期货法规通关题库及答案

期货法规通关题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.下列哪项不属于《期货交易管理条例》的调整范围？A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.证券公司答案：D2.期货公司办理期货业务，应当遵循的原则是？A.利益优先B.客户利益至上C.盈利优先D.市场优先答案：B3.期货交易所的总经理由谁任免？A.中国证监会B.期货交易所理事会C.期货交易所会员大会D.中国期货业协会答案：B4.下列哪项不是期货交易所的职责？A.组织期货交易B.制定期货交易规则C.监督期货交易D.决定期货品种上市答案：D5.期货公司为客户开立期货经纪账户，应当要求客户签署？A.期货交易风险揭示书B.证券交易委托书C.资金划拨授权书D.期货公司服务协议答案：A6.期货公司接受客户委托从事期货交易，应当如何处理客户的交易指令？A.自行决定交易方向B.严格按照客户指令执行C.根据市场情况调整指令D.与其他期货公司联合执行答案：B7.期货交易所会员的保证金不足时，应当如何处理？A.继续交易B.提供追加保证金C.被强制平仓D.转移至其他会员答案：C8.期货公司为客户进行期货交易提供融资融券服务的，应当符合什么条件？A.客户资产达到一定标准B.期货公司资本充足C.客户信用良好D.以上都是答案：D9.期货交易所对会员的保证金不足风险进行监控，发现会员保证金低于规定标准时，应当如何处理？A.立即强制平仓B.要求会员追加保证金C.限制会员交易D.以上都是答案：D10.期货公司及其从业人员从事期货业务，禁止的行为不包括？A.利用内幕信息进行交易B.为自己进行期货交易C.代理他人进行期货交易D.遵守有关法律法规答案：D二、多项选择题（每题2分，共10题）1.下列哪些属于《期货交易管理条例》的调整对象？A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.期货投资者答案：A,B,D2.期货公司办理期货业务，应当具备哪些条件？A.资本充足B.有一支专业的期货从业人员队伍C.有完善的业务管理制度D.有固定的经营场所和必要的设施答案：A,B,C,D3.期货交易所的职责包括哪些？A.组织期货交易B.制定期货交易规则C.监督期货交易D.决定期货品种上市答案：A,B,C4.期货公司为客户开立期货经纪账户，应当要求客户签署哪些文件？A.期货交易风险揭示书B.证券交易委托书C.资金划拨授权书D.期货公司服务协议答案：A,C,D5.期货公司接受客户委托从事期货交易，应当如何处理客户的交易指令？A.严格按照客户指令执行B.根据市场情况调整指令C.自行决定交易方向D.与其他期货公司联合执行答案：A6.期货交易所会员的保证金不足时，应当如何处理？A.提供追加保证金B.被强制平仓C.继续交易D.转移至其他会员答案：A,B7.期货公司为客户进行期货交易提供融资融券服务的，应当符合哪些条件？A.客户资产达到一定标准B.期货公司资本充足C.客户信用良好D.遵守有关法律法规答案：A,B,C,D8.期货交易所对会员的保证金不足风险进行监控，发现会员保证金低于规定标准时，应当如何处理？A.要求会员追加保证金B.限制会员交易C.立即强制平仓D.以上都是答案：A,B,C9.期货公司及其从业人员从事期货业务，禁止的行为包括哪些？A.利用内幕信息进行交易B.为自己进行期货交易C.代理他人进行期货交易D.遵守有关法律法规答案：A,B10.下列哪些属于期货交易所的职责？A.组织期货交易B.制定期货交易规则C.监督期货交易D.决定期货品种上市答案：A,B,C三、判断题（每题2分，共10题）1.期货交易所的总经理由中国证监会任免。答案：错误2.期货公司办理期货业务，应当遵循客户利益至上的原则。答案：正确3.期货交易所会员的保证金不足时，应当被强制平仓。答案：正确4.期货公司为客户进行期货交易提供融资融券服务的，应当符合客户资产达到一定标准的条件。答案：正确5.期货交易所对会员的保证金不足风险进行监控，发现会员保证金低于规定标准时，应当要求会员追加保证金。答案：正确6.期货公司及其从业人员从事期货业务，禁止利用内幕信息进行交易。答案：正确7.期货交易所的职责包括决定期货品种上市。答案：正确8.期货公司为客户开立期货经纪账户，应当要求客户签署期货交易风险揭示书。答案：正确9.期货公司接受客户委托从事期货交易，应当严格按照客户指令执行。答案：正确10.期货交易所会员的保证金不足时，可以转移至其他会员。答案：错误四、简答题（每题5分，共4题）1.简述期货交易所的职责。答案：期货交易所的职责包括组织期货交易、制定期货交易规则、监督期货交易等。期货交易所是期货市场的主要组织者，负责提供交易场所、交易设施和交易服务，制定交易规则，监督交易行为，维护市场秩序。2.简述期货公司为客户开立期货经纪账户的流程。答案：期货公司为客户开立期货经纪账户的流程包括：客户提出开户申请、期货公司审核客户资格、客户签署相关文件（如期货交易风险揭示书、资金划拨授权书、期货公司服务协议等）、期货公司为客户开立账户、客户存入保证金等。3.简述期货公司接受客户委托从事期货交易的处理方式。答案：期货公司接受客户委托从事期货交易，应当严格按照客户指令执行。客户指令包括交易品种、交易方向、交易数量、交易价格等。期货公司应当按照客户指令进行交易，不得擅自改变客户指令或者自行决定交易方向。4.简述期货交易所对会员保证金不足风险进行监控的措施。答案：期货交易所对会员保证金不足风险进行监控的措施包括：要求会员定期提交保证金报告、监控会员的保证金水平、发现会员保证金低于规定标准时，要求会员追加保证金或者限制会员交易，必要时可以强制平仓。五、讨论题（每题5分，共4题）1.讨论期货公司接受客户委托从事期货交易的法律责任。答案：期货公司接受客户委托从事期货交易，应当遵守相关法律法规，不得损害客户利益。如果期货公司违反规定，擅自改变客户指令或者自行决定交易方向，给客户造成损失的，应当承担相应的法律责任。期货公司还应当对客户的交易风险进行提示，确保客户了解交易风险。2.讨论期货交易所会员的保证金不足风险的处理方式。答案：期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金。如果会员无法及时追加保证金，期货交易所可以限制会员的交易，必要时可以强制平仓。期货交易所还应当对会员的保证金不足风险进行监控，及时发现并处理风险。3.讨论期货公司及其从业人员从事期货业务禁止的行为。答案：期货公司及其从业人员从事期货业务，禁止利用内幕信息进行交易、为自己进行期货交易、代理他人进行期货交易等行为。这些行为违反了相关法律法规，损害了市场秩序和客户利益，应当受到相应的法律制裁。4.讨论