金融分析师资产投资绩效评估表

金融分析师资产投资绩效评估表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资回报率总资产回报率（年化）40%15%按实际年化回报率与目标值的差额比例评分，每低1个百分点扣5分，最高扣20分。核心资产组合年化回报率18%按实际年化回报率与目标值的差额比例评分，每低1个百分点扣5分，最高扣25分。高风险资产年化回报率12%按实际年化回报率与目标值的差额比例评分，每低1个百分点扣3分，最高扣15分。超额收益比率（Alpha）1.2按实际Alpha值与目标值的差额比例评分，每低0.1个百分点扣4分，最高扣16分。基准比较超额收益5%按实际超额收益与目标值的差额比例评分，每低1个百分点扣3分，最高扣15分。风险控制能力投资组合波动率25%10%按实际波动率与目标值的差额比例评分，每高1个百分点扣5分，最高扣20分。最大回撤率8%按实际最大回撤率与目标值的差额比例评分，每高1个百分点扣4分，最高扣16分。VaR（在险价值）达标率95%按实际达标率与目标值的差额比例评分，每低1个百分点扣3分，最高扣15分。合规操作次数0每发生1次合规问题扣5分，最高扣25分。压力测试覆盖率100%按实际覆盖率与目标值的差额比例评分，每低1个百分点扣2分，最高扣10分。投资策略执行效率投资决策周期20%5个工作日按实际周期与目标值的差额比例评分，每长1个工作日扣3分，最高扣15分。交易执行成功率98%按实际成功率与目标值的差额比例评分，每低1个百分点扣2分，最高扣10分。投资指令准确率99.5%按实际准确率与目标值的差额比例评分，每低0.5个百分点扣5分，最高扣25分。资金使用效率90%按实际资金使用率与目标值的差额比例评分，每低1个百分点扣2分，最高扣10分。投资策略偏离度5%按实际偏离度与目标值的差额比例评分，每高1个百分点扣4分，最高扣20分。团队协作与沟通跨部门协作满意度15%4.5分（满分5分）按实际评分与目标值的差额比例评分，每低0.1分扣3分，最高扣15分。项目按时交付率95%按实际交付率与目标值的差额比例评分，每低1个百分点扣2分，最高扣10分。内部培训参与度100%每低1个百分点扣2分，最高扣10分。团队建设活动参与率90%按实际参与率与目标值的差额比例评分，每低1个百分点扣2分，最高扣10分。沟通反馈有效性4.2分（满分5分）按实际评分与目标值的差额比例评分，每低0.1分扣2分，最高扣10分。本考核表旨在全面评估金融分析师在资产投资方面的绩效表现。请根据各项指标的实际完成情况，对照评分标准进行打分。权重分配体现投资绩效的核心地位，风险控制为重要补充，策略执行效率与团队协作为辅助维度。最终得分需综合考虑各维度得分。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：