企业信息安全管理制度与执行表

一、适用场景与价值本工具适用于企业内部信息安全管理体系的建设、执行与监督环节，可帮助企业管理者规范信息安全操作流程、明确各部门及人员责任，同时为安全审计、风险评估提供依据。具体场景包括：企业首次制定信息安全管理制度、现有制度优化升级、日常安全检查与合规性审查、员工信息安全培训效果评估、安全事件复盘与整改等。通过系统化的制度设计与执行跟踪，可有效降低数据泄露、系统入侵等安全风险，保障企业核心信息资产安全。二、制度制定与执行全流程指引（一）明确管理目标与范围目标设定：结合企业业务特点，明确信息安全管理的核心目标（如“保障客户数据保密性”“保证业务系统连续性”“防范内部信息滥用”等）。范围界定：明确制度覆盖对象（全体员工、第三方合作人员、离职人员等）、管理对象（办公设备、服务器、存储介质、软件系统、电子文档等）及场景（日常工作操作、远程办公、数据传输、设备报废等）。（二）梳理核心制度内容根据管理目标与范围，制定以下核心制度模块（企业可根据实际需求增删）：人员安全管理：入职背景审查、保密协议签署、信息安全培训、离职权限回收等要求；设备与系统管理：办公设备安全配置、账号密码策略、系统访问权限控制、补丁更新机制等；数据安全管理：数据分类分级（如公开/内部/秘密/机密）、数据加密存储与传输、备份与恢复流程、外部共享审批等；操作规范管理：禁止行为清单（如私自安装软件、泄露密码、滥用权限等）、异常操作上报流程、远程办公安全要求等；应急响应管理：安全事件分级（如一般/重要/重大）、处置流程、责任分工、复盘改进机制等。（三）制定执行表模板针对各制度模块设计配套执行表，明确“执行项目、责任部门、执行人、执行频率/时限、完成标准、记录方式”等要素（具体模板见第三部分）。执行表需简洁可操作，避免形式化，例如：人员安全管理执行表：记录新员工保密协议签署时间、培训考核结果；系统权限管理执行表：记录账号创建/变更/注销的时间、审批人、执行人；数据备份执行表：记录备份时间、数据范围、备份方式、验证结果。（四）审批与发布内部评审：由IT部门、法务部门、人力资源部门及业务部门代表共同对制度及执行表进行评审，保证内容全面、职责清晰、可落地。管理层审批：提交企业分管领导或总经理审批，通过后正式发布（发布形式可通过企业内网、公告栏、员工手册等）。（五）培训与宣贯全员培训：组织信息安全管理制度培训，重点讲解核心条款、违规后果及执行表填写规范，保证员工理解并掌握要求。签署确认：要求员工签署《信息安全责任书》，明确知晓并遵守制度内容（责任书模板可参考执行表中的“人员承诺”模块）。（六）执行与记录责任到人：各部门指定信息安全联络人，负责本部门执行表填写、收集及存档，保证执行过程留痕。定期提交：按执行表要求的频率（如每月/每季度）向IT部门或安全管理办公室提交执行记录，IT部门对记录进行汇总分析。（七）定期Review与更新周期性复盘：每半年或1年组织一次制度执行效果评估，结合安全事件统计、员工反馈、合规要求变化等，分析制度漏洞并优化。动态调整：根据企业业务发展（如新增系统、数据类型变化）、外部法规更新（如《数据安全法》《个人信息保护法》修订）等，及时调整制度内容及执行表模板。三、核心执行表模板清单表1：信息安全管理制度执行总表部门/岗位执行项目本月计划执行次数实际执行次数未完成原因执行人审核人提交日期IT部系统补丁更新4次（每周1次）4次无*明*华2023-10-31销售部客户数据加密传输100%（涉及传输的业务）100%无*丽*强2023-10-31人力资源部新员工保密协议签署100%（入职当日）100%无*磊*静2023-10-31表2：人员安全管理执行表姓名工号部门入职日期保密协议签署日期信息安全培训日期培训考核结果离职日期权限回收完成情况执行人*A001研发部2023-09-012023-09-012023-09-02合格--*华*B002市场部2023-10-152023-10-152023-10-16合格--*静*C003财务部2023-05-202023-05-202023-05-21合格2023-10-302023-10-30（系统账号已停用）*磊表3：系统操作安全管理执行表系统名称账号类型创建/变更/注销事由申请人审批人执行人执行时间权限级别备注OA系统新增（员工*入职）*明*华*华2023-10-01普通用户仅可访问部门内文件CRM系统变更（员工*调岗至市场部）*丽*强*强2023-10-10高级用户新增客户数据导出权限财务系统注销（员工*离职）*磊*静*静2023-10-30-账号已禁用表4：数据安全管理执行表数据类型数据范围备份方式备份频率备份负责人验证日期验证结果存储位置备注客户信息2023年Q1-Q3客户数据全量备份+增量备份每周日22:00*华2023-10-25备份文件可正常恢复服务器A加密存储备份文件保留6个月财务报表2023年10月月度报表手动备份每月5日前*磊2023-11-02备份文件可正常打开本地加密U盘需经财务经理*强审批表5：信息安全事件处理执行表事件发生时间事件描述（如“员工*私自将客户文件发送至个人邮箱”）事件级别（一般/重要/重大）发觉人初步处理措施根本原因分析整改措施责任部门/人完成时限验收结果2023-10-2014:30员工*赵六（工号D004）在内部论坛发布敏感项目讨论截图一般*华立即删除截图，暂停其论坛权限3天员工信息安全意识薄弱，未意识到内部信息保密性加强部门信息安全宣贯，组织专项培训研发部/*赵六2023-11-10已完成培训，签署承诺书四、关键实施要点提醒制度适配性：避免直接套用模板，需结合企业规模、业务性质（如科技企业侧重数据安全，制造企业侧重工业信息安全）调整条款，保证制度贴合实际。责任到人：明确每个执行项目的“直接责任人”和“审核责任人”，避免出现“多人负责等于无人负责”的情况，例如系统权限变更需由申请人发起、部门负责人审批、IT部门执行，形成闭环。记录完整性：所有执行记录需真实、准确、可追溯，电子记录建议加密存储（如企业内网指定服务器），纸质记录需分类存档并保存期限不少于2年（重要数据记录保存期限不少于5年）。动态调整机制：建立制度“定期Review+临时更新”双轨机制，例如当企业上线新业务系统时，需同步更新系统操作安全管理执行表；当国家出台新的信息安全法规时，需在1个月内完成制度合规性修订。奖惩结合：将信息安全制度执行情况纳入员工绩效考核，对严格执行、发觉安全隐患的员工给予奖励（如通报表