程序与实体的价值

程序与实体的价值

程序和实体的价值一一从个案看法的价值本次的民事

诉讼法课程上我们前往_市_区基层人民法院听审了一件

民间借贷纠纷的案子案件事实清楚但是任然有一些思考的

价值和意义无论从实体法还是程序法甚至上升到法理学的

高度以及一般的社会意识范畴都有一定的分析价值和意义。

案件本身并非疑难杂案主要是双方的借贷权利义务纠纷

期间双方也有相应的货款往来但是还款人在货款和还款的

法律性质上发生了混同导致了双方的分歧。总体来看本案标

的物涉及金额较小也并没有涉及国家、集体利益属于平等民

事主体之间的权利义务关系。

我们可以从以下几个方面进行阐释：程序法：客观真实

与法律真实之辩所谓客观真实是指认定案件的事实要达到

与诉讼之前的事实达到完全相同的程度而法律真实则是达

到法律规定的要求程度即可。具体来说只要达到了证明标准

（即高度盖然性）即可视为真实。

显而易见客观真实以辩证唯物主义中的认识论为理论依

据认为一切都是可知的然而具体到个案人的认识又是相对

的、有限的。法律真实则更加考量节约诉讼成本、节约司法

资源。我们国家当前在民事诉讼中采取了法律真实的标准。

关于客观真实和法律真实的争论仍然没有停止我们也无

意就此展开评论仅仅具体到本案进行分析：在本案之中双

方当事人争议的焦点就在于款项的性质。原告述称款项仅仅

是被告和第三方公司的货款往来并不涉及原告与被告的借

款合同；被告辩称原告与公司的法定代表人为父子关系只是

把款项打在了公司的账目上其本意仍然是还款并非是普通

的货款往来关系。从双方提交的证据来看证据基本上能够证

明双方的论述基本属实但是就款项的性质而言原被告存在

争议。根据举证责任的分配显然被告应当提供其作为还款而

非货款的证据从而证明自己的主张遗憾的是我们并没有看

到被告提供了证明这种法律关系的证据可以预见的是被告

据此应当承担不利后果。

我们知道证据的作用在于证明自己的主张提供证据进行

法庭辩论的过程也就是法官自由心证形成的过程（即客观的

事实被法官在主观上认识的过程）。这个过程并非单纯的主

管或者客观的而是主客观相结合的产物。与此同时自由心证

必然是有指向性的判决的正当性很大程度上也取决与此。在

本案中假定双方穷尽举证手段事实仍然真伪不明法官就只

能依照自己的自由心证以及举证责任判决那么显然存在错

判的风险一方当事人很可能觉得很难接受因为这不符合他

朴素的正义观。虽然一个良性的司法系统之下一定的错案率

是十分正常的也是必要的但是这并不代表我们可以肆意扩

大司法的不确定性。就〃法律真实〃而言这是一种典型的法律

思维只关注程序、规则而很少从外部的视角特别是一般国民

的〃常识〃之中考虑而仅仅为了达到〃形式正确〃和〃程序正义〃

实质正义很可能就此无法实现。司法机关的权威固然重要但

是保持一种程序的〃弹性〃使之在安定和同步之间保持一种平

衡似乎更为可取°

实体法：交易安全与公信原则之义从理论上说交易行为

贵在简便、迅速并应当具有较大的弹性。但是交易应当注重

安全应当采取〃外观主义〃。所谓外观主义是商法上的概念是

指交易当事人行为以外观主义为标准而确定其产生的法律

效果即公示于外表的事实与真实的情形不符时对于依该外

表事实进行的行为亦需加以保护。虽然本案归属于“商事行

为〃并不恰当但是就公信原则而言在某种程度上还是相通的。

就本案而言属于典型的外在行为与内心意思表示不一致

的情形虽然单就合同法而言属于可撤销、可变更的合同但是

基于交易安全考虑我们仍然认为交付的是货款而非借款。其

一根据双方往来货款的惯例可以视为一种简易的合同省去

了繁琐的要约、反要约、承诺等过程。其二依据外观主义、

公信原则被告在明知对方并非债权人的情况下依旧向对方

交付款项虽然外在行为与内心意思表示不一致但是不影响

其行为之效力此为一种〃推定性〃成立而非依当事人意思表示

的成立。

在更深的层面原告与其父之间存在父子关系但是两者之

间的人格是不能混同的。换言之被告对于原告和其父之间的

给付款项的行为的法律性质完全不同。类似的其父只是公司

的法定代表人被告的给付行为的对象实际上是公司这一法

人。

与此同时在我们的传统习惯中〃父债子偿〃被视为天经地

义的父子之间的关系并非像法律规定的那么简单这是一种

传统习惯的延续也是某种程度的人格混同一一即父子之间的

人格是相通的双方互为''代理〃一方的意思表示代表了另一方

的意思。我们日常行为也从侧面证明了这一点。

正是在这个意义上在一般人的视角之下给付的行为可以

看做是还款行为而非是货款往来被告的抗辩理由正是基于

此。

在这里法理和情理形成了二律背反法理与情理在各自的

领域内依据各自的规则得以成立但是它们相互之间却是矛

盾的。究其缘由是由于我们关于〃法〃的涵义的认知嵌上了浓

重的中国法制语境色彩的缘故在社会转型时期的现当代表

现的尤其明显。法律就其本体而言是一种强制的国家规范而

情理更多是道德层面上的一般人的价值取向。法制从过去的

从属地位演变到现在的主要地位而社会意识的变化并未亦

步亦趋总是滞后于此旧有的观念与法理之间形成了新的冲

突。

我们的传统道德家们所批判正是我们法律所鼓励的因为

我们在传统道德的失序中看到了新的秩序的形成。这样的一

种冲突会随着社会的变化而逐渐消解随着旧规则的改变新

价值的诞生而渐渐远去。

法理学：程序正义与实体正义我们过去对司法公正的判

断主要以社情民意为基准集中表现为民众关于冤案昭雪、正

义伸张、权利实现、利益保障等实体诉求正所谓〃法者平之如

水也。〃但公正在西方的法治语境中主要是一种精英话语。在

他们看来法律不仅是一种意识更是一种科学非由经过专门

和长期系统训练的〃法律人〃来感知和判断即不能达成关于法

律现象的正确认识和处理方法。而且因为司法公正往往与个

案的处理有密切勾连案件的客观真实状况裁判者并不能亲

闻亲睹只能依据诉讼各方所提供的证据来推知案件的真实

因此司法公正除了与自然正义相关外更应该体现为关于〃推

知〃的游戏规则的公正。

简而言之形式理性价值无涉：1程序应当是公平

的它要求案件的裁判者应该严守中立的立场C任何人不能做

自己案件的法官；裁判者不能与裁判的结果有利益瓜葛否则

应当回避；冲突的裁判者不应当对当事人一方有好恶偏见

（虽然实务中很难别除这种因为个人情感而导致的偏私）。

2由于程序是以当事人为中心而安排的因此程序

的公正应保证当事人在程序面前是平等的。具体言之它意味

着当事人在诉讼中的地位平等；当事人双方有平等和对等的

诉讼权利和义务；耍公平分配当事人的举证责任。这也是当

事人主义的体现。

3程序应当尊重当事人的〃处分权〃。当事人没有主

张的事实不能作为判决的依据；裁判者应将当事人之间无争

议的事实作为判决的事实根据（因此需要质证、某些证据需

要补强）；法院裁决应论及诉讼双方所提出的论据和证据等

等。

程序正义是实体正义的保证没有程序正义是很难保证裁

判者能够做到正确平衡各种利益主张同等情况同等对待；程