保密监督检查管理制度

保密监督检查管理制度一、总则（一）目的为加强保密工作管理，确保国家秘密、企业商业秘密和敏感信息的安全，规范保密监督检查工作，根据国家相关法律法规以及企业内部保密制度的要求，特制定本。（二）适用范围本制度适用于企业内部所有部门、分支机构以及全体员工，包括正式员工、临时工、实习生等。同时，对于与企业有业务往来的外部合作伙伴、供应商、客户等在涉及企业保密信息的相关活动中，也应参照本制度执行。（三）基本原则1.全面性原则：保密监督检查应覆盖企业所有涉及保密信息的部门、业务环节和人员，确保无死角、无遗漏。2.常态化原则：将保密监督检查作为一项日常工作，定期开展，形成长效机制，及时发现和解决保密工作中存在的问题。3.客观性原则：监督检查人员应秉持客观公正的态度，以事实为依据，以制度为准绳，如实记录和反映检查情况。4.保密性原则：在监督检查过程中，监督检查人员应严格遵守保密规定，对所接触到的保密信息予以保密，不得泄露。二、保密监督检查组织机构及职责（一）保密监督检查领导小组1.组成：由企业高层管理人员担任组长，各部门负责人为成员。2.职责-负责制定企业保密监督检查工作的总体方针和政策，指导和协调保密监督检查工作的开展。-审批保密监督检查计划和方案，对重大保密问题进行决策。-定期听取保密监督检查工作汇报，研究解决保密工作中的重大问题。（二）保密监督检查工作小组1.组成：由企业保密管理部门牵头，从各部门抽调熟悉保密工作的人员组成。2.职责-负责制定具体的保密监督检查计划和方案，并组织实施。-对企业各部门的保密工作进行日常监督检查，及时发现和纠正存在的问题。-收集、整理和分析保密监督检查信息，撰写检查报告，提出改进建议。-对违反保密规定的行为进行调查和处理，提出处理意见。（三）各部门保密联络员1.组成：各部门指定一名员工担任保密联络员。2.职责-负责本部门保密工作的日常联络和协调，配合保密监督检查工作小组开展工作。-宣传和贯彻企业保密制度，组织本部门员工学习保密知识。-及时向本部门负责人和保密监督检查工作小组报告本部门的保密工作情况和存在的问题。三、保密监督检查内容（一）保密制度建设与执行情况1.制度建设：检查企业保密制度是否健全，是否涵盖了保密工作的各个方面，如保密管理、信息保护、人员管理、设备管理等。制度内容是否符合国家法律法规和企业实际情况，是否具有可操作性。2.制度执行：检查各部门和员工是否严格执行企业保密制度，是否存在违反制度的行为。例如，是否按照规定进行保密文件的收发、传递、存储和销毁；是否对保密信息进行了有效的标识和保护；是否对涉密人员进行了资格审查和保密培训等。（二）保密组织机构与人员管理情况1.组织机构：检查企业保密组织机构是否健全，各部门保密联络员是否明确，职责是否清晰。保密工作是否得到了有效的组织和协调。2.人员管理：检查涉密人员的管理是否规范，是否按照规定进行了保密审查、签订了保密协议、进行了保密培训和教育。涉密人员离岗离职时，是否按照规定进行了保密交接和脱密期管理。（三）保密信息管理情况1.信息分类：检查企业是否对保密信息进行了科学合理的分类，是否明确了不同密级信息的管理要求和保护措施。2.信息存储：检查保密信息的存储是否安全可靠，是否采用了加密技术、访问控制等措施进行保护。存储介质是否妥善保管，是否定期进行备份和清理。3.信息传递：检查保密信息的传递是否符合规定，是否采用了安全可靠的传递方式，如加密传输、专人送达等。在传递过程中，是否对信息进行了有效的保护，防止信息泄露。（四）保密设备与场所管理情况1.设备管理：检查涉密设备的管理是否规范，是否进行了登记、标识和定期维护。涉密计算机是否按照规定进行了物理隔离，是否安装了杀毒软件和防火墙等安全防护软件。2.场所管理：检查保密场所的建设是否符合要求，是否具备防火、防盗、防潮、防电磁泄漏等安全防护措施。保密场所的出入是否进行了严格的登记和管理，是否配备了必要的监控设备和报警装置。（五）保密宣传教育情况1.宣传活动：检查企业是否开展了形式多样的保密宣传活动，如保密知识讲座、宣传海报、案例分析等。宣传活动的内容是否丰富、生动，是否能够提高员工的保密意识和防范能力。2.培训教育：检查企业是否对员工进行了系统的保密培训教育，培训内容是否涵盖了保密法律法规、保密制度、保密技能等方面。培训效果是否显著，员工是否掌握了必要的保密知识和技能。四、保密监督检查方式与频率（一）检查方式1.定期检查：保密监督检查工作小组应定期对企业各部门的保密工作进行全面检查。定期检查的周期一般为每半年或一年一次，具体时间可根据企业实际情况确定。2.不定期检查：保密监督检查工作小组可根据工作需要，不定期对企业各部门的保密工作进行抽查。不定期检查的重点主要是针对保密工作的薄弱环节和容易出现问题的部位，如重点涉密部门、关键岗位等。3.专项检查：当企业发生重大涉密事件、进行重大项目建设或面临外部安全威胁时，保密监督检查工作小组应组织开展专项检查。专项检查的内容应根据具体情况确定，如对某一涉密项目的保密工作进行全面检查，对某一时期的保密信息泄露风险进行排查等。（二）检查频率1.对于一般部门，定期检查每年至少进行一次，不定期检查每季度至少进行一次。2.对于重点涉密部门，定期检查每半年至少进行一次，不定期检查每月至少进行一次。3.专项检查根据实际情况及时开展。五、保密监督检查工作流程（一）检查准备1.制定计划：保密监督检查工作小组根据企业保密工作的实际情况和年度工作计划，制定具体的保密监督检查计划。计划应包括检查的目的、范围、内容、方式、时间安排等。2.组建检查组：根据检查计划，从保密监督检查工作小组成员中挑选合适的人员组成检查组。检查组应明确分工，责任到人。3.培训学习：组织检查组成员进行培训学习，使其熟悉检查内容、检查方法和检查标准。同时，要求检查组成员严格遵守保密规定，保守检查过程中知悉的保密信息。（二）检查实施1.听取汇报：检查组听取被检查部门的保密工作汇报，了解该部门保密工作的开展情况、存在的问题和下一步工作计划。2.查阅资料：检查组查阅被检查部门的保密制度、文件、记录等资料，检查其是否健全、规范，是否符合企业保密工作的要求。3.实地检查：检查组对被检查部门的办公场所、设备设施、信息系统等进行实地检查，查看保密措施的落实情况，是否存在安全隐患。4.访谈调查：检查组与被检查部门的员工进行访谈，了解他们对保密工作的认识和理解，是否掌握了必要的保密知识和技能。同时，听取员工对保密工作的意见和建议。（三）检查记录与报告1.记录检查情况：检查组成员应及时、准确地记录检查过程中发现的问题和情况，包括问题的描述、发现的时间、地点、涉及的人员等。记录应客观、真实、详细，以便后续分析和处理。2.撰写检查报告：检查结束后，检查组应根据检查记录，撰写保密监督检查报告。报告应包括检查的基本情况、发现的问题、问题的原因分析、处理建议等内容。报告应客观公正，具有针对性和可操作性。3.报告审批与反馈：检查报告经保密监督检查工作小组审核后，报保密监督检查领导小组审批。审批通过后，将检查报告反馈给被检查部门，并要求其在规定的时间内进行整改。（四）整改落实1.制定整改方案：被检查部门收到检查报告后，应认真分析问题产生的原因，制定切实可行的整改方案。整改方案应明确整改目标、整改措施、整改责任人、整改期限等内容。2.实施整改：被检查部门应按照整改方案的要求，认真组织实施整改工作。在整改过程中，应及时向保密监督检查工作小组汇报整改情况，接受监督和指导。3.整改验收：整改期限届满后，被检查部门应向保密监督检查工作小组提交整改报告，申请整改验收。保密监督检查工作小组应组织人员对整改情况进行检查验收，对整改合格的部门予以确认；对整改不合格的部门，应责令其继续整改，直至达到要求。六、保密监督检查结果处理（一）表彰与奖励对在保密工作中表现突出、成绩显著的部门和个人，企业应给予表彰和奖励。表彰和奖励的方式包括颁发荣誉证书、奖金、晋升职务等。通过表彰和奖励，激励各部门和员工积极参与保密工作，提高保密工作的积极性和主动性。（二）批评与处罚对违反保密规定的部门和个人，企业应给予批评和处罚。处罚的方式包括警告、记过、降职、辞退等。情节严重的，应依法追究其法律责任。通过批评和处罚，增强各部门和员工的保密意识，维护企业保密制度的严肃性。（三）持