档案局内部执法监督制度

PAGE档案局内部执法监督制度一、总则（一）目的为加强档案局内部执法监督，规范档案执法行为，确保档案法律法规的正确实施，保障档案工作依法有序开展，提高档案管理水平，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于档案局及其所属各部门、各岗位在档案执法过程中的监督管理活动。（三）基本原则1.合法性原则：执法监督活动必须严格依照档案法律法规的规定进行，确保监督行为合法有效。2.公正性原则：监督过程应秉持公正、公平的态度，不偏袒任何一方，保障执法行为的公正合理。3.全面性原则：涵盖档案执法工作的各个环节，包括档案的收集、整理、保管、利用等，实施全过程监督。4.及时性原则：对发现的问题及时进行监督检查，及时纠正违法违规行为，避免问题扩大化造成不良影响。二、监督机构与职责（一）监督机构设置成立档案局内部执法监督领导小组，由档案局局长担任组长，副局长担任副组长，各相关业务科室负责人为成员。领导小组下设办公室，负责日常监督工作的组织协调。（二）职责分工1.领导小组职责领导和组织开展内部执法监督工作，制定监督工作计划和目标。审议重大执法监督事项，研究解决监督工作中出现的重大问题。对执法监督结果进行审定，做出相应的决策和处理意见。2.监督办公室职责具体负责执法监督工作的组织实施，制定详细的监督方案和流程。收集、整理和分析执法监督相关信息，建立监督档案。对发现的问题进行初步调查核实，提出整改建议，并跟踪整改落实情况。定期向领导小组汇报执法监督工作进展情况，撰写监督工作报告。3.各业务科室职责负责本科室档案执法工作的自我监督和自查自纠，及时发现和纠正本科室存在的问题。配合监督办公室开展联合监督检查工作，提供相关资料和信息。根据监督意见和整改要求，制定本科室的整改措施并组织实施，按时报送整改情况。三、监督内容与方式（一）监督内容1.档案法律法规执行情况检查是否严格遵守《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国档案法实施办法》等法律法规，有无违反法律法规的行为。对档案工作中涉及的行政审批、行政处罚等执法行为进行审查，确保程序合法合规。2.档案业务工作规范执行情况监督档案收集、整理、保管、鉴定、销毁等业务环节是否符合国家和行业标准，如档案分类标准、整理规则、保管期限划分等。检查档案信息化建设工作是否按照相关规范进行，包括档案数字化加工、数据安全管理等。3.档案执法人员行为规范查看执法人员在执法过程中是否做到持证上岗、亮证执法，执法程序是否规范，有无滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为。检查执法人员是否具备相应的专业知识和技能，是否定期参加业务培训和考核。（二）监督方式1.日常检查监督办公室定期对各业务科室的档案工作进行日常巡查，检查档案整理情况、保管环境、利用登记等，及时发现问题并要求当场整改。各业务科室负责人对本科室日常工作进行不定期自查，发现问题及时整改，并将自查情况上报监督办公室。2.专项检查根据档案工作重点和实际情况，针对特定领域或特定档案业务开展专项监督检查。如对重大建设项目档案、民生档案等进行专项检查，确保重点档案工作规范有序。在档案接收、移交、数字化加工等关键环节进行专项监督，保障档案业务流程的合法性和准确性。3.案件评查对已办结的档案行政处罚案件进行评查，审查案件事实认定是否清楚、证据是否确凿、法律适用是否准确、程序是否合法、处罚是否适当等。通过案件评查，总结经验教训，提高执法人员办案水平，规范执法行为。4.投诉举报处理设立投诉举报渠道，接受社会公众对档案执法问题的投诉举报。对投诉举报内容进行认真调查核实，依法依规处理，并及时反馈处理结果。对投诉举报反映的普遍性问题进行分析研究，采取相应措施加以改进，完善档案执法监督机制。四、监督程序（一）监督启动1.监督办公室根据工作计划、上级要求、投诉举报等情况，确定监督检查对象和内容，制定监督检查方案。2.向被监督对象发出监督检查通知，告知检查的目的、内容、时间、方式等事项，要求被监督对象做好准备工作。（二）实施监督1.监督人员按照监督检查方案，通过查阅文件资料、实地查看、询问相关人员等方式，对被监督对象的档案执法情况进行全面检查。2.在监督过程中，认真做好记录，收集相关证据材料，填写监督检查工作记录。记录内容应包括检查时间、地点、人员、检查事项、发现的问题及相关证据等。（三）问题反馈1.监督检查结束后，监督办公室对检查中发现的问题进行梳理分析，形成问题清单。2.向被监督对象反馈问题清单，提出整改要求和整改期限。反馈方式可采用书面通知或召开反馈会议等形式。（四）整改落实1.被监督对象收到问题反馈后，应针对存在的问题制定详细的整改措施，明确整改责任人，在规定期限内完成整改。2.整改过程中，被监督对象应定期向监督办公室报送整改情况，直至整改完成。监督办公室对整改情况进行跟踪检查，确保整改工作落实到位。（五）结果处理1.对整改到位的，监督办公室予以确认，并将整改情况记录存档。2.对整改不力或拒不整改的，按照相关规定进行严肃处理，并追究相关责任人的责任。处理方式包括责令限期整改、通报批评、诫勉谈话、党纪政纪处分等。3.将执法监督结果作为对各业务科室和执法人员绩效考核、评先评优的重要依据。五、档案执法过错责任追究（一）过错认定1.档案执法人员在执法过程中，因故意或重大过失导致下列情形之一的，认定为档案执法过错：作出的具体行政行为违法或不当，给公民、法人或其他组织造成损失的。违反档案法律法规规定的程序，影响执法公正性和合法性的。对档案违法行为应当查处而未查处，造成不良后果的。在档案鉴定、销毁等工作中，因过错导致档案信息丢失或泄露的。2.档案执法过错责任的认定，应当以事实为依据，以法律法规为准绳，综合考虑执法人员的主观过错程度、行为后果等因素。（二）责任追究方式1.批评教育：对情节较轻的档案执法过错，给予批评教育，责令改正。2.责令书面检讨：要求执法过错责任人作出书面检讨，分析原因，提出改进措施。3.通报批评：在全局范围内对档案执法过错行为进行通报批评，督促执法人员引以为戒。4.取消当年评先评优资格：对存在档案执法过错的人员，取消其当年参加各类评先评优活动的资格。5.暂扣或吊销执法证件：对情节严重、影响恶劣的档案执法过错，暂扣或吊销执法人员的档案执法证件。6.行政处分：按照干部管理权限，给予执法过错责任人警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分。7.法律责任：档案执法过错行为构成违法犯罪的，依法追究法律责任。（三）责任追究程序1.发现档案执法过错线索后，由监督办公室进行初步调查核实，提出是否构成过错及责任追究建议。2.经档案局内部执法监督领导小组研究决定后，启动责任追究程序。3.向责任追究对象送达责任追究决定书，告知其权利和义务。责任追究对象如有异议，可在规定期限内提出申诉。4.按照责任追究决定，对责任追究对象实施相应的责任追究措施，并将处理结果进行公示。六、执法监督档案管理（一）档案建立范围1.执法监督过程中形成的各类文件资料，包括监督检查通知、工作记录、问题清单、整改报告、责任追究决定书等。2.与执法监督相关的投诉举报材料、调查处理情况记录等。3.执法监督工作总结、报告等综合性材料。（二）档案整理与归档1.对执法监督档案按照年度、监督事项类别进行分类整理，确保档案资料齐全、完整。2.每份档案材料应进行编号、编目，编制目录清单，便于查阅和管理。3.将整理好的档案资料及时归档，存入专门的档案柜或电子存储设备，并建立相应的索引目录。（三）档案保管与利用1.安排专人负责执法监督档案的保管，确保档案存放安全，防止档案损坏、丢失、泄密等情况发生。2.建立档