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金融分析师资产配置与风险管理绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置策略有效性核心资产配置偏离度35%不超过5%偏离度每超过1%，扣除该指标2分，最低得0分资产配置组合年化收益率不低于市场基准指数10%收益率每低于市场基准指数1%，扣除该指标3分，最低得0分非系统性风险指标波动率不超过15%波动率每超过1%，扣除该指标2分，最低得0分配置方案执行及时性方案提交后3日内完成配置每延迟1天，扣除该指标1分，最高扣除5分客户满意度反馈平均分不低于4.5分（满分5分）平均分每低于0.1分，扣除该指标1分，最低得0分风险管理能力最大回撤率控制30%不超过15%回撤率每超过1%，扣除该指标3分，最低得0分压力测试通过率至少通过90%的压力测试场景通过率每低于5%，扣除该指标2分，最低得0分风险预警响应时间风险事件发生后的2小时内响应每延迟1小时，扣除该指标1分，最高扣除5分合规操作达标率100%符合监管要求每出现1次违规，扣除该指标5分，最低得0分风险对冲有效性对冲成本不超过预期5%成本每超过1%，扣除该指标2分，最低得0分市场研究深度行业研究报告质量20%报告引用数据完整且分析逻辑清晰报告被采纳为决策依据的比例每低于10%，扣除该指标2分，最低得0分宏观经济预测准确率预测准确率不低于70%准确率每低于5%，扣除该指标2分，最低得0分竞品动态监测覆盖率覆盖所有主要竞争对手的动态监测每遗漏1个竞品动态，扣除该指标1分，最高扣除5分研究结论落地率研究结论转化为实际配置方案的比率不低于60%比率每低于5%，扣除该指标2分，最低得0分研究工具使用熟练度独立完成所有研究工具操作每出现1次严重操作失误，扣除该指标2分，最低得0分团队协作与沟通跨部门协作效率15%项目协作完成时间不超过计划时间的10%每超时1%，扣除该指标1分，最高扣除5分内部培训覆盖率完成至少80%的团队培训课程覆盖率每低于10%，扣除该指标1分，最低得0分决策沟通清晰度所有沟通记录完整且无歧义每出现1次重大沟通失误，扣除该指标3分，最低得0分知识文档贡献量提交至少5份高质量知识文档每少提交1份，扣除该指标1分，最高扣除5分团队冲突解决能力冲突解决率不低于90%解决率每低于5%，扣除该指标2分，最低得0分本考核表用于评估金融分析师在资产配置与风险管理方面的综合表现。请各部门主管根据员工实际工作情况，对照各维度指标进行评分。权重分配为：资产配置策略有效性35%，风险管理能力30%，市场研究深度20%，团队协作与沟通15%。评分时请严格遵循各指标的评分标准，确保考核结果客观公正。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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