2026年证券从业人员考试及面试题目

2026年证券从业人员考试及面试题目一、单选题（共10题，每题1分，总分10分）1.题目：根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须具备的条件不包括以下哪项？A.拥有固定的经营场所和必要的办公设施B.客户资产不低于人民币1000万元C.风险控制指标符合规定D.有合格的高级管理人员和从业人员答案：B2.题目：某上市公司发布业绩预告，预计2025年净利润同比下降50%，但未披露具体原因。根据《上市公司信息披露管理办法》，该公司可能面临的监管措施是？A.责令公开说明B.罚款50万元C.暂停上市D.没收违法所得答案：A3.题目：证券从业人员张某在2025年10月通过个人账户买卖其所在机构持有上市公司的股票，违反了以下哪项规定？A.《证券法》第108条B.《证券从业人员执业行为准则》第9条C.《公司法》第148条D.《证券公司监督管理条例》第33条答案：B4.题目：某证券公司客户经理李某在营销过程中，夸大宣传某只基金收益，导致客户亏损。李某的行为违反了以下哪项规定？A.《证券法》第160条B.《证券从业人员执业行为准则》第10条C.《消费者权益保护法》第49条D.《证券公司监督管理条例》第40条答案：B5.题目：根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司从事融资融券业务，其资本净额与净资产的比例不得低于？A.8%B.10%C.12%D.15%答案：B6.题目：某上市公司2025年年度报告显示，其应收账款周转率连续三年下降，但公司未在附注中充分披露原因。根据《上市公司信息披露管理办法》，该公司的行为属于？A.重要会计差错B.重大遗漏C.利润操纵D.资产减值答案：B7.题目：证券公司开展定向资产管理业务，其客户资产规模不得低于？A.500万元B.1000万元C.2000万元D.3000万元答案：B8.题目：根据《证券公司内部控制指引》，证券公司应当建立的风险管理机制不包括以下哪项？A.风险识别B.风险评估C.风险控制D.风险激励答案：D9.题目：某上市公司2025年发布业绩预告，预计净利润大幅增长，但未披露具体原因。根据《上市公司信息披露管理办法》，该公司可能面临的监管措施是？A.责令公开说明B.罚款50万元C.暂停上市D.没收违法所得答案：A10.题目：证券从业人员张某在2025年10月通过个人账户买卖其所在机构持有上市公司的股票，违反了以下哪项规定？A.《证券法》第108条B.《证券从业人员执业行为准则》第9条C.《公司法》第148条D.《证券公司监督管理条例》第33条答案：B二、多选题（共10题，每题2分，总分20分）1.题目：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括哪些？A.有符合规定的资本净额B.有合格的高级管理人员和从业人员C.风险控制指标符合规定D.有固定的经营场所和必要的办公设施答案：A、B、C、D2.题目：某上市公司发布业绩预告，预计2025年净利润同比下降50%，但未披露具体原因。根据《上市公司信息披露管理办法》，该公司可能面临的监管措施包括哪些？A.责令公开说明B.罚款50万元C.暂停上市D.没收违法所得答案：A、B、C、D3.题目：证券从业人员张某在2025年10月通过个人账户买卖其所在机构持有上市公司的股票，违反了以下哪些规定？A.《证券法》第108条B.《证券从业人员执业行为准则》第9条C.《公司法》第148条D.《证券公司监督管理条例》第33条答案：B、D4.题目：某证券公司客户经理李某在营销过程中，夸大宣传某只基金收益，导致客户亏损。李某的行为违反了以下哪些规定？A.《证券法》第160条B.《证券从业人员执业行为准则》第10条C.《消费者权益保护法》第49条D.《证券公司监督管理条例》第40条答案：B、C5.题目：根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司从事融资融券业务，其风险控制指标包括哪些？A.资本净额与净资产的比例B.融资余额与担保品价值的比例C.自有资金与负债的比例D.证券自营投资与资本净额的比例答案：A、B6.题目：某上市公司2025年年度报告显示，其应收账款周转率连续三年下降，但公司未在附注中充分披露原因。根据《上市公司信息披露管理办法》，该公司的行为属于哪些情况？A.重要会计差错B.重大遗漏C.利润操纵D.资产减值答案：B、D7.题目：证券公司开展定向资产管理业务，其客户资产规模不得低于哪些标准？A.500万元B.1000万元C.2000万元D.3000万元答案：B、C8.题目：根据《证券公司内部控制指引》，证券公司应当建立的风险管理机制包括哪些？A.风险识别B.风险评估C.风险控制D.风险激励答案：A、B、C9.题目：某上市公司2025年发布业绩预告，预计净利润大幅增长，但未披露具体原因。根据《上市公司信息披露管理办法》，该公司可能面临的监管措施包括哪些？A.责令公开说明B.罚款50万元C.暂停上市D.没收违法所得答案：A、B、C10.题目：证券从业人员张某在2025年10月通过个人账户买卖其所在机构持有上市公司的股票，违反了以下哪些规定？A.《证券法》第108条B.《证券从业人员执业行为准则》第9条C.《公司法》第148条D.《证券公司监督管理条例》第33条答案：B、D三、判断题（共10题，每题1分，总分10分）1.题目：证券公司从事资产管理业务，其客户资产规模不得低于1000万元。（√）2.题目：证券从业人员张某在2025年10月通过个人账户买卖其所在机构持有上市公司的股票，属于合规行为。（×）3.题目：某上市公司发布业绩预告，预计2025年净利润大幅增长，但未披露具体原因，属于合规行为。（×）4.题目：证券公司开展定向资产管理业务，其客户资产规模不得低于500万元。（×）5.题目：根据《证券公司内部控制指引》，证券公司应当建立的风险管理机制包括风险激励。（×）6.题目：证券公司从事融资融券业务，其资本净额与净资产的比例不得低于10%。（√）7.题目：某上市公司2025年年度报告显示，其应收账款周转率连续三年下降，但公司未在附注中充分披露原因，属于重大遗漏。（√）8.题目：证券从业人员李某在营销过程中，夸大宣传某只基金收益，导致客户亏损，属于合规行为。（×）9.题目：证券公司开展资产管理业务，其客户资产规模不得低于2000万元。（×）10.题目：证券从业人员张某在2025年10月通过个人账户买卖其所在机构持有上市公司的股票，违反了《证券从业人员执业行为准则》第9条。（√）四、简答题（共5题，每题4分，总分20分）1.题目：简述证券公司开展资产管理业务应当具备的条件。答案：-有符合规定的资本净额；-有合格的高级管理人员和从业人员；-风险控制指标符合规定；-有固定的经营场所和必要的办公设施；-建立健全的内部控制制度。2.题目：简述证券从业人员在执业过程中应当遵守的职业道德规范。答案：-诚实守信；-勤勉尽责；-保护客户利益；-遵守法律法规和公司制度；-保守客户秘密。3.题目：简述证券公司开展融资融券业务应当具备的条件。答案：-拥有固定的经营场所和必要的办公设施；-客户资产不低于人民币500万元；-风险控制指标符合规定；-有合格的高级管理人员和从业人员；-建立健全的内部控制制度。4.题目：简述上市公司信息披露管理办法中关于业绩预告的规定。答案：-上市公司应当及时披露业绩预告；-业绩预告应当包括预计的净利润、营业收入等关键财务数据；-业绩预告应当说明具体原因；-业绩预告应当真实、准确、完整。5.题目：简述证券公司内部控制指引中关于风险管理机制的规定。答案：-风险识别；-风险评估；-风险控制；-风险报告。五、论述题（共2题，每题10分，总分20分）1.题目：论述证券公司开展资产管理业务的风险管理措施。答案：-建立健全的风