ISO（DIS）9001- 2026质量管理体系模板文件之1：理解组织及其环境管理程序（雷泽佳编写-2026A0）

ISO（DIS）9001-2026质量管理体系模板文件之1：理解组织及其环境管理程序《理解组织及其环境管理程序》工作记录清单记录编号记录名称对应流程记录形式/格式/载体电子记录所属系统及模块记录内容要点保存期限填写部门QE-EO-001内外部环境因素识别清单组织环境因素识别-纸质媒介：清单原件、跨职能分析小组评审签字页；-电子媒介：Excel版清单、PDF版评审意见质量管理体系系统--环境管理模块因素名称、类别、影响方向、与战略相关性、关联体系过程、信息来源、识别日期、识别人员、评审结论5年跨职能分析小组（归口管理部门汇总）QE-EO-002环境因素信息验证记录组织环境因素识别-纸质媒介：验证记录表、验证人员签字页；-电子媒介：Excel版记录表、多来源印证资料扫描件质量管理体系系统--环境管理模块信息名称、来源渠道、验证方式、验证结果、不合格信息处理意见、验证人员、验证日期5年跨职能分析小组QE-EO-003气候变化相关因素专项分析报告组织环境因素识别-纸质媒介：报告原件、审批页；-电子媒介：PDF版报告、分析数据附件质量管理体系系统--环境管理模块影响因素筛选结果、影响链分析、关键指标、适应能力评估、判定结论、专项行动建议（若适用）5年跨职能分析小组（战略/质量管理部门牵头）QE-EO-004内外部环境因素管理台账环境因素确定与分析-纸质媒介：台账文本、更新记录签字页；-电子媒介：Excel版台账、版本修订记录质量管理体系系统--环境管理模块因素编号、详细描述、重要性等级、责任部门、协同部门、监视频次、管理要求、更新日期、生命周期状态5年归口管理部门（战略管理部/质量管理部）QE-EO-005环境因素重要性分级评审表环境因素确定与分析-纸质媒介：评审表、签字页；-电子媒介：Excel版评分表、评审意见汇总质量管理体系系统--环境管理模块因素名称、评分指标、得分情况、权重分配、分级结果、评审人员、评审日期5年跨职能分析小组QE-EO-006环境因素分析报告环境因素确定与分析-纸质媒介：报告原件、审核/批准签字页；-电子媒介：PDF版报告、分析工具应用记录附件质量管理体系系统--环境管理模块因素分析结论、机遇与风险清单、风险等级、影响程度、关联过程、潜在后果、初步应对方向、责任分工、资源需求5年归口管理部门（战略管理部/质量管理部）QE-EO-007年度环境因素监视计划环境因素监视-纸质媒介：计划文本、审批表；-电子媒介：Excel版计划、OA系统审批记录质量管理体系系统--环境管理模块监视因素清单、重要性等级、监视频次、监视方法、责任部门、数据收集渠道、计划周期、审批意见5年归口管理部门（战略管理部/质量管理部）QE-EO-008环境因素监视记录环境因素监视-纸质媒介：记录表、监视人员签字页；-电子媒介：Excel版记录表、数据原始凭证扫描件质量管理体系系统--环境管理模块因素名称、监视日期、监视数据、变化趋势、异常情况说明、验证结果、处理措施、监视人员5年各相关部门（归口管理部门汇总）QE-EO-009环境因素异常变化即时上报单环境因素监视-纸质媒介：上报单、审批处理页；-电子媒介：PDF版上报单、系统预警截图质量管理体系系统--环境管理模块（预警子模块）异常因素名称、变化情况、影响范围、紧急程度、上报人员、上报日期、处理意见、响应时限5年发现异常的相关部门QE-EO-010环境因素评审报告（全面评审）环境因素评审-纸质媒介：报告原件、评审团队签字页；-电子媒介：PDF版报告、评审会议纪要附件质量管理体系系统--环境管理模块评审时间、参与人员、评审内容、分析结论、改进建议、应对措施计划、资源需求、预期效果5年归口管理部门（战略管理部/质量管理部）QE-EO-011环境因素专项评审报告环境因素评审-纸质媒介：专项报告原件、审批页；-电子媒介：PDF版报告、应急方案附件质量管理体系系统--环境管理模块（应急子模块）触发事件、因素变化详情、影响评估、应急应对措施、责任主体、响应时限、资源保障、验证方法5年归口管理部门（战略管理部/质量管理部）QE-EO-012评审结果应用跟踪台账评审结果应用-纸质媒介：台账文本、跟踪验证签字页；-电子媒介：Excel版台账、进度更新记录质量管理体系系统--环境管理模块应对措施内容、责任人、协同人、完成时限、验证方法、预期效果、实际进展、存在问题、改进方向5年归口管理部门（战略管理部/质量管理部）QE-EO-013评审结果内部沟通记录评审结果应用-纸质媒介：沟通记录表、参与人员签字页；-电子媒介：PDF版会议纪要、培训宣贯签到表质量管理体系系统--沟通管理模块沟通主题、沟通时间、沟通方式、参与人员、沟通内容、环境变化影响说明、应对要求、反馈意见5年归口管理部门（战略管理部/质量管理部）QE-EO-014质量管理体系范围调整报告评审结果应用（体系调整）-纸质媒介：报告原件、审批文件；-电子媒介：PDF版报告、会签记录质量管理体系系统--体系策划模块调整原因、原范围、新范围、边界说明、调整依据、审批意见、发布日期长期归口管理部门（战略管理部/质量管理部）QE-EO-015应对措施实施效果验证报告关键风险点防控-纸质媒介：报告原件、验证人员签字页；-电子媒介：PDF版报告、数据对比分析附件质量管理体系系统--绩效评价模块措施名称、实施部门、实施周期、验证方法、量化评价指标、风险降低幅度、质量提升效果、验证结论5年归口管理部门（联合审计/监督部门）QE-EO-016环境管理工作监督检查报告监督与检查（日常监督）-纸质媒介：报告原件、整改通知附件；-电子媒介：PDF版报告、检查记录扫描件质量管理体系系统--监督检查模块检查范围、检查重点、检查方法、发现问题、整改要求、整改责任人、整改时限、复查结果5年归口管理部门（战略管理部/质量管理部）QE-EO-017环境管理工作年度评估报告监督与检查（年度评估）-纸质媒介：报告原件、评审签字页；-电子媒介：PDF版报告、评估数据附件质量管理体系系统--绩效评价模块年度工作概况、流程合规性评估、输出文件质量、措施实施效果、风险防控有效性、资源配置合理性、改进计划5年归口管理部门（战略管理部/质量管理部）QE-EO-018环境管理培训记录关键风险点防控（培训赋能）-纸质媒介：培训计划、签到表、考核试卷；-电子媒介：PDF版培训材料、Excel版考核成绩人力资源管理系统--培训管理模块培训主题、培训内容、参训人员、培训时间、培训方式、考核结果、师资信息、培训效果评估5年归口管理部门（战略管理部/质量管理部）附件附件A（基于PDCA循环）理解组织及其环境管理工作流程表附件A：（基于PDCA循环）理解组织及其环境管理工作流程表PDCA阶段一级流程二级流程三级流程（关键活动步骤）责任部门流程输入流程输出输出接收方流程绩效控制和检查点策划（P）组织环境因素识别基础准备组建跨职能分析小组归口管理部门组织使命、愿景、价值观文件/质量管理体系标准/战略规划草案跨职能分析小组名单及职责分工/识别工作计划跨职能分析小组-小组组建及时性；

-成员专业背景与职责匹配度；

-工作计划完整性。制定识别工作计划归口管理部门组织年度经营计划/过往环境分析报告环境因素识别工作计划（含时间节点、交付成果）各相关部门-计划审批流程合规性；

-时间节点合理性；

-任务分工明确性。外部因素识别收集外部环境信息各相关部门政策文件、行业报告、市场数据、顾客反馈、竞争对手信息外部环境信息收集清单跨职能分析小组-信息收集覆盖率；

-信息来源权威性；

-信息时效性。开展PESTLE/五力分析跨职能分析小组外部信息收集清单/分析工具模板外部环境因素初步清单（含宏观、市场、相关方、突发事件等）归口管理部门-分析工具使用规范性；

-因素归类准确性；

-分析结论逻辑性。内部因素识别收集内部运营数据各职能部门绩效报告、管理体系文件、资源能力清单、文化评估报告内部环境信息汇总表跨职能分析小组-数据完整性；

-数据真实性；

-信息更新及时性。开展SWOT/价值链分析跨职能分析小组内部信息汇总表/分析工具模板内部环境因素初步清单（含组织特质、管理体系、资源能力、运营绩效等）归口管理部门-分析深度；

-因素与战略相关性；

-跨部门验证一致性。识别结果整合汇总并评审环境因素清单跨职能分析小组内外部环境因素初步清单《内外部环境因素识别清单》（评审版）归口管理部门-清单完整性；

-评审参与率；

-修订记录规范性。环境因素确定与分析信息验证与筛选交叉核对与专家评审跨职能分析小组《内外部环境因素识别清单》/第三方数据源/专家资源环境因素信息验证记录/筛选后因素清单归口管理部门-验证方式多样性；

-专家评审有效性；

-虚假信息剔除率。重要性分级采用风险矩阵法分级跨职能分析小组筛选后因素清单/分级标准文件《环境因素重要性分级评审表》归口管理部门-分级标准一致性；

-评分逻辑合理性；

-评审记录完整性。建立管理台账编制《环境因素管理台账》归口管理部门分级评审结果/责任部门清单/监视频次要求《内外部环境因素管理台账》各责任部门-台账信息完整性；

-责任划分清晰性；

-更新机制明确性。编制分析报告编制《环境因素分析报告》归口管理部门管理台账/战略规划文件/绩效数据《环境因素分析报告》（含机遇与风险清单）最高管理者、战略委员会-报告结构完整性；

-风险机遇对应关系清晰；

-审批流程合规性。实施（D）环境因素监视制定年度监视计划编制《年度环境因素监视计划》归口管理部门《环境因素管理台账》/组织战略目标《年度环境因素监视计划》各相关部门-计划覆盖关键因素；

-监视频次合理性；

-责任分工明确性。执行监视任务收集环境信息各相关部门监视计划/外部数据源/内部系统数据《环境因素监视记录》归口管理部门-信息收集及时性；

-数据准确性；

-记录规范性。信息验证与处理验证信息真实性归口管理部门监视记录/第三方数据比对信息验证记录/异常情况处理意见跨职能分析小组-验证流程执行率；

-异常上报及时性；

-处理措施有效性。更新管理台账动态更新台账信息归口管理部门验证后信息/因素变化趋势分析更新后的《环境因素管理台账》各责任部门-更新及时性；

-信息同步准确性；

-版本管理规范性。检查（C）环境因素评审评审准备收集评审资料归口管理部门监视记录、管理台账、历史评审报告、绩效数据评审资料包/评审通知评审参与人员-资料完整性；

-发放及时性；

-参与人员代表性。开展全面评审召开评审会议归口管理部门评审资料包/组织战略文件《环境因素评审报告》/会议纪要最高管理者、战略委员会-会议出席率；

-评审结论明确性；

-报告编制及时性。开展专项评审启动专项评审流程归口管理部门重大环境变化事件信息/应急预案模板《环境因素专项评审报告》/应急应对方案最高管理者、相关责任部门-评审启动及时性（15个工作日内）；

-应急方案可行性；

-资源保障充分性。处置（A）评审结果应用制定应用规划解读评审报告并制定任务归口管理部门《环境因素评审报告》/组织战略规划评审结果应用规划/任务分解表各相关部门-任务分解清晰度；

-责任主体明确性；

-时间节点合理性。实施应对措施执行改进任务各责任部门应用规划/资源配置计划修订后的战略文件、流程文件、资源配置方案归口管理部门-措施实施到位率；

-文件修订合规性；

-资源调配合理性。跟踪与验证效果建立跟踪台账并验证效果归口管理部门实施记录/绩效数据/顾客反馈《评审结果应用跟踪台账》/《应对措施实施效果验证报告》最高管理者、战略委员会-跟踪记录完整性；

-验证方法科学性；

-效果量化评价准确性。关键风险点防控识别与评估风险识别关键风险点归口管理部门环境管理各环节记录/风险事件案例《关键风险点清单》/《风险评估报告》各相关部门-风险识别全面性；

-评估方法适宜性；

-风险等级划分合理性。制定与实施防控措施制定风险防控计划归口管理部门风险清单/组织资源现状《风险防控措施计划》/培训记录各责任部门-措施针对性；

-培训覆盖率；

-措施实施记录完整性。监控与优化防控机制监控风险变化并优化措施归口管理部门风险监控数据/环境变化信息《防控效果监控报告》/《风险清单更新记录》最高管理者、战略委员会-监控机制有效性；

-风险降低幅度达标率；

-措施优化及时性。监督与检查日常监督开展季度监督检查归口管理部门环境管理各环节记录/法律法规要求《日常监督检查报告》/整改通知各相关部门-检查计划执行率；

-问题识别准确性；

-整改通知规范性。年度评估开展年度管理评审归口管理部门年度环境管理记录/内外部审核结果《环境管理工作年度评估报告》/《改进计划》最高管理者、战略委员会-评估内容全面性；

-改进计划可行性；

-专家参与有效性。整改跟踪与验证跟踪整改并验证效果归口管理部门整改通知/改进计划/整改实施记录《