签订上市协议书

签订上市协议书甲方：[公司名称]统一社会信用代码：[具体代码]法定代表人：[姓名]地址：[公司地址]联系方式：[联系电话]乙方：[律师事务所名称]统一社会信用代码：[具体代码]负责人：[姓名]地址：[律所地址]联系方式：[联系电话]鉴于甲方拟进行上市相关活动，乙方作为在法律行业拥有二十年资深经验的专业律师事务所，具备为甲方提供上市法律服务的专业能力和资质。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方提供上市法律服务事宜达成如下协议：一、服务内容及标的物描述（一）上市前法律服务1.协助甲方进行上市架构设计与重组，包括但不限于对甲方现有股权结构、资产状况进行全面梳理，提出优化方案，以确保符合上市要求。2.对甲方的业务运营、财务状况进行尽职调查，审查相关合同、文件、账目等资料，出具尽职调查报告，明确存在的法律风险及问题，并提出解决方案。3.协助甲方起草、审核与上市相关的各类法律文件，如招股说明书、公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等，确保文件内容合法合规、准确完整。4.就甲方上市过程中涉及的法律问题，为甲方提供法律咨询意见，解答甲方在上市筹备过程中的疑问，包括但不限于上市条件、审批程序、信息披露要求等方面的法律问题。（二）上市申报阶段法律服务1.协助甲方与证券监管机构、证券交易所等相关部门进行沟通与协调，解答监管部门提出的法律问题，提交上市申请文件，并根据监管部门的反馈意见进行修改和补充。2.代表甲方参与上市过程中的各类会议，如保荐机构协调会、反馈意见回复沟通会等，发表法律意见，维护甲方合法权益。3.对甲方上市过程中可能涉及的诉讼、仲裁等法律纠纷进行处理，制定应对策略，确保上市进程不受影响。（三）上市后持续法律服务1.协助甲方履行上市后的信息披露义务，审查定期报告、临时报告等披露文件，确保信息披露合法合规、真实准确、完整及时。2.为甲方提供公司治理方面的法律建议，协助甲方完善内部管理制度，规范运作流程，保障公司持续健康发展。3.处理甲方上市后可能出现的与证券市场相关的法律事务，如投资者关系维护、证券违规处理等。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定提供法律服务，并对乙方的服务质量进行监督。有权获取乙方出具的法律文件、报告及其他相关资料。在乙方违反本协议约定时，有权要求乙方承担违约责任。2.义务向乙方提供开展法律服务所需的真实、准确、完整的资料和信息，并积极配合乙方的工作，包括但不限于安排相关人员与乙方沟通、提供工作便利等。按照本协议约定向乙方支付法律服务费用。在未经乙方书面同意的情况下，不得擅自变更或终止本协议约定的服务内容。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定提供相关资料和信息，并配合乙方开展工作。按照本协议约定收取法律服务费用。在甲方违反本协议约定时，有权要求甲方承担违约责任。2.义务组建专业的律师团队为甲方提供法律服务，确保服务质量和效率。律师团队成员应具备丰富的上市法律服务经验，熟悉相关法律法规和证券市场规则。严格遵守法律法规和职业道德规范，勤勉尽责地履行本协议约定的义务，为甲方提供优质、高效、专业的法律服务。对甲方提供的资料和信息予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露，但法律法规另有规定或因履行法定职责需要披露的除外。定期向甲方汇报工作进展情况，及时沟通解决服务过程中出现的问题。在服务期限内，乙方应持续关注法律法规和政策的变化，及时向甲方提示可能对上市工作产生影响的法律风险，并提供相应的应对建议。三、服务费用及支付方式（一）服务费用双方经协商确定，甲方应向乙方支付的上市法律服务费用为人民币[具体金额]元。该费用为包干价，包含乙方为履行本协议约定的全部服务内容所需的律师费、差旅费、文件制作费等一切费用。（二）支付方式1.本协议签订后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[具体金额]元作为预付款。2.乙方完成上市前法律服务并出具尽职调查报告后，甲方向乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[具体金额]元。3.甲方上市申请文件经证券监管机构受理后，甲方向乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[具体金额]元。4.甲方成功上市后，甲方向乙方支付剩余服务费用，即人民币[具体金额]元。乙方应在每次收款前向甲方提供合法有效的发票，甲方在收到发票后按照约定的时间和金额支付服务费用。四、保密条款双方应对在服务过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用对方的保密信息。本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。五、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定向乙方支付服务费用，每逾期一日应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已完成服务对应的费用及违约金，同时乙方有权解除本协议，并要求甲方承担因此给乙方造成的全部损失。2.若甲方提供的资料和信息存在虚假、误导或重大遗漏，导致乙方无法正常履行服务职责或给乙方造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任。3.若甲方擅自变更或终止本协议约定的服务内容，应按照本协议服务费用总额的[X]%向乙方支付违约金，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定的服务内容、质量标准和期限提供法律服务，每逾期一日应按照服务费用总额的[X]%向甲方支付违约金。逾期超过[X]日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已收取的服务费用，同时乙方应赔偿甲方因此遭受的全部损失。2.若乙方违反保密义务，应向甲方支付违约金人民币[具体金额]元，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。若乙方的违约行为给甲方造成重大损失或导致甲方上市进程受阻的，乙方应承担全部赔偿责任。3.若乙方擅自变更或终止本协议约定的服务内容，应按照本协议服务费用总额的[X]%向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。六、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款（一）协议变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。2.在履行本协议过程中，若因不可抗力或法律法规政策变化等原因导致本协议无法继续履行或部分无法履行的，双方应协商解决，互不承担违约责任。若因上述原因导致本协议解除的，乙方应按照已完成的服务内容及工作量收取相应的服务费用，多退少补。（