法律合规审查及风险控制模板

法律合规审查及风险控制模板一、适用业务场景合同协议审查：包括采购合同、销售合同、服务协议、保密协议、劳动合同等对外签署的各类合同文本；商业合作项目：如战略合作伙伴引入、联营项目、委托加工等涉及多方权利义务关系的合作事项；新产品/服务上线：针对新产品功能、服务模式、定价策略等进行合规性评估，避免触碰行业监管红线；重大资产交易：包括并购重组、资产转让、股权变更等涉及重大资产处置或权属变更的事项；内部管理制度修订：如财务制度、人力资源制度、数据安全制度等内部管理规范的制定与更新；监管应对与投诉处理：针对部门检查、客户投诉、媒体曝光等事件进行合规核查与风险应对。二、合规审查操作流程1.审查启动与资料准备明确审查目标：根据业务场景确定审查重点（如合同主体合法性、数据合规性、反垄断风险等），由业务部门发起审查需求，填写《合规审查申请表》（见附件1），明确审查事项、背景、时间要求及核心关切点。收集基础资料：业务部门需提供与审查事项相关的完整资料，包括但不限于：合同草案、合作方背景信息、产品/服务说明、相关法律法规及行业政策、内部制度文件等。资料需真实、准确、完整，如有缺失需及时补充。组建审查小组：由法务部门牵头，根据审查复杂程度邀请业务部门、财务部门、合规部门等相关人员参与，明确审查负责人（如*法务经理）及各成员职责分工。2.合规性全面审查与风险识别审查小组需对资料进行逐项分析，重点识别以下合规风险点：主体资格合规性：审查合作方法人资格、经营范围、资质许可（如行业许可证、认证证书）、履约能力（如财务状况、信用记录）等，避免与无资质主体合作或超越经营范围经营。内容合法性：核查协议条款、业务模式、产品功能等是否符合《民法典》《公司法》《反不正当竞争法》《数据安全法》等法律法规及监管要求；是否存在“霸王条款”、显失公平内容或违反公序良俗的约定。程序合规性：审查决策流程是否符合公司内部制度（如“三重一大”决策程序）、是否履行了必要的内部审批（如总经理办公会、董事会审议）；涉及国有资产、上市公司等特殊主体的，需确认是否符合国资监管、证券监管等特殊规定。风险点清单梳理：将识别出的风险点分类整理（如法律风险、财务风险、声誉风险、操作风险等），记录风险的具体表现形式、发生可能性及潜在影响程度，形成《风险识别清单》。3.风险评估与分级整改建议风险等级评估：根据风险发生的“可能性”和“影响程度”两个维度，将风险划分为高、中、低三级（标准如下）：高风险：可能导致重大经济损失（如直接损失超过100万元）、行政处罚（如责令停产停业、吊销许可证）、刑事责任或严重声誉损害；中风险：可能导致一般经济损失（如10万-100万元）、行政处罚（如罚款、警告）或局部声誉影响；低风险：影响较小，可通过简单措施规避，如轻微违约、资料补正等。制定整改建议：针对不同等级风险提出具体整改措施：高风险：需立即停止相关业务或暂停合同签署，限期整改（如更换合作方、修订核心条款），整改完成后重新审查；中风险：需调整业务方案或合同条款（如增加违约责任、补充合规承诺），明确整改责任人和时限；低风险：可通过补充说明、增加提示性条款等方式优化，无需暂停业务。4.审查结论输出与跟踪落实出具审查意见：审查小组根据审查结果出具《合规审查报告》（见附件2），明确审查结论（“通过”“有条件通过”“不通过”）、具体风险点、整改建议及落实要求，由审查负责人签字确认后反馈至业务部门。整改跟踪与验证：业务部门需在规定时限内完成整改，并向审查小组提交整改结果（如修订后的合同、补充的资质文件）。审查小组对整改措施的有效性进行验证，保证风险已消除或控制至可接受范围。资料归档：审查过程中的全部资料（包括申请表、风险清单、审查报告、整改材料等）需整理归档，保存期限不少于5年，便于后续追溯或监管检查。三、核心审查模板表格附件1：合规审查申请表申请部门申请日期申请人联系方式审查事项□合同审查□项目审查□产品上线□制度修订□其他______事项背景简述（说明业务目的、合作方、核心内容等，不超过200字）审查重点（如主体资格、条款合法性、数据合规性等，可多选或补充）计划签署/实施时间______年_月_日所需资料清单□合同草案□合作方资质□产品说明□政策文件□其他______部门负责人签字附件2：合规审查报告审查事项审查编号审查日期审查负责人业务部门一、审查结论□通过（无重大风险）□有条件通过（需整改后通过）□不通过（存在重大风险，不建议实施）二、风险识别清单风险点描述风险等级（高/中/低）涉及条款/环节（示例：合作方未提供有效的《增值电信业务经营许可证》）高合同主体信息条款（示例：合同未约定争议解决管辖法院）中争议解决条款三、整改建议（针对有条件通过/不通过事项，明确具体措施、责任部门、完成时限）（示例：要求合作方于______日前提供许可证复印件，否则终止合作）四、审查小组签字法务：______业务：______合规：______附件3：风险等级评估与应对表风险点可能性（高/中/低）影响程度（高/中/低）风险等级整改措施责任部门/人完成时限数据跨境传输未通过安全评估高高高暂停数据传输，申请安全评估技术部/*技术主管______年__月__日合同违约责任不对等中中中增加对方违约责任条款法务部/*法务经理______年__月__日产品说明未标注免责提示低低低补充“产品效果仅供参考”等提示市场部/*市场专员______年__月__日四、关键注意事项合规边界不可逾越：审查过程中需坚守法律底线，对于违反强制性规定、存在重大违法嫌疑的事项（如无证经营、数据非法出境），一律不得“放行”，不得以业务紧急为由简化审查流程。动态更新审查标准：法律法规、监管政策及行业准则会动态调整，需定期梳理更新合规审查要点库（如每年更新一次），保证审查依据的时效性。跨部门协同配合：法务部门需与业务、财务、技术等部门保持密切沟通，避免“闭门造车”；业务部门应主动配合提供资料，对信息的真实性负责，不得隐瞒或遗漏关键信息。审查留痕与责任追溯：所有审查环节需形成书面