证券公司客户经理交易业绩及服务态度考核表

证券公司客户经理交易业绩及服务态度考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分交易业绩达成率月度客户交易额50%500万元按实际完成交易额与目标的比例计算得分，每超目标10%加1分，不足10%按比例计算。最低得0分。新客户开发数量5个按实际开发新客户数量与目标的比例计算得分，每多开发1个加2分，不足1个按比例计算。最低得0分。客户留存率85%按实际客户留存率与目标的比例计算得分，每高1%加0.5分，不足1%按比例计算。最低得0分。产品销售数量20份按实际销售产品数量与目标的比例计算得分，每多销售2份加1分，不足2份按比例计算。最低得0分。客户满意度评分4.5分按实际客户满意度评分与目标的差值计算得分，每高0.1分加1分，不足0.1分按比例计算。最低得0分。市场分析能力行业研究报告质量15%季度提交2份按报告深度、数据准确性、建议可行性综合评分，每份满分20分，平均分达到16分为满分。投资策略建议有效性客户投资收益率高于市场平均水平5%按客户实际投资收益率与目标的差值计算得分，每高1%加1分，不足1%按比例计算。最低得0分。市场趋势判断准确率季度准确率60%按实际市场趋势判断准确率与目标的比例计算得分，每高5%加1分，不足5%按比例计算。最低得0分。客户沟通报告完整性每月提交1份按报告内容完整性、及时性综合评分，每份满分15分，平均分达到12分为满分。竞品动态分析季度分析3次按分析深度、及时性、建议实用性综合评分，每次满分10分，平均分达到8分为满分。客户服务态度客户响应速度20%30分钟内回复按实际响应速度与目标的差值计算得分，每提前5分钟加1分，延迟超过10分钟不得分。最低得0分。服务主动性客户主动咨询次数达到80%按客户主动咨询次数与目标的比例计算得分，每高10%加1分，不足10%按比例计算。最低得0分。投诉处理满意度无重大投诉按投诉数量与处理满意度综合评分，无投诉得满分，每出现1次一般投诉扣2分，重大投诉扣5分。最低得0分。服务规范性符合公司规范90%以上按实际符合规范比例与目标的差值计算得分，每高5%加1分，不足5%按比例计算。最低得0分。客户关系维护季度至少进行1次深度沟通按实际维护次数与目标的差值计算得分，每多进行1次加2分，未达目标不得分。最低得0分。团队协作与合规性团队任务参与度15%参与率100%按实际参与团队任务比例与目标的差值计算得分，每高5%加1分，不足5%按比例计算。最低得0分。合规操作执行率100%按实际合规操作执行率与目标的差值计算得分，每低1%扣2分。最低得0分。风险控制报告提交每月提交1份按报告及时性、完整性、准确性综合评分，每份满分15分，平均分达到12分为满分。内部培训参与度完成80%以上课程按实际参与课程比例与目标的差值计算得分，每高10%加1分，不足10%按比例计算。最低得0分。跨部门协作效率客户需求响应时间缩短10%按实际协作效率提升与目标的差值计算得分，每高5%加1分，不足5%按比例计算。最低得0分。本考核表用于评估证券公司客户经理的交易业绩、市场分析能力、客户服务态度及团队协作与合规性。请根据各项指标的实际完成情况，结合评分标准进行评分。考核结果将作为绩效改进、晋升及激励的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者