法务风控部-风险控制矩阵与责任权限清单

,,,,,,,,,,,,,风险控制矩阵与责任权限清单,,,,,,,

序号,"填报

主体",业务信息区,,,风险信息区,,,,,,,,,管控措施区,,,,,管控责任区,

,,业务流程图,,,风险点描述,风险等级分析,,,,风险成因影响分析,,,,风险应对措施,,,,,责任清单,

,,业务领域,"一级

流程","二级

流程",,"可能性

（1-5）","影响程度

（1-5）","风险值

（乘积）","风险

等级","内外部环境

变化",缺乏职责/制度规定,缺乏、完善或减少管控机制分析,产生影响,明确管控岗位职责,增加制度条款,增减或完善管控节点,增加风险监测与预警,加强宣贯培训,管控责任部门,管控责任岗位

,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

1,集团法务风控部,合同管理,合同条款审查与法律风险评估,合法合规性审查,"合同审核未发现明显的法律风险点，

合同条款语义不清晰，导致歧义、前后矛盾；

未完善付款条款和违约责任；

与业务部门沟通不到位，修改条款不符合实际情况",2,2,4,低,或未能及时更新合同模板以反映最新的法律法规变化。,/,合同审查流程不够严格，审查人员专业能力不足，,合同条款不明确或存在法律漏洞可能导致公司在合同执行过程中遭受经济损失或信誉损害，增加法律纠纷的风险，影响公司业务的正常运行。,设置合同审核初审与复核的岗位，明确初审与复核的职责。,落实《合同管理办法》以及《合同文本起草及审查指引》，制定部门内部合同审核指引手册。,落实合同审核复核岗位和制度,/,内部对各项合同法律法规以及实务要点进行专业培训，积极开展合同审核要点和风险管理培训。,法务风控部,法务岗

2,集团法务风控部,合同管理,合同示范文本库管理,示范文本的入库、更新修订,"过时条款风险：合同约定与法律规定相冲突。

条款不全面风险：示范文本未能覆盖所有必要的合同条款，导致合同不完整。

授权不清风险：入库文本未经适当授权或审查，可能存在法律效力问题。

版本控制风险：多个版本并存，导致混淆和使用错误版本。

修订通知不及时：修订后的文本未能及时通知到所有相关部门和人员。",1,2,2,低,法律法规更新，未及时更新到示范文本。,/,/,"使用过时或不合规的合同条款可能导致企业面临法律责任、违反监管要求，如罚款、赔偿、监管调查等。

示范文本不全面或存在歧义，可能导致合同执行过程中出现更多的争议和纠纷。

示范文本不适用导致经常采用非示范文本流程，增加审核节点，影响业务处理效率。",根据法务风控部内部分工以及人员各自擅长部分业务领域，针对性负责每一类的合同示范文本库更新。,落实《合同管理办法》以及《合同文本起草及审查指引》，明确合同示范文本库的更新方式和更新频率。,增加申请更新示范文本库的流程或示范文本修订复核节点。,定期审查示范文本，确保条款与最新法律法规相符。,邀请常年法律顾问以及外部专家对示范文本库的修改更新做培训，内部加强各领域业务的沟通交流，宣传培训工作。,法务风控部,法务岗

3,集团法务风控部,诉讼/仲裁争议解决处理,诉讼/仲裁案件的受理,诉讼案件的分析和处理,未及时帮助业务部门处理诉讼案件，协助办理授权材料，导致重要节点延误，引发经济损失。,2,2,4,低,经济环境变差，诉讼仲裁争议增多,/,可能由于诉讼策略不当、证据收集不充分、法律依据不明确或对对方策略预判不足。,诉讼延误或败诉可能导致公司面临重大经济损失，损害公司声誉，影响客户和合作伙伴的信任度，长期可能影响公司的市场竞争力。,明确法务应及时处理诉讼案件的职能。,落实《法律纠纷管理办法》，执行高效的诉讼管理机制，确保诉讼策略的合理性和及时性。,完善诉讼案件处理流程，以专门的流程对特殊诉讼流程开通绿色通道，加快审批流程和加速审批时间。,落实业务部门定期上报诉讼仲裁等案件的情况和及时上报司法文书的要求。,定期开展诉讼仲裁典型案例培训。,法务风控部,法务岗

4,集团法务风控部,诉讼/仲裁争议解决处理,诉讼/仲裁案件案件处理,委托、管理外聘律师专项案件处理,"选聘的律师能力和专业与案件情况不匹配；

委托协议与实际需求不相符，导致费用较高而未完成相应工作；

未及时监督外聘律师的工作进度和质量；

未及时评估外聘律师的成果和表现。",1,2,4,低,/,/,缺少对外聘律师的评价管控流程。,花费高价聘请的外聘律师不专业从而未达到理想结果，费用超支造成公司财务负担；案件处理不当损害公司信誉，造成经济损失。,明确法务应对外聘律师工作内容和质量的审核职责。,落实《外聘律师管理办法》制度要求，更新部门手册中对外聘律师的要求和管理章节。,可在流程中新增对专项诉讼案件所聘请的律师的做留言评价机制和打分。,定期与外聘律师做沟通，对于诉讼节点和风险点及时发起流程上报。,定期对已入库的律所和律师擅长领域和专业做培训宣贯，便于业务部门寻找合适专项律师。,法务风控部,法务岗

5,集团法务风控部,风险管理,风险控制,风险控制策略制定与报告,风险评估不准确导致决策失误。未能发现项目存在的法律风险。,2,3,6,中,外部环境变化，导致无法及时预测风险,/,/,风险评估不准确可能导致公司决策失误，错失市场机会或造成不必要的损失，影响公司的财务状况和战略规划。,专门设定风险控制岗位，负责提出风险与防范措施。,落实《全面风险管理办法》中对风险管理的要求。,在重大项目流程总增设风险管理和审核节点。,梳理风险点案例集，及时预测风险。,定期开展风险管理培训工作,法务风控部,风控岗

6,集团法务风控部,风险管理,法律咨询,法律问题答疑解惑,"未经查证检索资料擅自回答业务咨询的法律问题；

回答的法律问题不全面，未系统性揭示法律风险。",1,2,2,低,未及时了解最新法律法规相关规定。,/,/,风险评估不准确可能导致公司决策失误，错失市场机会或造成不必要的损失，影响公司的财务状况和战略规划。,专门设定风险控制岗位，负责提出风险与防范措施。,落实《全面风险管理办法》中对风险管理的要求。,在重大项目流程总增设风险管理和审核节点。,梳理风险点案例集，及时预测风险。,定期开展风险管理培训工作,法务风控部,法务岗、风控岗

7,集团法务风控部,采购管理,采购评分,采购小组成员打分,未及时发现招投标或采购方式中不合规不合法的问题；未按照法律和内部采购制度进行评分；未准确评估供应商资质，选择不合格供应商,1,2,2,低,招投标法律法规或采购管理办法变更，未及时更新学习了解。,/,/,资质审核不严可能导致项目重新招标，延误项目进度；选择不合格供应商可能导致项目成本增加或质量不达标；评标不公可能导致公司信誉受损，影响市场形象,明确法务人员作为采购小组评分的具体职能职责，如审核供应商是否存在违法行为和失信行为。,落实《采购管理制度》中采购小组法务部成员的职能职责和工