执业活动诚信合规承诺函8篇

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）PAGE执业活动诚信合规承诺函[8篇]执业活动诚信合规承诺函第（1）篇为保证__________工作顺利开展：一、基本事项本承诺函由承诺人依据相关法律法规及行业规范，就__________工作范围内的执业活动诚信合规事宜作出郑重承诺。承诺人系__________（单位/个人），在从事__________工作中，将严格遵守国家及地方性法律、法规、规章和政策要求，保证执业行为的合法性、合规性及诚信性。承诺人充分认知到诚信合规的重要性，并愿承担由此产生的相应法律责任。二、权利与义务边界承诺人承诺在执业过程中，仅以合法、正当、合理的手段开展__________工作，不得从事任何违法违规、损害公共利益或他人合法权益的行为。承诺人有权要求相关方提供必要的工作条件及信息支持，同时亦应依法履行保密义务，不得泄露在工作中知悉的商业秘密或个人隐私。三、核心行为规范承诺人承诺在执业过程中，严格遵守以下行为规范：1.不得伪造、篡改或隐瞒工作记录、数据及报告，保证所提供信息的真实性、准确性及完整性；2.不得利用职务便利谋取不正当利益，禁止收受或索取贿赂、回扣等；3.不得参与任何形式的利益冲突，如与工作对象存在关联交易或潜在利益关联，应主动披露并回避；4.不得发布虚假广告或夸大宣传，保证执业成果与承诺相符；5.每日开展__________次安全检查，保证工作环境及设备符合安全标准；6.定期参加行业合规培训，提升自身法律意识及专业能力，每年不少于__________次；7.对执业过程中发觉的风险隐患，应立即采取整改措施并上报相关主管；8.遵守职业道德规范，尊重同事及合作伙伴，维护行业良好秩序。四、与责任承担承诺人承诺建立内部机制，设立合规负责人__________（姓名），负责日常及投诉处理。如因个人原因导致执业行为违反本承诺函或相关法律法规，承诺人愿承担全部责任，包括但不限于行政处分、民事赔偿及刑事责任。承诺人愿意接受主管部门、行业协会及社会公众的，并积极配合调查取证工作。承诺人签名留白：__________签订日期留白：__________执业活动诚信合规承诺函第（2）篇承诺书编号：__________。1.定义条款1.1本承诺函所指的执业活动，是指承诺人依据相关法律法规及行业规范，在从事__________领域内的专业服务过程中所应履行的诚信与合规义务。1.2术语定义：1.2.1"执业行为"指承诺人及其工作人员在执业过程中所实施的一切操作及决策。1.2.2"合规要求"指承诺行为必须符合的法律法规、行业准则及内部管理制度。1.2.3"服务对象"指承诺人提供服务的个人或单位。1.2.4"__________指本承诺涉及的特定技术参数"。1.2.5"违约责任"指承诺人违反本承诺函约定时应承担的法律后果。2.承诺范围2.1实施主体承诺人及其授权的全体工作人员，包括但不限于管理人员、技术人员及业务人员，均须严格遵守本承诺函的约定。2.2实施对象承诺人的所有执业行为均适用于本承诺函，包括但不限于项目策划、执行、验收及后续服务等环节。2.3实施标准承诺人的执业活动须符合以下标准：2.3.1严格遵守《___________________法》第__条等相关法律法规。2.3.2遵循行业通行的技术规范及操作流程。2.3.3保证服务对象的信息安全及隐私保护。2.3.4坚持公平、公正、公开的原则，不得存在利益输送或不当竞争行为。3.保障机制3.1资金保障承诺人承诺设立专项基金，用于保障合规管理的实施，包括但不限于内部审计、法律咨询及员工培训等费用。3.2人员保障承诺人指定专人负责合规管理工作，并定期组织工作人员进行合规培训，保证其具备必要的法律意识和专业技能。3.3技术保障承诺人采用先进的技术手段，对执业行为进行全程监控，保证数据采集、处理及存储的合规性。4.违约认定4.1轻微违约承诺人存在以下情形之一的，视为轻微违约：4.1.1未按约定时间提交工作报告或相关文件。4.1.2未完全履行服务合同中的部分义务。4.1.3存在轻微的数据泄露或信息安全问题。轻微违约的后果包括但不限于：通报批评、限期整改及部分服务费用减免。4.2重大违约承诺人存在以下情形之一的，视为重大违约：4.2.1伪造、篡改服务对象信息或相关数据。4.2.2违反法律法规导致服务对象遭受重大损失。4.2.3存在系统性、恶性的利益输送或不当竞争行为。重大违约的后果包括但不限于：解除合同、赔偿全部损失及行业禁入。5.争议解决5.1协商承诺人与服务对象就本承诺函产生的争议，应首先通过友好协商解决。5.2仲裁若协商不成，双方同意将争议提交至具有管辖权的仲裁委员会，按照其仲裁规则进行仲裁。5.3诉讼若仲裁结果不服，双方均有权依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。承诺人（签名）：__________签订日期：__________执业活动诚信合规承诺函第（3）篇本承诺书依据__________文件制定1.总则1.1制定目的为规范执业行为，维护市场秩序，保障各方合法权益，促进诚信合规经营，依据相关法律法规及行业规范，特制定本承诺书。承诺人通过签署本承诺书，表明其已充分知晓并承诺遵守相关法律法规及行业要求，保证执业活动合法合规。1.2适用范围本承诺书适用于承诺人及其全体工作人员在执业过程中所从事的各类业务活动，包括但不限于咨询、服务、交易等。承诺人承诺将本承诺书作为执业行为的基本准则，并保证全体工作人员均知晓并遵守。2.核心承诺2.1禁止行为承诺人承诺在执业活动中严格禁止以下行为：（1）提供虚假信息或隐瞒重要事实，误导客户或第三方；（2）利用职务之便进行利益输送或权钱交易；（3）参与内幕交易或市场操纵行为；（4）伪造、篡改或毁损业务记录、财务数据等；（5）泄露客户商业秘密或个人隐私；（6）从事任何形式的不正当竞争，包括但不限于恶意诋毁竞争对手、虚假宣传等；（7）违反法律法规及行业规范的其他行为。2.2强制要求承诺人承诺在执业活动中严格遵守以下要求：（1）建立健全内部合规管理制度，明确岗位职责和行为规范；（2）定期开展合规培训，提升工作人员的法律意识和风险防范能力；（3）保证业务操作流程符合法律法规及行业要求，并保留完整记录；（4）及时报告违规行为或潜在风险，并采取有效措施予以纠正；（5）积极配合监管部门及相关部门的检查，如实提供相关资料；（6）遵守反商业贿赂、反腐败等法律法规，杜绝任何形式的贿赂行为。3.实施机制3.1主体承诺人承诺接受__________部门及社会公众的，并定期向其报告执业活动情况。同时承诺人将建立健全内部机制，明确责任部门和责任人，保证工作有效开展。3.2检查频次承诺人承诺每__________个月进行一次内部合规检查，并针对发觉的问题及时整改。承诺人将根据监管部门的要求，定期提交合规报告，并接受其突击检查。4.法律责任4.1违约情形如承诺人未遵守本承诺书的相关规定，或存在本承诺书中禁止的行为，将视为违约。违约情形包括但不限于：（1）提供虚假信息或隐瞒重要事实；（2）利用职务之便进行利益输送；（3）参与内幕交易或市场操纵；（4）泄露客户商业秘密或个人隐私；（5）违反法律法规及行业规范的其他行为。4.2处罚标准违约将处以__________元至__________元罚款，并视情节严重程度采取以下措施：（1）暂停或取消相关业务资格；（2）通报行业监管机构，列入失信名单；（3）承担相应的民事赔偿责任；（4）构成犯罪的，依法移送司法机关处理。5.附则本承诺书自签署之日起生效，承诺人及其工作人员均应严格遵守。本承诺书一式两份，承诺人及监管部门各执一份，具有同等法律效力。承诺人签名：__________签订日期：__________执业活动诚信合规承诺函第（4）篇第一条基本原则甲方系依法设立并取得相应执业资质的__________单位，乙方为甲方聘用的执业人员。基于维护行业秩序、保障当事人合法权益及履行法定义务的需要，甲乙双方根据《_________民法典》《_________反不正当竞争法》及相关法律法规，就执业活动中的诚信合规事宜，遵循合法、公正、诚信、公开的原则，制定本承诺书。第二条权利义务规范1.执业资质履行乙方承诺仅在自己执业范围内开展活动，其执业资格及执业证书状态符合法律规定，且在有效期内。甲方保证所有执业人员均符合从业条件，并定期开展资质核查，保证__________指标达标率100%。2.信息披露义务乙方承诺在执业活动中，对当事人的重要事项（如风险等级、利益冲突等）进行充分披露，且披露内容真实、准确、完整。甲方保证建立信息披露审查机制，对乙方披露的信息进行抽查，保证披露差错率不超过__________%。3.利益冲突防范乙方承诺未事先征得当事人同意，不得从事与委托事项存在利益冲突的业务，且在存在潜在冲突时主动回避。甲方保证建立利益冲突审查制度，要求乙方在签订委托协议前进行利益冲突申报，申报率须达__________%。4.禁止不正当竞争乙方承诺不通过虚假宣传、恶意诋毁同行等手段招揽业务，不收受或索取不正当利益。甲方保证对乙方开展业务的行为进行合规培训，每年不少于__________次，并设立举报渠道，对违规行为处理时效不超过__________日。5.保密义务乙方承诺对在执业活动中获知的当事人商业秘密、个人隐私等予以严格保密，非因法定事由不得泄露。甲方保证与乙方签订保密协议，并定期开展保密合规检查，泄露事件发生率控制在__________%以下。第三条内部机制1.合规审查制度甲方设立合规审查小组，由__________名以上具有执业资格的专职人员组成，负责对乙方执业行为的合规性进行。乙方须每月向合规审查小组提交执业报告，报告完整率达__________%。2.违规处理机制乙方若违反本承诺书约定，甲方承诺在接到举报或自查发觉后__________日内启动调查程序，并根据情节严重程度采取警告、暂停执业、解聘等措施，对重大违规行为及时向行业主管部门报告。3.客户投诉响应甲方保证建立客户投诉处理机制，投诉响应时效不超过__________小时，投诉解决率不低于__________%。乙方须积极配合甲方处理客户投诉，保证投诉处理记录完整存档。第四条违约责任与救济1.违约责任乙方违反本承诺书任一约定，除承担相应民事责任外，甲方有权单方面解除劳动合同，且乙方须退还因违规行为获取的全部收益。若乙方行为构成犯罪，甲方承诺积极配合司法机关调查，并追究其刑事责任。2.救济途径甲乙双方因本承诺书产生争议，应优先通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。第五条争议解决与适用法律本承诺书的订立、效力及解释均适用_________法律。任何一方变更自身主体资格或经营范围，须提前__________日书面通知对方，并保证变更后的行为仍符合本承诺书约定。承诺人（签名）：__________签订日期：__________年__________月__________日执业活动诚信合规承诺函第（5）篇关于__________项目的承诺一、前期准备1.承诺人必须严格按照国家法律法规及相关政策要求，全面开展项目前期调研与风险评估工作。2.承诺人必须建立健全项目诚信合规管理体系，明确内部责任分工，保证所有参与人员接受相关法律知识培训。3.承诺人必须如实披露项目相关信息，不得提供虚假或误导性资料，严禁以任何形式规避监管审查。二、实施过程1.承诺人在项目执行过程中，必须坚持诚信原则，严格遵守行业规范及职业道德标准。2.承诺人必须保证项目资金使用合规透明，严禁挪用、侵占或滥用项目资金。3.承诺人必须保护项目相关方的合法权益，严禁泄露商业秘密或造成信息不对称。4.承诺人必须及时整改项目实施中发觉的问题，保证所有活动符合法律法规及合同约定。三、后期评估1.承诺人必须在项目结束后，按照规定程序开展诚信合规评估，形成书面报告存档备查。2.承诺人必须对项目实施全过程进行总结，分析合规风险点，完善内部管理制度。3.承诺人必须积极配合监管部门的检查，严禁隐瞒或销毁评估记录。本承诺自__________年__月__日起生效。承诺人签名：__________签订日期：__________年__月__日执业活动诚信合规承诺函第（6）篇承诺方信息：承诺方名称：_________________________法定代表人/负责人：__________________统一社会信用代码/注册号：______________地址：________________________________联系方式：___________________________接收方信息：接收方名称：_________________________联系人：______________________________地址：________________________________联系方式：___________________________第一条承诺事项承诺方作为从事相关执业活动的合法主体，郑重承诺1.承诺方严格遵守国家及地方有关法律法规、行业规范及执业标准，保证所有执业行为合法合规；2.承诺方在执业过程中，坚持诚信原则，以专业能力为服务对象提供真实、准确、完整的咨询或服务，杜绝虚假宣传、欺诈行为；3.承诺方建立健全内部合规管理体系，定期开展合规培训，保证全体从业人员具备必要的法律意识和职业道德；4.承诺方对服务对象的信息严格保密，未经授权不得泄露或用于非法用途，除非法律法规另有规定；5.承诺方主动配合接收方的与管理，及时提交相关执业报告、审计文件及其他资料，保证信息透明；6.承诺方在执业过程中如发觉任何违法违规行为，将立即停止相关活动并主动向有关部门报告。第二条权利义务1.承诺方享有__________项服务权益，包括但不限于_________________________（根据实际情况填写具体服务内容）；2.承诺方有权要求接收方提供必要的协助，以保障执业活动的顺利进行，包括但不限于_________________________（根据实际情况填写具体协助事项）；3.承诺方应按时足额缴纳相关费用，并按照约定履行合同义务；4.承诺方有权拒绝执行任何违反法律法规或行业规范的指令，并书面通知接收方；5.接收方有权对承诺方的执业活动进行、检查和评估，包括但不限于_________________________（根据实际情况填写具体方式）；6.接收方应依法保护承诺方的合法权益，不得滥用权或泄露承诺方商业秘密。第三条违约责任1.若承诺方违反本承诺书第一条所述事项，将承担相应的法律责任，包括但不限于_________________________（根据实际情况填写具体违约情形及责任）；2.若承诺方未按时履行本承诺书第二条约定的义务，接收方有权采取以下措施：_________________________（根据实际情况填写具体措施，如解除合同、赔偿损失等）；3.因承诺方违约给接收方造成损失的，承诺方应依法承担赔偿责任，包括直接损失与间接损失；4.若承诺方同时违反多项承诺事项，接收方有权合并追究违约责任，并保留进一步追索的权利；5.本承诺书所述违约责任不因合同解除或终止而免除。本承诺书一式两份，承诺方执一份，接收方执一份，自双方签字盖章之日起生效。承诺方（签名）：_________________________签订日期：_________________________执业活动诚信合规承诺函第（7）篇根据__________协议合同要求1.基本规定1.1本承诺书由（以下简称"承诺人"）作出，承诺人就其在执业活动中遵守相关法律法规及行业规范的诚信合规义务作出如下声明。1.2承诺人系指（以下简称"承诺人"），包括但不限于其法定代表人、授权代表及参与相关执业活动的员工。1.3承诺人承诺其执业活动严格遵循国家及地方相关法律法规，包括但不限于《__________法》《__________条例》等行业监管规定，以及由委托方或合作方提供的具体业务要求。1.4承诺人承诺本承诺书的内容构成其不可撤销的义务，并受其行为约束。2.承诺事项2.1遵守法律法规承诺人承诺在执业过程中严格遵守所有适用的法律、法规及政策文件，包括但不限于《反不正当竞争法》《广告法》《__________行业规范》等，保证其提供的商品或服务不违反国家强制性规定。2.2维护职业诚信承诺人承诺以诚实守信为原则，不得进行虚假宣传、欺诈交易或隐瞒重要信息。对于其提供的产品或服务，承诺人保证其质量、功能及安全性符合（以下简称"行业质量标准"）及相关技术要求。2.3保护商业秘密承诺人承诺对委托方或合作方提供的商业秘密、技术资料及客户信息采取严格保密措施，未经授权不得披露或用于非约定用途。商业秘密指本承诺书涉及的特定技术标准、客户名单、经营数据等不公开信息。2.4避免利益冲突承诺人承诺在执业活动中妥善处理潜在的利益冲突，避免因个人或第三方利益影响其独立判断。如存在可能影响公正性的利益关系，承诺人应主动向相关方披露并采取回避措施。2.5履行报告义务承诺人承诺按照合同约定及时、准确地向委托方或合作方提交工作报告，包括但不限于项目进展、合规自查情况等，不得隐瞒或歪曲事实。3.生效与履行3.1本承诺书自承诺人签署之日起生效，并持续有效直至相关协议合同终止或法律另有规定。3.2承诺人承诺对其作出的所有声明及保证均真实、准确、完整，并承担因违反本承诺书而产生的法律责任。3.3如承诺人未能履行本承诺书项下的义务，委托方或合作方有权采取包括但不限于解除合同、赔偿损失等措施。3.4承诺人承诺配合委托方或合作方就本承诺书项下的合规性进行的审查、审计及调查，并提供必要的文件及资料。4.争议解决4.1因本承诺书引起的或与本承诺书相关的任何争议，应首先通过友好协商解决。4.2如协商未果，双方同意将争议提交至（以下简称"争议解决机构"）按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决具有终局效力。4.3仲裁过程中，除争议事项外，双方应继续履行本承诺书其他未受争议影响的条款。4.4仲裁费用由败诉方承担，除非另有约定。5.其他约定5.1本承诺书构成双方之间关于诚信合规义务的完整协议，取代此前所有口头或书面的约定。5.2对本承诺书的任何修改或补充，均应以书面形式作出并经双方授权代表签署。5.3如相关法律法规或政策发生变更，承诺人承诺及时调整其执业行为以符合新的要求。5.4本承诺书未尽事宜，按照相关法律法规及协议合同的约定处理。执业活动诚信合规承诺函第（8）篇承诺方：姓名/名称：________________________证件号码号/统一社会信用代码：________________________联系方式：________________________地址：_____