公司安全生产风险辨识与评估规则

公司安全生产风险辨识与评估规则第一章总则第一条为规范公司安全生产风险辨识与评估工作，防范化解生产安全风险，落实安全生产主体责任，保障从业人员生命财产安全和公司生产经营稳定，依据《中华人民共和国安全生产法》《江苏省安全生产条例》等法律法规及相关国家标准、行业标准，结合公司实际，制定本规则。第二条本规则适用于公司各部门、各生产车间、各作业班组及所有生产经营环节的安全生产风险辨识、评估、分级管控及相关管理活动。外包单位在公司作业区域内开展生产经营活动的，适用本规则相关要求。第三条安全生产风险辨识与评估工作遵循“全员参与、全面覆盖、科学规范、动态管控”的原则，确保风险辨识无遗漏、评估准确、管控有效。第四条公司是安全生产风险辨识与评估的责任主体，主要负责人对本公司风险辨识与评估工作全面负责，组织建立健全风险辨识评估管理制度和分级管控体系，保障工作经费投入，督促各项措施落实到位。第五条各部门负责人为本部门风险辨识与评估工作第一责任人，负责组织本部门相关人员开展风险辨识、评估和管控工作；岗位操作人员应当参与本岗位风险辨识，严格执行风险管控措施。第六条安全管理部门负责统筹协调、指导监督全公司风险辨识与评估工作，组织制定风险辨识评估标准，建立风险管控清单和档案，开展风险管控效果检查。第二章风险辨识第七条风险辨识是指对公司生产经营过程中可能导致生产安全事故的危险因素进行全面排查、识别的过程。公司应当制定风险辨识管控制度，明确辨识方法、程序、范围和责任分工。第八条风险辨识范围应当覆盖所有生产经营环节，包括但不限于：生产工艺流程、生产设备设施及安全防护装置；原材料、半成品、成品等物料的储存、运输、使用环节；涉及易燃易爆、有毒有害、高温高压等危险因素的作业场所；有限空间、爆破、吊装、动火、高处作业、大型检维修等危险作业；从业人员操作行为、安全技能及劳动防护用品配备使用情况；安全生产管理制度、操作规程、应急预案的健全性和执行情况；作业环境条件（如通风、照明、温度、湿度等）；其他可能导致生产安全事故的风险点。第九条风险辨识方法应当结合公司生产经营特点选择，可采用现场排查、资料分析、专家论证、岗位访谈、危害与可操作性分析（HAZOP）、故障类型和影响分析（FMEA）等方法，确保辨识结果全面、准确。第十条风险辨识工作频次要求：全面风险辨识每年不少于一次，由安全管理部门牵头组织，各部门协同实施；有下列情形之一的，应当及时组织针对性风险辨识：生产工艺流程、主要设备设施、主要生产物料发生改变的；新建、改建、扩建工程项目投产前；行业领域内发生较大以上生产安全事故或典型事故，对风险有新认知的；本公司发生生产安全事故或未遂事件后；法律法规、标准规范对风险辨识管控有新要求的；其他可能导致风险发生变化的情形。第十一条风险辨识应当形成初步辨识清单，明确风险点名称、所处位置、可能存在的危险因素等基本信息，由各部门汇总后报送安全管理部门。第三章风险评估第十二条风险评估是指对辨识出的安全风险，结合其可能发生事故的可能性和后果严重程度，确定风险等级的过程。评估工作应当由具备相应专业知识和经验的人员组成评估小组实施，必要时可聘请外部专家参与。第十三条风险等级划分标准：按照事故发生的可能性及其后果的严重程度，将安全风险从高到低划分为四个级别：重大安全风险（一级）：可能造成10人以上死亡，或50人以上重伤，或5000万元以上直接经济损失的风险；较大安全风险（二级）：可能造成3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤，或1000万元以上5000万元以下直接经济损失的风险；一般安全风险（三级）：可能造成3人以下死亡，或10人以下重伤，或1000万元以下直接经济损失的风险；低安全风险（四级）：可能造成人员轻微伤害或较小财产损失，不会导致人员死亡或重大财产损失的风险。第十四条风险评估应当综合考虑以下因素：危险因素的种类、数量及分布情况；事故发生的可能性（如设备老化程度、操作违规概率、环境因素影响等）；事故后果的严重程度（如人员伤亡数量、财产损失规模、环境影响范围等）；现有安全防护措施的有效性。第十五条风险评估流程：评估小组对各部门报送的初步辨识清单进行审核、补充完善；采用科学的评估方法，逐一分析各风险点的事故可能性和后果严重程度；根据风险等级划分标准，确定各风险点的风险等级；形成风险评估报告，明确各风险点的名称、位置、等级、可能导致的事故类型及后果、现有管控措施等内容。第十六条对列入行业较大以上安全风险目录的情形，应当直接确定为较大以上安全风险；对未列入目录但经评估确定为较大以上安全风险的，一并纳入较大以上安全风险管理。第四章分级管控第十七条公司实行安全风险分级管控机制，按照风险等级明确各级管控责任，将管控责任逐一落实到公司、部门、班组和岗位，确保风险管控措施落地见效。第十八条各级风险管控责任分工：重大安全风险（一级）：由公司主要负责人牵头管控，制定专项管控方案，定期组织检查评估，确保管控措施有效；较大安全风险（二级）：由分管负责人牵头管控，各相关部门协同落实管控措施，定期开展风险监测；一般安全风险（三级）：由部门负责人牵头管控，明确班组管控责任，落实日常管控措施；低安全风险（四级）：由岗位操作人员直接管控，严格执行操作规程和安全管理制度。第十九条针对不同等级的风险，应当从组织、技术、管理、应急等方面制定针对性的管控措施：重大安全风险：采取隔离风险源、技术改造、自动化控制、实时监控等措施，配备应急救援物资和装备，制定专项应急预案并定期演练；较大安全风险：采取工程技术防护、加强作业许可管理、增加检查频次、强化人员培训等措施；一般安全风险：落实岗位操作规程、加强现场巡查、配备必要的劳动防护用品等措施；低安全风险：执行日常安全管理要求，加强从业人员安全意识教育。第二十条公司应当建立安全风险管控清单并持续更新，管控清单应当列明风险名称、所处位置、风险等级、可能导致的事故类型及后果、主要管控措施、管控责任部门和责任人、管控期限等内容。第二十一条对存在较大以上安全风险的作业场所、设备设施、危险岗位，应当在醒目位置设置安全风险警示牌，标明风险名称、等级、可能导致的事故类型及后果、主要管控措施、应急措施、报告方式、管控责任部门和责任人等内容。同时，通过公司公示栏公示较大以上安全风险的基本信息和监督举报电话。第二十二条公司应当加强风险管控措施落实情况的检查，企业主要负责人组织的安全生产全面检查应当包含风险管控措施落实情况；安全管理部门应当定期开展专项检查，及时发现和纠正管控措施失效、弱化等问题。第二十三条公司将生产经营项目、场所、设备发包或者出租的，应当在安全生产管理协议中明确双方的风险辨识管控职责；两个以上单位在同一作业区域内作业可能危及对方安全的，应当签订安全生产管理协议，明确各自的风险辨识管控职责和措施。第五章风险档案与教育培训第二十四条公司建立健全安全风险档案管理制度，风险档案应当包括以下内容：风险辨识评估管理制度；风险辨识清单、评估报告；风险管控清单、管控方案及落实记录；风险等级变更记录；风险检查记录、隐患整改记录；较大以上安全风险专项档案（单独立卷）。风险档案应当妥善保管，保存期限不少于3年。第二十五条公司应当将安全风险辨识与评估纳入年度安全生产教育培训计划，定期组织开展风险辨识管控知识教育和技能培训，提高全员风险辨识和管控能力。培训内容应当包括风险辨识方法、评估标准、管控措施、应急处置要点等，确保从业人员了解本岗位风险基本情况，熟悉管控措施。第二十六条新员工入职、转岗人员上岗前，应当进行岗位风险专项培训，经考核合格后方可上岗；对涉及重大、较大安全风险岗位的从业人员，应当进行专项培训和定期复训，确保具备相应的风险管控能力。第六章监督考核与责任追究第二十七条公司建立风险辨识与评估工作监督考核机制，将风险辨识管控工作纳入各部门和从业人员的安全生产责任制考核内容，明确考核标准和奖惩办法。第二十八条安全管理部门负责对各部门风险辨识、评估、管控工作的落实情况进行监督检查，对发现的问题及时下达整改通知书，跟踪整改落实情况，形成闭环管理。第二十九条对在风险辨识与评估