档案行政执法制度

档案行政执法制度一、总则（一）目的为了加强档案行政执法工作，规范档案行政执法行为，保障档案法律法规的贯彻实施，维护档案的完整与安全，充分发挥档案的作用，根据《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国行政处罚法》等相关法律法规，结合本公司/组织实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本公司/组织内部涉及档案管理与执法的各项活动，包括档案的收集、整理、保管、利用、鉴定、销毁等环节，以及对违反档案法律法规行为的查处。（三）基本原则1.合法性原则档案行政执法必须严格依照法律法规的规定进行，不得超越法定权限、违反法定程序。2.公正性原则在档案行政执法过程中，应当平等对待当事人，不偏不倚，公正地行使职权，确保执法结果公平合理。3.公开性原则档案行政执法的依据、程序、结果等应当向社会公开，接受公众监督，保障公民、法人和其他组织的知情权。4.教育与处罚相结合原则注重通过宣传教育提高公司/组织全体人员的档案法律意识，引导自觉遵守档案法律法规。对于违法行为，在依法给予处罚的同时，也要进行教育，促使其认识错误，改正行为。二、档案行政执法主体与职责（一）执法主体本公司/组织设立专门的档案行政执法机构（以下简称“执法机构”），负责具体实施档案行政执法工作。执法机构配备具备档案专业知识和法律知识的执法人员，执法人员须经培训考核合格，取得行政执法资格证书后方可上岗执法。（二）职责1.宣传贯彻档案法律法规组织开展档案法律法规的宣传活动，提高公司/组织全体人员的档案法律意识和依法管理档案的自觉性。2.监督检查档案工作定期或不定期对公司/组织内各部门的档案工作进行监督检查，包括档案管理制度的执行情况、档案收集整理质量、档案保管条件等，及时发现和纠正存在的问题。3.查处档案违法行为对违反档案法律法规的行为进行调查取证，依法作出行政处罚决定，并监督处罚决定的执行。4.受理档案违法行为举报设立举报电话、邮箱等举报渠道，受理对档案违法行为的举报，并及时进行调查处理，保护举报人合法权益。5.组织档案执法培训定期组织执法人员参加档案执法业务培训，不断提高执法人员的业务水平和综合素质。6.参与档案工作的规划与决策为公司/组织档案工作的规划、决策提供法律依据和专业意见，促进档案工作的规范化、科学化发展。三、档案行政执法程序（一）立案1.执法机构在监督检查过程中发现档案违法行为，或者收到档案违法行为举报材料后，应当进行初步审查。认为有违法事实需要追究法律责任的，应当予以立案，并填写立案审批表，报执法机构负责人批准。2.立案审批表应当载明案件来源、违法事实、当事人基本情况、立案依据等内容。（二）调查取证1.立案后，执法机构应当指定两名以上执法人员进行调查取证。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。2.执法人员可以通过询问当事人、查阅档案资料、实地检查、抽样取证、委托鉴定等方式收集证据。收集证据时，应当制作笔录，并由当事人或有关人员签名或盖章。3.执法人员在调查取证过程中，可以采取录音、录像、拍照等方式记录现场情况，但应当事先告知当事人。4.当事人应当配合执法人员的调查取证工作，如实提供有关情况和资料，不得拒绝、阻挠。（三）告知与听证1.在作出行政处罚决定前，执法机构应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。2.当事人有权进行陈述和申辩。执法机构应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，执法机构应当采纳。3.对拟作出较大数额罚款、吊销许可证等行政处罚决定的，当事人有权要求听证。执法机构应当组织听证，并按照听证程序的规定进行。听证结束后，执法机构应当根据听证情况，作出是否给予行政处罚的决定。（四）处罚决定1.执法人员根据调查取证情况，提出行政处罚建议，报执法机构负责人审批。执法机构负责人应当对行政处罚建议进行审查，根据不同情况作出决定：确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；违法行为已构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。2.行政处罚决定书应当载明当事人的基本情况、违法事实、处罚依据、处罚种类和幅度、处罚履行方式和期限、申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限、作出处罚决定的执法机构名称和日期等内容，并加盖执法机构印章。（五）送达与执行1.行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，执法机构应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。2.当事人应当在行政处罚决定书规定的期限内，履行处罚决定。当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。3.当事人逾期不履行处罚决定的，执法机构可以采取下列措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；申请人民法院强制执行。（六）结案1.当事人履行处罚决定后，执法人员应当制作结案报告，报执法机构负责人批准。结案报告应当载明案件来源、立案时间、当事人基本违法事实和地址、调查经过、处罚决定及执行情况等内容。2.执法机构应当将案件材料整理归档，妥善保管。四、档案行政执法监督（一）内部监督1.建立健全档案行政执法监督制度，加强对执法机构和执法人员执法行为的内部监督。执法机构应当定期对执法工作进行自查自纠，发现问题及时整改。2.设立专门的档案行政执法监督岗位，负责对执法工作进行日常监督检查。监督岗位人员有权调阅执法案卷、检查执法程序、听取当事人意见等，对发现的问题及时提出纠正意见。3.对执法人员的执法行为进行考核评价，考核结果与执法人员的奖惩、晋升等挂钩。对执法工作成绩突出的执法人员给予表彰奖励；对存在违法违纪行为的执法人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（二）外部监督1.主动接受上级主管部门、档案行政管理部门等外部机构的监督检查，积极配合其开展工作，如实提供有关资料和情况。2.建立档案行政执法信息公开制度，通过公司/组织内部网站、公告栏等渠道，及时公开档案行政执法依据、程序、结果等信息，接受社会公众监督，并认真对待公众的意见和建议，及时处理和反馈。五、法律责任（一）对公司/组织的责任公司/组织违反档案法律法规，由执法机构责令限期改正；逾期不改正的，对公司/组织给予警告，并可以根据情节轻重处以罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（二）对执法人员的责任执法人员在档案行政执法过程中，有下列行为之一的，由所在单位或者上级主管部门给予批评教育、责令改正；情节严重的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：1.滥用职权