经理需重点披露转股期限限制。（√）解析：可转债的核心条款包括转股价格调整、强制赎回条件及转股期限，需重点披露。5.在长江经济带开展企业重组并购承销业务时，承销经理需关注产业转移指导目录。（√）解析：并购重组需关注产业转移目录，以判断标的企业的产业合规性。6.某企业计划在深圳市发行REITs，承销经理需准备深交所备案函。（√）解析：REITs发行需准备深交所备案函，包括项目合规性及募集资金用途说明。7.在粤港澳大湾区开展跨境股权承销业务时，承销经理需准备香港证监会文件。（×）解析：跨境股权承销需准备香港金管局的跨境资金流动管理文件，而非香港证监会文件。8.某企业发行绿色债券，承销经理需披露未来三年的环保投入计划。（√）解析：绿色债券信息披露需包括未来环保计划，以体现企业的可持续发展承诺。9.在海南自贸港开展跨境发债业务时，承销经理需准备广东省的备案文件。（×）解析：海南自贸港跨境发债需准备香港金管局的跨境融资额度证明，而非广东省文件。10.某企业发行绿色债券，承销经理需披露环保部门出具的环评报告。（×）解析：绿色债券信息披露需包括节能减排量、募集资金用途及未来环保计划，环评报告非核心文件。四、简答题（每题5分，共4题）1.简述在粤港澳大湾区开展跨境资产证券化业务时，承销经理需关注的监管要求。答案：-香港金管局的跨境资金流动管理要求；-中国证监会关于境外发债的备案制度；-广东省地方金融监督管理局的备案要求；-项目标的合规性，需符合绿色金融或基础设施领域标准。2.简述在长三角一体化区域推广科创板企业上市时，承销经理应强调的优势。答案：-长三角区域企业可享受地方政府提供的税收减免等政策支持；-科创板上市审批效率较主板更高；-科创板与长三角地区的科技产业协同发展潜力。3.简述在海南自贸港开展跨境股权承销业务时，承销经理需关注的政策要点。答案：-海南自贸港的QFLP（合格境外有限合伙人）投资政策；-香港证监会关于离岸基金的监管要求；-海南省金融办的备案流程及资金流动管理。4.简述某企业发行绿色债券时，承销经理需披露的环境效益。答案：-项目节能减排量及环境效益量化数据；-绿色债券募集资金的具体用途，如清洁能源项目投资；-企业未来三年的环保投入计划及可持续发展承诺。五、案例分析题（每题10分，共2题）1.某长三角医药企业计划发行绿色信贷ABS，承销经理需核查以下情况：-项目是否符合中国绿色金融标准委员会的绿色项目认定；-募集资金是否用于清洁能源或环保项目；-企业是否具备未来三年的环保投入计划。问题：承销经理应如何准备相关材料以支持ABS发行？答案：-准备中国绿色金融标准委员会的绿色项目认定文件；-提供募集资金用途的详细说明及项目合规性证明；-提交企