档案局惩戒失信制度措施

PAGE档案局惩戒失信制度措施一、总则（一）目的为加强档案局管理，规范档案工作秩序，维护档案信息安全与完整，促进档案行业诚信建设，依据相关法律法规和行业标准，制定本惩戒失信制度措施。（二）适用范围本制度适用于档案局工作人员、档案服务机构及其从业人员，以及涉及档案管理与利用的相关单位和个人。（三）基本原则1.依法依规原则：严格依据国家法律法规、档案行业标准及相关政策规定实施惩戒措施。2.公平公正原则：对失信行为的认定和惩戒，做到标准统一、程序公正、结果公平。3.教育与惩戒相结合原则：注重对失信行为的教育引导，促使相关主体自觉遵守档案管理规定，同时依法依规实施惩戒，以维护档案管理秩序。二、失信行为认定（一）工作人员失信行为1.违反档案管理规定未按照规定收集、整理、保管档案，导致档案丢失、损坏或信息泄露。擅自销毁、篡改、伪造档案。违规借阅、查阅、利用档案，造成档案安全隐患。2.工作失职渎职在档案接收、移交过程中，未履行审核职责，导致档案质量不符合要求。对档案数字化等工作监管不力，出现数据错误、丢失等问题。因工作失误，延误档案整理、归档、提供利用等工作，影响正常业务开展。3.违反保密规定向无关人员泄露档案内容或机密信息。在非保密场所谈论、传播档案机密事项。未对涉及国家机密、商业秘密等敏感档案采取有效保密措施。（二）档案服务机构及其从业人员失信行为1.服务质量问题提供的档案整理、数字化、存储等服务不符合行业标准，存在质量缺陷。未按照合同约定的时间、质量要求完成档案服务项目。2.诚信经营问题以不正当手段承揽档案服务业务，如恶意低价竞争、虚假宣传等。拖欠员工工资、社会保险费用，损害员工合法权益。拒绝接受档案局监督检查，或在检查中隐瞒真实情况、提供虚假材料。3.违规操作问题在档案服务过程中，违反档案管理规定，擅自更改档案内容或操作流程。未对服务过程中产生的档案数据进行安全备份，导致数据丢失或损坏。利用服务之便，获取、泄露或非法使用委托方档案信息。（三）其他单位和个人失信行为1.档案捐赠与移交失信捐赠档案时故意隐瞒档案真实情况，提供虚假信息。不按照规定办理档案移交手续，拖延移交时间或拒绝移交。2.档案利用失信未经授权擅自利用档案，超出规定的利用范围和方式。在档案利用过程中，损坏档案原件或造成档案丢失。利用档案进行违法活动，如侵犯他人知识产权、商业秘密等。三、惩戒措施（一）警告对情节较轻的失信行为，给予警告处分。由档案局发出书面警告通知，责令相关主体限期改正，并记录在失信档案中。（二）通报批评通过档案局官方网站、行业内部通报等方式，对失信主体进行公开通报批评，使其失信行为在行业内曝光，引起社会关注。（三）限制业务活动1.限制承接业务：对存在诚信经营问题或服务质量问题的档案服务机构，在一定期限内限制其承接新的档案服务项目。2.限制档案利用权限：对违规利用档案的单位和个人，暂停其档案利用权限，直至整改完毕并经档案局审核通过。（四）经济处罚1.罚款：对因工作失职渎职、违规操作等给档案局或委托方造成经济损失的，责令失信主体按照损失金额的一定比例进行赔偿，并视情节轻重处以相应罚款。2.没收违法所得：对通过不正当手段获取经济利益的失信主体，没收其违法所得。（五）行业禁入1.人员禁入：对严重违反档案管理规定、存在违法犯罪行为的档案服务机构从业人员和其他相关人员，禁止其在一定期限内从事档案行业相关工作。2.机构禁入：对被吊销营业执照、责令关闭或存在严重失信行为的档案服务机构及其关联企业，禁止其在档案行业内重新注册或开展业务。（六）法律责任追究对失信行为涉嫌违法犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。四、惩戒程序（一）线索收集1.内部监督发现：档案局工作人员在日常工作中发现失信行为线索，及时进行记录和报告。2.投诉举报受理：设立专门的投诉举报渠道，接受社会公众、档案服务对象等对失信行为的投诉举报。对收到的投诉举报信息进行详细登记，并及时进行调查核实。3.监督检查发现：档案局定期或不定期对档案工作进行监督检查，发现失信行为线索，形成检查记录和报告。（二）调查核实1.成立调查组：根据线索情况，成立由档案局相关业务人员、法规人员等组成的调查组，负责对失信行为进行调查核实。2.收集证据：调查组通过查阅档案资料、询问当事人、现场勘查、调取监控录像等方式，收集与失信行为相关的证据材料。3.形成调查报告：调查组对收集到的证据进行分析整理，形成调查报告，详细说明失信行为的事实、证据、调查过程及初步处理建议。（三）告知与申辩1.告知程序：将拟作出的惩戒决定告知失信主体，送达《惩戒告知书》，告知其失信行为的事实、理由、依据以及享有的陈述、申辩权利。2.申辩处理：失信主体在规定期限内提出书面申辩意见的，调查组对申辩意见进行认真审查，必要时可进行补充调查。对合理的申辩意见予以采纳，对不合理的申辩意见进行说明。（四）决定与送达1.惩戒决定：根据调查核实情况和申辩意见，档案局作出惩戒决定，制作《惩戒决定书》。惩戒决定应明确惩戒措施、执行期限、救济途径等内容。2.送达执行：将《惩戒决定书》送达失信主体，送达方式可采用直接送达、邮寄送达、公告送达等。失信主体应按照《惩戒决定书》要求，履行相应的惩戒措施。（五）救济途径1.申请复议：失信主体对惩戒决定不服的，可在规定期限内向档案局上级主管部门申请行政复议。2.提起诉讼：如对复议结果仍不服，可依法向人民法院提起行政诉讼。在复议或诉讼期间，不停止惩戒决定的执行，但法律另有规定的除外。五、信用修复（一）修复条件1.失信主体已全面整改失信行为，消除不良影响。2.向档案局提交书面信用修复申请，承诺今后严格遵守档案管理规定，诚信经营。3.按照要求缴纳因失信行为产生的罚款、赔偿等费用。（二）修复程序1.申请受理：档案局收到失信主体的信用修复申请后，对申请材料进行审核，符合条件的予以受理。2.核实评估：对失信主体的整改情况进行实地核实或委托第三方机构进行评估，确认其是否达到信用修复条件。3.公示修复：对符合信用修复条件的失信主体进行公示，公示期为[X]个工作日。公示无异议的，批准其信用修复申请，解除相应的惩戒措施，并在档案局信用信息系统中更新其信用记录。六、监督管理（一）建立失信档案档案局建立健全失信档案管理制度，对失信主体的基本信息、失信行为记录、惩戒措施执行情况等进行详细记录，实现对失信行为的全过程跟踪管理。（二）信息共享与公开1.与相关部门建立信息共享机制，将失信主体的信息推送至信用信息共享平台，实现跨部门联合惩戒。2.通过档案局官方网站、政务公开平台等渠道，依法依规公开失信主体名单及惩戒信息，接受社会监督。（三）定期评估与调