基金成立协议书范本

基金成立协议书范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资基金管理有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦XX层。

甲方法定代表人/负责人：张三，性别男，1958年1月1日出生，中国国籍，身份证号码联系方式

甲方是一家依照中华人民共和国《公司法》和《证券投资基金法》设立的有限责任公司，主要业务包括私募基金的管理与投资。甲方凭借其专业的投资管理团队、丰富的市场经验和完善的风险控制体系，致力于为客户提供高质量的资产管理服务。近年来，甲方成功发行并管理多只私募基金产品，在业内享有良好声誉。为满足市场对另类投资的需求，甲方拟设立新的投资基金，并寻求与具有专业能力和资源的合作伙伴共同开展基金业务。

甲方设立本基金的主要目的是通过多元化的投资策略，分散风险，提升收益，为投资者提供稳健的资产增值服务。同时，甲方希望通过与乙方的合作，引入乙方在特定领域的投资expertise，优化基金的投资组合，增强基金的竞争力。基于此，甲方与乙方经友好协商，决定共同设立投资基金，并签订本协议以明确双方的权利与义务。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理股份有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：中国上海市浦东新区XX路XX号XX金融中心XX层。

乙方法定代表人/负责人：李四，性别女，1965年5月5日出生，中国国籍，身份证号码联系方式

乙方是一家依照中华人民共和国《公司法》和《证券投资基金法》设立的股份有限公司，主要业务包括资产管理、投资咨询和私募基金发行。乙方拥有一支经验丰富的投资团队，擅长于二级市场投资、固定收益投资和另类投资等领域。乙方在业内以严谨的投资风格和出色的业绩表现著称，与多家国内外知名金融机构建立了长期稳定的合作关系。

乙方在基金管理领域具备较强的专业能力，特别是在量化投资和风险管理方面拥有显著优势。为拓展业务范围，乙方希望借助甲方的资金实力和品牌影响力，共同发起设立新的投资基金，并通过合作实现资源共享和优势互补。基于此，乙方与甲方经友好协商，决定共同设立投资基金，并签订本协议以明确双方的权利与义务。

协议简介：

本协议是甲方与乙方基于共同设立投资基金的目的而签订的合作协议。双方基于各自在基金管理领域的专业能力和资源优势，经充分协商，达成一致意见，同意共同出资设立XX投资基金（以下简称“基金”），并按照本协议约定的条款和条件开展基金业务。基金的设立旨在为投资者提供多元化的投资机会，实现资产的保值增值，同时通过专业化的投资管理，降低投资风险，提升投资回报。

甲乙双方作为基金的共同发起人和管理人，将共同负责基金的投资决策、风险控制、资产管理和投资者服务等工作。双方将严格遵守中华人民共和国相关法律法规，按照市场化、规范化的原则开展基金业务，确保基金的合规运营和可持续发展。本协议的签订，标志着甲乙双方正式建立合作关系，双方将本着平等互利、诚实信用的原则，共同推动基金业务的顺利开展，实现合作共赢的目标。

基金的设立和运营将遵循市场化、专业化和规范化的原则，甲乙双方将共同制定基金的投资策略和风险管理方案，确保基金的投资活动符合相关法律法规的要求。同时，双方将建立完善的沟通协调机制，定期召开会议，共同研究基金的经营状况和发展方向，及时解决合作过程中出现的问题，确保基金的稳定运营。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方共同设立投资基金（以下简称“基金”）的合作宗旨、架构、投资范围、管理方式及权利义务，确保基金依照中华人民共和国相关法律法规及本协议约定稳健、合规地运营。协议涉及的具体内容包括：基金的名称、注册地、形式、注册资本（或基金规模）、投资目标、投资策略、风险控制措施、管理费用及分配、利润分配机制、信息披露义务、终止程序以及争议解决方式等。双方通过签订本协议，旨在建立长期稳定的合作关系，共同推动基金业务的发展，实现基金资产的价值最大化，并保护全体投资者的合法权益。

第二条定义

1.基金：指由甲乙双方共同出资设立，依照本协议约定进行投资运作的集合投资计划。

2.投资管理人：指甲方或乙方依据本协议约定担任基金投资管理人的主体，负责基金的投资决策、资产配置和风险管理。

3.投资范围：指基金可投资于的资产类别和领域，包括但不限于、债券、期货、期权、基金份额、衍生品、未上市企业股权等。

4.投资策略：指基金为实现投资目标而制定的具体投资方法、资产配置原则和风险控制措施。

5.管理费用：指基金管理人因提供服务而收取的费用，包括管理费、托管费、业绩报酬等。

6.利润分配：指基金收益在扣除相关费用后的分配给投资者的部分。

7.信息披露：指基金管理人向投资者提供基金经营状况、财务信息、投资组合等相关信息的义务。

8.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如战争、自然灾害、政策变化等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

（1）甲方作为基金的主要出资方之一，有权参与基金的设立和运营决策，并对基金的资产状况和经营成果享有监督权。

（2）甲方按照本协议约定向基金出资，并保证出资的真实性和合法性。

（3）甲方有权要求基金管理人定期提供基金经营报告和财务报表，并对基金的投资活动进行监督。

（4）甲方有权参与基金利润的分配，并按照本协议约定的比例获得收益。

（5）甲方有权在基金出现重大风险或违法违规行为时，要求基金管理人采取补救措施。

（6）甲方应遵守本协议约定的各项义务，包括但不限于按时出资、提供必要的支持、配合基金管理等。

（7）甲方应保证其提供的资料和信息的真实性和完整性，并对因提供虚假信息而产生的后果承担法律责任。

（8）甲方应配合基金管理人进行信息披露工作，并及时向投资者提供基金相关公告和报告。

2.乙方的权力与义务：

（1）乙方作为基金的主要出资方之一，有权参与基金的设立和运营决策，并对基金的资产状况和经营成果享有监督权。

（2）乙方按照本协议约定向基金出资，并保证出资的真实性和合法性。

（3）乙方有权要求基金管理人定期提供基金经营报告和财务报表，并对基金的投资活动进行监督。

（4）乙方有权参与基金利润的分配，并按照本协议约定的比例获得收益。

（5）乙方有权在基金出现重大风险或违法违规行为时，要求基金管理人采取补救措施。

（6）乙方应遵守本协议约定的各项义务，包括但不限于按时出资、提供必要的支持、配合基金管理等。

（7）乙方应保证其提供的资料和信息的真实性和完整性，并对因提供虚假信息而产生的后果承担法律责任。

（8）乙方应配合基金管理人进行信息披露工作，并及时向投资者提供基金相关公告和报告。

（9）乙方应负责基金的投资管理工作，包括制定投资策略、进行资产配置、执行投资决策等。

（10）乙方应建立健全的风险控制体系，对基金的投资风险进行识别、评估和控制，确保基金资产的安全。

（11）乙方应建立完善的投资决策机制，确保投资决策的科学性和性，避免利益冲突和利益输送。

（12）乙方应建立完善的内控机制，对基金的投资管理活动进行监督和检查，防止违法违规行为的发生。

（13）乙方应建立完善的信息披露制度，及时、准确、完整地向投资者披露基金的经营状况、财务信息、投资组合等相关信息。

（14）乙方应建立完善的投资者服务机制，及时回应投资者的咨询和投诉，维护投资者的合法权益。

（15）乙方应建立完善的沟通协调机制，与甲方及其他相关方保持良好的沟通和协作，确保基金的顺利运营。

（16）乙方应在基金出现风险或危机时，及时采取补救措施，并按照本协议约定进行处置。

（17）乙方应配合监管机构的监督检查，如实提供相关资料和信息，并按照监管机构的要求进行整改。

（18）乙方应遵守本协议约定的各项权利，包括但不限于参与决策、监督运营、分配利润等。

（19）乙方应保守基金的秘密，不得泄露基金的投资策略、投资组合、经营状况等敏感信息。

（20）乙方应建立健全的合规体系，确保基金的投资管理活动符合相关法律法规的要求。

第四条价格与支付条件

1.基金的总认缴规模为人民币壹亿元整（¥100,000,000.00），甲方认缴出资人民币伍仟万元整（¥50,000,000.00），乙方认缴出资人民币伍仟万元整（¥50,000,000.00）。双方应按照认缴比例在基金合同签署之日起XX日内完成出资，首期出资不得低于各自认缴额的XX%，剩余出资应在基金管理人发出通知后XX日内缴足。

2.基金管理费按基金资产净值的XX%年费率计提，由基金资产承担。基金托管费按基金资产净值的XX%年费率计提，由基金资产承担。业绩报酬根据基金合同约定的业绩基准及实际业绩情况按比例分配，具体分配比例和方式在基金合同中详细约定。

3.支付方式：甲乙双方的出资应通过银行转账方式支付至基金托管银行指定的账户。管理费、托管费及业绩报酬等费用均应从基金资产中列支，并支付至基金管理人及托管人的指定账户。所有支付均应以人民币进行，如涉及外币支付，按支付当日中国外汇交易中心公布的中间价折算。

4.支付时间：甲乙双方应在约定的出资期限内完成出资，逾期未出资的，应按每日XX%向守约方支付违约金，并承担因此给基金及守约方造成的损失。基金管理费、托管费及业绩报酬等费用的支付应按照基金合同的约定进行，通常按月或按季支付。

5.费用调整：基金管理人和托管人有权根据市场情况及基金运营需要，调整管理费、托管费等费用的费率，但调整幅度不得低于中国证券投资基金业协会规定的最低标准，并应提前XX日通知基金份额持有人。

第五条履行期限

1.本协议的有效期限为自双方签字盖章之日起至基金清算完毕之日止。在本协议有效期内，双方应按照本协议约定履行各自的权利与义务。

2.基金的运营期限为XX年，自基金合同生效之日起计算。如需延长运营期限，应经全体基金份额持有人XX以上表决通过，并办理相关手续。基金管理人应在运营期限届满前XX个月向全体基金份额持有人提出延长运营期限的建议，并说明理由。

3.关键时间节点：

（1）基金设立申请：基金管理人应在本协议签署之日起XX日内向中国证券投资基金业协会提交基金设立申请，并完成相关登记手续。

（2）基金合同签署：基金合同应在本协议生效后XX日内由基金管理人、基金托管人及全体基金份额持有人签署。

（3）基金资产募集：基金应在基金合同签署之日起XX个月内完成基金资产的募集工作，募集期届满后，基金管理人应向中国证券投资基金业协会提交验资报告。

（4）基金投资运作：基金自基金合同生效之日起开始投资运作，基金管理人应按照基金合同约定的投资策略进行投资管理。

（5）基金清算：基金运营期限届满或出现法定解散事由时，应依法进行清算。基金管理人应在清算开始后XX日内向全体基金份额持有人发出清算公告，并在清算完毕后XX日内向中国证券投资基金业协会提交清算报告。

第六条违约责任

1.违约情形及后果：

（1）出资违约：任何一方未按照本协议约定的期限和金额足额缴纳出资的，构成违约。违约方应按每日XX%向守约方支付违约金，违约金不足以弥补守约方损失的，违约方还应赔偿守约方因此遭受的全部损失。逾期出资超过XX日的，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担赔偿责任。

（2）违反信息披露义务：基金管理人、基金托管人或任何一方未按照本协议或基金合同约定的期限和内容进行信息披露的，构成违约。违约方应按每日XX%向全体基金份额持有人支付违约金，并承担因此给基金及基金份额持有人造成的损失。情节严重的，监管机构有权对违约方进行处罚，并限制其从事基金业务。

（3）违反投资限制：基金管理人未按照基金合同约定的投资范围、投资比例或投资限制进行投资的，构成违约。违约方应按每日XX%向全体基金份额持有人支付违约金，并承担因此给基金及基金份额持有人造成的损失。基金管理人还应向监管机构报告违约行为，并接受监管机构的和处理。

（4）违反风险控制措施：基金管理人未按照基金合同约定的风险控制措施进行风险管理的，构成违约。违约方应按每日XX%向全体基金份额持有人支付违约金，并承担因此给基金及基金份额持有人造成的损失。基金管理人还应向监管机构报告违约行为，并接受监管机构的和处理。

（5）违反保密义务：任何一方未按照本协议或基金合同约定的保密条款进行保密的，构成违约。违约方应赔偿因此给守约方造成的全部损失，包括但不限于直接损失、间接损失和商誉损失。监管机构有权对违约方进行处罚，并限制其从事基金业务。

（6）违反竞争禁止条款：任何一方在本协议有效期内或协议终止后XX年内，未经另一方书面同意，从事与本协议约定的业务范围相同或类似的业务，构成违约。违约方应按每日XX%向守约方支付违约金，并承担因此给守约方造成的损失。

（7）其他违约行为：任何一方违反本协议或基金合同约定的其他条款，构成违约。违约方应按每日XX%向守约方支付违约金，并承担因此给守约方造成的损失。监管机构有权对违约方进行处罚，并限制其从事基金业务。

2.违约金的计算：违约金按违约金额的XX%计算，违约金额以实际损失金额为准。如实际损失难以计算，违约金最高不超过本协议总金额的XX%。

3.赔偿责任的承担：违约方应赔偿守约方因此遭受的全部损失，包括但不限于直接损失、间接损失和商誉损失。赔偿范围包括但不限于经济损失、诉讼费、律师费、差旅费等。

4.违约处理程序：守约方发现违约行为后，应立即通知违约方，并要求违约方采取补救措施。违约方应在收到通知后XX日内采取补救措施，并书面确认。如违约方未在规定期限内采取补救措施，守约方有权向人民法院提起诉讼，要求违约方承担违约责任。

5.法律责任：任何一方违反本协议或基金合同约定的条款，构成犯罪的，应依法承担刑事责任。监管机构有权对违约方进行处罚，并限制其从事基金业务。

6.协商解决：双方在发生违约行为时，应首先通过友好协商解决。协商不成的，应提交仲裁委员会仲裁或依法向人民法院提起诉讼。

7.违约金的减免：如违约方在违约行为发生后XX日内主动采取补救措施，并书面确认，经守约方书面同意，可以减免部分违约金。

8.违约金的优先支付：违约金应在违约方支付其他赔偿款项之前优先支付。违约金不足以弥补守约方损失的，违约方还应赔偿守约方因此遭受的全部损失。

9.违约金的支付方式：违约金应通过银行转账方式支付至守约方指定的账户。违约方应在收到守约方书面通知后XX日内支付违约金，逾期支付的，违约金应按每日XX%计算滞纳金。

10.违约金的豁免：如违约行为是由于不可抗力造成的，违约方可以免除违约金责任。但违约方应向守约方提供不可抗力的证明文件，并积极配合守约方采取措施减少损失。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、恐怖袭击、流行病疫情、政府行为（如法律法规的变更、税收政策的调整、行政命令等）、网络攻击、社会动荡以及其他类似事件。

2.影响范围：不可抗力事件可能影响本协议的履行，包括但不限于导致基金无法正常运作、双方无法履行出资义务、无法进行信息披露、无法执行投资决策等。

3.责任免除：若因不可抗力事件导致一方或双方无法履行本协议约定的部分或全部义务，该方不承担违约责任，但应在不可抗力事件发生后XX日内书面通知另一方，并提供相关证明文件。双方应尽力采取措施减少不可抗力事件造成的损失，并在不可抗力事件消除后尽快恢复履行本协议。

4.协商处理：发生不可抗力事件时，双方应通过友好协商的方式处理，协商内容包括但不限于调整履行期限、变更履行方式、部分或全部免除违约责任等。

5.协议终止：若不可抗力事件持续超过XX日，双方应协商决定是否终止本协议。若协商不成，任何一方均有权单方面终止本协议，并解除双方在本协议项下的所有义务。

6.通知义务：发生不可抗力事件时，双方应及时通知对方，并采取措施防止损失扩大。未及时通知导致对方遭受损失的，通知方应承担相应的赔偿责任。

7.不可抗力证明：提供不可抗力证明的责任在于遭受不可抗力影响的一方，该方应在不可抗力事件发生后XX日内提供相关证明文件，包括但不限于政府公告、新闻报道、公证文书等。

8.持续影响：若不可抗力事件对双方履行本协议的影响持续存在，双方应再次协商，根据实际情况调整履行期限或变更履行方式。协商不成的，可以依据本协议约定终止本协议。

9.不可抗力与免责：本协议中的不可抗力条款仅限于免责条款，不适用于任何一方故意或重大过失造成的损失。若一方因不可抗力事件免除违约责任，不免除其因其他原因应承担的责任。

10.不可抗力解除：不可抗力事件消除后，双方应立即停止履行本协议中因不可抗力事件而无法履行的部分，并在XX日内恢复履行。若不可抗力事件导致本协议无法继续履行，双方应协商解除本协议，并按照本协议约定处理后续事宜。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议项下的任何争议，包括但不限于协议的订立、履行、变更、解除、终止等，均应通过友好协商的方式解决。协商应本着公平、合理、高效的原则进行，双方应积极寻求达成和解协议的方案。

2.协商程序：发生争议时，双方应指定专门的人员负责协商，并确定协商的时间和地点。协商应记录在案，并由参与协商的人员签字确认。若协商在XX日内无法达成一致意见，双方应考虑其他争议解决方式。

3.调解程序：若协商无法解决争议，双方可以共同委托第三方调解机构进行调解。调解应遵循自愿、平等、公平的原则，调解机构应指定调解员主持调解。调解协议达成后，应制作调解书，并由双方签字盖章后生效。调解书具有法律约束力，双方应按照调解书的内容履行。

4.仲裁程序：若协商和调解无法解决争议，双方应将争议提交至XX仲裁委员会仲裁。仲裁应依据中华人民共和国仲裁法及相关法律法规进行，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为XX市，仲裁语言为中文。双方应遵守仲裁裁决，并自觉履行。

5.诉讼程序：若双方约定通过诉讼解决争议，应向基金合同签署地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼应依据中华人民共和国民事诉讼法及相关法律法规进行，法院判决是终局的，对双方均有约束力。双方应遵守法院判决，并自觉履行。

6.争议解决顺序：本协议约定争议解决方式为：协商→调解→仲裁→诉讼。双方应按照该顺序解决争议，除非双方另有约定。

7.争议解决期间：在争议解决期间，双方应暂停履行本协议中与争议相关的条款，但双方另有约定或法律另有规定的除外。双方应继续履行本协议中非争议相关的条款，以确保基金的正常运作。

8.争议解决费用：争议解决过程中产生的费用，包括协商费、调解费、仲裁费、诉讼费等，由败诉方承担。若双方均有责任，则应按照责任比例分担。双方应各自承担其律师费及其他相关费用。

9.争议解决适用法律：本协议项下的争议解决应适用中华人民共和国法律。双方在签订本协议时，已充分了解并同意适用中华人民共和国法律解决争议。

10.争议解决不可分割性：本协议项下的争议解决条款是本协议不可分割的一部分，与协议其他条款相互独立，不因协议其他条款的无效或失效而影响其效力。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式进行，并可以通过专人递送、挂号信、电子邮件、传真或监管机构规定的其他方式进行。通知应在送达时视为有效送达。电子邮件通知应以发送时邮件服务提供商记录的时间视为有效送达。传真通知应以发送时传真机记录的时间视为有效送达。专人递送的通知应在送达时视为有效送达。挂号信通知应在邮局记录寄出的次日视为有效送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何未经书面同意的修改或补充均无效。

3.协议终止：本协议在以下情况下终止：（1）基金清算完毕；（2）双方协商一致终止；（3）一方严重违约，导致协议无法继续履行，守约方有权解除协议；（4）发生不可抗力事件，持续超过XX日，双方协商决定终止协议。

4.协议解除：本协议在以下情况下解除：（1）基金合同解除；（2）双方协商一致解除；（3）一方严重违约，导致协议无法继续履行，守约方有权解除协议；（4）发生不可抗力事件，持续超过XX日，双方协商决定解除协议。

5.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在签订本协议时，已充分了解并同意适用中华人民共和国法律解决争议。

6.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成