银行业理财顾问客户资产配置考核表_第1页
银行业理财顾问客户资产配置考核表_第2页
银行业理财顾问客户资产配置考核表_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

银行业理财顾问客户资产配置考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分客户资产配置效果客户年化收益率达标率40%80%实际年化收益率高于目标值的80%得满分，按比例递减至低于目标值50%得0分客户资产增长率15%客户总资产年增长率达到目标值得满分，每低1%扣2%，最高扣至0分客户资产配置合规率95%客户资产配置方案符合监管要求的比例达到95%得满分，每低1%扣2%，最低扣至0分客户风险偏好匹配度90%客户最终配置与风险偏好匹配度达到90%得满分，每低5%扣1%，最高扣至0分客户满意度评分4.5分客户满意度评分达到4.5分得满分，每低0.1分扣2%，最低扣至0分业务拓展能力新增客户数量25%20个新增客户数量达到目标值得满分，每少1个扣5%，最高扣至0分客户留存率85%客户留存率达到85%得满分，每低1%扣2%，最高扣至0分客户转化率30%从咨询到签约的转化率达到30%得满分，每低1%扣3%，最高扣至0分交叉销售成功率10%交叉销售其他金融产品的成功率达到10%得满分，每低1%扣2%，最高扣至0分营销活动参与度100%参与公司组织的营销活动次数达到100%得满分，每少1次扣5%，最高扣至0分合规与风险管理合规培训完成率20%100%完成所有合规培训课程得满分，每少完成1门扣10%，最高扣至0分销售投诉率1%客户投诉率控制在1%以内得满分，每高0.1%扣5%，最高扣至0分产品销售合规性100%销售的产品符合监管要求的比例达到100%得满分，每低1%扣2%，最高扣至0分反洗钱合规性100%客户身份识别和交易监控符合反洗钱要求的比例达到100%得满分，每低1%扣2%，最高扣至0分内部审计通过率100%通过内部审计检查的比例达到100%得满分，未通过一次扣10%，最高扣至0分持续学习与专业提升专业资格证书数量15%2个持有2个或以上专业资格证书得满分，每少1个扣5%，最高扣至0分行业培训参与度80%参与行业培训的比例达到80%得满分，每低5%扣1%，最高扣至0分内部知识分享次数4次参与内部知识分享的次数达到4次得满分，每少1次扣2%，最高扣至0分客户问题解决能力95%客户问题解决率（客户问题首次解决率）达到95%得满分，每低5%扣1%，最高扣至0分新产品学习完成率100%完成所有新产品学习材料的比例达到100%得满分，每低5%扣2%，最高扣至0分本考核表用于评估银行业理财顾问在客户资产配置方面的综合表现。请根据各项指标的评分标准，结合实际工作情况，对员工进行客观公正的评价。考核结果将作为员工绩效奖金、晋升等的重要依据。请确保所有数据真实准确。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

人人文库> 全部分类> 应用文书 > 合同范本

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论