基金投资协议书的审核程序

基金投资协议书的审核程序1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX基金管理有限公司（以下简称“甲方”），依据中华人民共和国公司法设立并有效存续的有限责任公司，注册地址位于北京市朝阳区光华路1号XX大厦18层1801室。甲方法定代表人为张三，联系电话甲方是一家专业从事基金管理业务的金融机构，拥有丰富的基金产品设计、投资管理和风险控制经验，并已获得中国证券投资基金业协会颁发的基金管理人资质证书。甲方的主要业务范围包括私募基金募集、投资运作、资产配置以及为客户提供定制化投资方案等。

甲方作为本协议的一方当事人，基于其在基金投资领域的专业能力和市场信誉，同意与乙方就特定基金产品的投资事项进行合作。甲方的核心优势在于其雄厚的资金实力、严格的风险管理体系以及多元化的投资策略，能够为乙方提供稳定、合规的投资服务。在本次合作中，甲方将依据本协议约定，向乙方提供基金份额的认购、申购或赎回服务，并按照相关法律法规及基金合同的规定进行基金财产的管理和运作。甲方的行为将严格遵循“公平、公正、公开”的原则，确保乙方的合法权益得到充分保障。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：李四先生（以下简称“乙方”），中国公民，身份证号码地址位于上海市浦东新区陆家嘴环路100号XX公寓501室。乙方联系电话乙方作为本协议的另一方当事人，基于其对基金投资的兴趣以及获取长期稳定收益的需求，同意与甲方就基金产品的投资事项进行合作。

乙方在本次合作中，将作为基金产品的投资者，通过甲方认购或申购基金份额，并按照本协议约定享受基金投资收益。乙方具备相应的风险识别能力和承受能力，已充分了解基金投资的相关风险，并愿意承担相应的投资责任。乙方的行为将严格遵守本协议的各项条款，包括但不限于投资金额的支付、基金份额的持有以及信息披露的配合等，确保合作过程的顺利进行。

**协议简介：**

本协议的背景是基于甲乙双方在基金投资领域的共同利益和合作需求。甲方作为专业的基金管理公司，拥有完善的投资体系和丰富的市场经验；乙方作为合格的个人投资者，希望通过基金投资实现财富增值。双方基于平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成如下协议。

本次合作的前提条件是：甲方已设立并发行特定名称的基金产品（以下简称“目标基金”），该基金产品已获得中国证监会及相关监管机构的批准，并已按照基金合同的规定进行运作。乙方通过甲方提供的投资渠道，认购或申购目标基金份额，并按照基金合同的约定享有投资收益，同时承担相应的投资风险。甲乙双方将严格遵守本协议的各项条款，确保基金投资过程的合规性和有效性。

在本协议履行期间，甲乙双方将基于各自的专业能力和市场资源，共同推动基金投资项目的顺利进行。甲方将按照基金合同和本协议的约定，提供基金投资服务，并定期向乙方披露基金运作情况和业绩报告；乙方将按照本协议的约定，履行投资义务，并配合甲方完成相关投资手续。双方将通过友好协商解决合作过程中可能出现的分歧，确保合作关系的长期稳定。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方在基金投资活动中的权利与义务，确保基金投资过程的规范、高效与安全。本协议涉及的具体内容包括但不限于：基金产品的认购、申购或赎回安排；基金投资费用的计算与支付；基金份额的登记与保管；基金运作信息的披露与沟通；投资风险的揭示与承担；以及双方在合作过程中应遵循的法律法规和监管要求。通过本协议的签订与履行，甲乙双方旨在建立稳定、互信的合作关系，共同推动基金投资目标的实现。

第二条定义

1.**基金产品**：指由甲方设立并管理的，依据相关法律法规及基金合同进行运作的集合投资计划，包括但不限于私募证券投资基金、股权投资基金或其他类型的基金。

2.**基金份额**：指投资者向基金管理人认购或申购的基金财产的部分权益，是投资者享受基金投资收益、承担投资风险的基本单位。

3.**认购**：指投资者在基金产品首次发行时，按照基金合同规定的价格和比例购买基金份额的行为。

4.**申购**：指投资者在基金产品成立后，按照基金合同规定的价格和程序购买基金份额的行为。

5.**赎回**：指投资者在满足基金合同规定的条件下，将持有的基金份额按照基金净值卖出，收回投资本金的行为。

6.**基金净值**：指基金资产净值除以基金总份额，反映基金份额的价值。

7.**信息披露**：指基金管理人向投资者提供基金运作相关的各种信息，包括基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要、基金运作报告、基金财务会计报告等。

8.**投资风险**：指投资者因基金投资标的的市场波动、管理人的运作失误、法律法规变化或其他不可抗力因素而遭受投资损失的可能性。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

1.1甲方有权按照基金合同和本协议的约定，向乙方提供基金投资服务，包括基金份额的认购、申购或赎回安排。

1.2甲方有权按照基金合同的规定，收取基金管理费、托管费、申购费、赎回费等基金相关费用。

1.3甲方有义务按照基金合同的约定，管理和运作基金财产，确保基金财产的安全和保值增值。

1.4甲方有义务按照基金合同和本协议的约定，向乙方披露基金运作相关信息，包括基金净值、投资组合、业绩表现等。

1.5甲方有义务按照基金合同的规定，保护乙方的合法权益，不得损害乙方的利益。

1.6甲方有义务按照相关法律法规和监管要求，进行基金投资活动，确保基金的合规运作。

2.乙方的权力和义务：

2.1乙方有权按照本协议的约定，向甲方认购或申购基金份额，并享受基金投资收益。

2.2乙方有权按照基金合同和本协议的约定，查询基金运作相关信息，包括基金净值、投资组合、业绩表现等。

2.3乙方有权按照基金合同的规定，赎回持有的基金份额，收回投资本金。

2.4乙方有权要求甲方按照基金合同的约定，披露基金运作相关信息，并对信息披露的真实性、准确性、完整性进行监督。

2.5乙方有义务按照本协议的约定，向甲方支付基金认购费、申购费、赎回费等基金相关费用。

2.6乙方有义务按照基金合同的规定，承担基金投资的风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险等。

2.7乙方有义务按照基金合同和本协议的约定，配合甲方完成基金投资的相关手续，包括提供身份信息、签署相关文件等。

2.8乙方有义务按照相关法律法规和监管要求，进行基金投资活动，确保投资的合规性。

2.9乙方有义务对甲方的基金投资服务进行监督，如发现甲方有违法违规行为，应及时向监管机构举报。

2.10乙方有义务按照基金合同的规定，履行基金投资的长期持有义务，避免短期频繁交易，影响基金的投资策略和业绩表现。

第四条价格与支付条件

4.1基金投资的价格以目标基金在认购、申购或赎回日的基金净值为基础确定。具体价格及费率标准按照目标基金基金合同及相关公告的约定执行。

4.2乙方认购基金份额时，应支付认购费用。认购费用计算公式为：认购费用=认购金额×认购费率。认购费率根据认购金额的不同档位设定，具体标准见目标基金基金合同。

4.3乙方申购基金份额时，应支付申购费用。申购费用计算公式为：申购费用=申购金额×申购费率。申购费率根据申购金额的不同档位设定，具体标准见目标基金基金合同。

4.4乙方赎回基金份额时，应支付赎回费用。赎回费用计算公式为：赎回费用=赎回金额×赎回费率。赎回费率根据持有期限的不同设定，具体标准见目标基金基金合同。

4.5支付方式：乙方向甲方支付基金相关费用采用银行转账方式。乙方应在支付指令中注明支付性质（认购、申购、赎回）、支付金额及关联的基金份额信息。甲方应在收到款项后确认并完成相应的基金份额登记手续。

4.6支付时间：乙方应在支付指令约定的期限内完成基金相关费用的支付。如遇非工作日，支付时间相应顺延。甲方应在收到支付款项后，按照基金合同及本协议的约定，及时办理基金份额的认购、申购或赎回手续。如因乙方延迟支付导致甲方无法按时完成基金份额登记，由此产生的责任由乙方承担。

4.7甲方应在基金份额登记完成后，将相关确认信息通知乙方。如发生支付错误或争议，双方应友好协商解决，必要时可寻求监管机构或司法机构的帮助。

第五条履行期限

5.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为自本协议生效之日起至目标基金清算完毕之日止。

5.2在协议有效期内，甲乙双方应按照本协议及目标基金基金合同的约定履行各自的权利与义务。

5.3关键时间节点：

5.3.1基金认购期：指目标基金募集期内，乙方可以按照基金合同规定的价格认购基金份额的时间段。

5.3.2基金申购期：指目标基金成立后，乙方可以按照基金合同规定的价格申购基金份额的时间段。

5.3.3基金赎回期：指乙方可以按照基金合同规定的价格赎回基金份额的时间段。

5.4甲方应按照基金合同及本协议的约定，定期向乙方披露基金运作相关信息，包括但不限于基金净值公告、基金运作报告、基金财务会计报告等。信息披露的频率和时间按照目标基金基金合同的约定执行。

5.5如遇特殊情况需要延长或提前终止协议，双方应协商一致，并签署书面补充协议。

第六条违约责任

6.1违约情形及后果：任何一方违反本协议或目标基金基金合同的约定，应承担相应的违约责任。

6.2甲方违约责任：

6.2.1若甲方未按照基金合同及本协议的约定，履行基金管理职责，导致基金财产损失或乙方利益受损，甲方应承担赔偿责任，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。

6.2.2若甲方未按照基金合同及本协议的约定，进行基金运作信息披露，导致乙方无法及时了解基金运作情况，甲方应承担相应的违约责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

6.2.3若甲方收取的费用不符合基金合同及本协议的约定，甲方应退还多收的费用，并赔偿乙方因此遭受的损失。

6.3乙方违约责任：

6.3.1若乙方未按照本协议及基金合同的规定，支付基金认购费、申购费、赎回费等基金相关费用，甲方有权拒绝办理基金份额的认购、申购或赎回手续。乙方逾期支付的，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向甲方支付违约金。

6.3.2若乙方未按照基金合同的规定，承担基金投资的风险，导致乙方无法获得预期收益，甲方不承担任何责任。

6.3.3若乙方提供虚假信息或伪造文件，导致甲方无法完成基金投资的相关手续，乙方应承担相应的违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

6.4违约金的计算与支付：违约金的计算标准按照本协议及目标基金基金合同的约定执行。违约方应在收到守约方书面违约通知后日内支付违约金。逾期支付的，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向守约方支付违约金。

6.5赔偿责任的承担：违约方应赔偿守约方因此遭受的直接损失。损失的计算以实际损失为依据，包括但不限于投资本金损失、预期收益损失等。

6.6不可抗力导致的违约：如因不可抗力导致任何一方无法履行本协议或目标基金基金合同的约定，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取措施减少损失。

6.7违约责任的限制：本协议双方约定，任何一方因违约行为向对方承担的违约金总额不超过本协议总金额的百分之二十。如违约金不足以弥补守约方实际损失的，违约方应补足差额。

6.8法律责任的追究：如任何一方违反本协议或目标基金基金合同的规定，构成犯罪的，应依法承担刑事责任。守约方有权向司法机关报案，追究违约方的法律责任。

6.9争议解决与违约责任的关系：本协议约定的违约责任与争议解决条款具有同等法律效力。如双方就违约责任发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，应按照本协议约定的争议解决条款处理。

第七条不可抗力

7.1定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）、战争、恐怖袭击、疫情、政府行为（如法律法规的变更、政策调整、征收等）、社会事件（如罢工、骚乱等）以及其他类似事件。

7.2不可抗力影响：任何一方因不可抗力导致无法履行本协议或目标基金基金合同约定的义务，不承担违约责任。但遭遇不可抗力的一方应在不可抗力发生后的合理期限内通知另一方，并提供相关证明文件。

7.3责任免除：不可抗力影响期间，双方应尽力采取措施减少损失，并在不可抗力消除后继续履行本协议或目标基金基金合同约定的义务。如因不可抗力导致本协议或目标基金基金合同无法继续履行的，双方应协商解除协议或修改协议条款。

7.4不可抗力的认定：不可抗力的认定由发生不可抗力的一方负责，并提供相关证明文件。另一方可在收到通知后合理期限内提出异议，如双方无法达成一致，可提交第三方机构进行鉴定。

7.5不可抗力的持续时间：不可抗力的持续时间由发生不可抗力的一方根据实际情况确定，并通知另一方。如不可抗力持续时间超过三十日，双方应协商解除协议或修改协议条款。

7.6不可抗力的后果：如因不可抗力导致本协议或目标基金基金合同无法继续履行的，双方应协商解除协议或修改协议条款。如双方无法达成一致，可提交争议解决机构进行裁决。

7.7不可抗力的通知：遭遇不可抗力的一方应在不可抗力发生后的合理期限内通知另一方，并提供相关证明文件。如未及时通知，导致另一方遭受损失的，遭遇不可抗力的一方应承担部分责任。

第八条争议解决

8.1争议解决方式：双方在履行本协议或目标基金基金合同过程中发生的任何争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，应提交以下一种争议解决方式：

8.1.1提交中国证券投资基金业协会进行调解。协会应根据相关法律法规和行业自律规则，对争议进行调解。调解协议经双方签字盖章后具有约束力。

8.1.2提交北京仲裁委员会按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

8.1.3向有管辖权的人民法院提起诉讼。人民法院将根据相关法律法规和本协议的约定，对争议进行审理和裁决。

8.2争议解决程序：选择仲裁或诉讼的，应按照仲裁机构或人民法院的程序进行。双方应积极配合仲裁或诉讼程序，提供相关证据和文件。

8.3争议解决费用：选择仲裁的，仲裁费用由败诉方承担。选择诉讼的，诉讼费用由败诉方承担。如双方均有责任，应分担相应费用。

8.4争议解决的语言：争议解决的语言为中文。如涉及外文文件，应提供经公证的中文翻译件。

8.5争议解决的适用法律：争议解决适用中华人民共和国法律。双方应遵守相关法律法规和行业自律规则。

8.6争议解决的效力：争议解决裁决或判决生效后，双方应自觉履行。如一方不履行，另一方可向有关机关申请强制执行。

8.7争议解决的管辖：争议解决的管辖地为甲方所在地有管辖权的人民法院。如选择仲裁，仲裁机构为北京仲裁委员会。

8.8争议解决的优先顺序：本协议约定的争议解决方式具有优先顺序。双方应首先选择友好协商解决，协商不成的，再选择调解、仲裁或诉讼。如一方已采取某种争议解决方式，另一方不得再选择其他争议解决方式。

8.9争议解决的保密：双方在争议解决过程中，应对争议内容及相关信息进行保密，不得向无关第三方泄露。但法律法规另有规定的除外。

第九条其他条款

9.1通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先书面同意的其他方式发送。通知应在营业日送达对方的主要营业地或双方书面指定的其他地址。如通过电子邮件发送，发送成功时视为送达；如通过传真发送，发送成功时视为送达；如通过专人递送或挂号信发送，发送后三个工作日视为送达。任何一方变更联系方式，应提前书面通知另一方。

9.2协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何未经书面同意的修改或补充均无效。

9.3协议终止：本协议在以下情况下终止：

9.3.1协议有效期届满，双方不再续约；

9.3.2双方协商一致同意终止本协议；

9.3.3一方严重违约，导致本协议无法继续履行，守约方有权解除本协议；

9.3.4因不可抗力导致本协议无法继续履行；

9.3.5目标基金清算完毕。

9.4终止后果：本协议终止后，双方应按照基金合同及本协议的约定，完成清算事宜。甲方应将乙方持有的基金份额净值及应得收益支付给乙方。乙方应支付所有未付的基金费用。双方应返还或销毁对方的商业秘密和保密信息。

9.5法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

9.6完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和承诺。

9.7可分割性：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。

9.8争议解决优先：本协议第九条的规定优先于第八条的约定。

9.9通知与送达：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先书面同意的其他方式发送。通知应在营业日送