金融服务顾问合作协议模板

金融服务顾问合作协议模板鉴于：（以下简称“顾问”）是一家根据[国家/地区]法律设立并有效存续的公司/机构，其注册地址为[顾问注册地址]，专注于提供金融服务咨询。（以下简称“客户”）是一家根据[国家/地区]法律设立并有效存续的公司/机构，或是一位根据[国家/地区]法律具有完全民事行为能力的自然人，其注册地址/住址为[客户地址]，希望获得专业的金融服务咨询。为明确双方在金融服务咨询合作中的权利与义务，根据《[适用法律名称，如：中华人民共和国民法典]》及其他相关法律法规，双方经友好协商，达成以下协议（以下简称“本协议”）：第一条服务范围与顾问职责1.1顾问同意根据客户的需求，在协议有效期内，向客户提供以下金融服务咨询（以下简称“服务”），具体包括但不限于：(a)收集、分析客户的财务状况、经营情况（如适用）、投资目标、风险承受能力和投资偏好；(b)基于客户情况，提供关于市场趋势、投资产品（包括但不限于股票、债券、基金、衍生品、保险、信托及其他金融工具）的分析和建议；(c)协助客户制定或评估个性化的投资策略、财务规划和风险管理方案；(d)对客户提出的具体投资决策提供咨询和解释；(e)根据约定，对客户的投资组合进行定期或不定期的监控，并提供调整建议；(f)向客户解释相关法律法规、监管要求及产品特性。1.2顾问应具备提供本协议项下服务的必要专业知识、技能和资质，并本着勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则提供服务。第二条客户的权利与义务2.1客户有权要求顾问按照本协议约定提供服务，有权了解顾问的执业资质、收费标准及相关利益冲突情况。2.2客户有义务向顾问提供真实、准确、完整、有效的所有财务信息、经营信息（如适用）、投资经历、税务信息以及任何可能影响顾问提供恰当建议的信息，并确保信息的及时更新。2.3客户有义务根据自身的风险承受能力和投资目标，审慎评估顾问提供的建议，并自行做出投资决策。客户应对其所有投资决策及其结果独立承担责任。2.4客户有义务按照本协议约定按时足额支付服务费用。2.5客户有义务配合顾问完成可能需要进行的产品尽职调查、风险评估、文件签署等事宜。第三条服务费用与支付方式3.1作为获取本协议项下服务的对价，客户同意向顾问支付服务费用。费用构成及标准如下：[(a)若适用：固定顾问费。客户需向顾问支付固定费用人民币[金额]元（大写：[金额大写]）。][(b)若适用：按项目计费。针对[具体项目描述]，顾问按实际投入时间（以小时计）收费，费率为人民币[金额]元/小时。][(c)若适用：按资产管理规模（AUM）收费。顾问按客户委托资产规模（AUM）的[百分比]%收取年度管理费。AUM定义及计算方式为：[详细定义和计算方法]。][(d)若适用：其他收费方式。如[具体描述其他收费方式及其标准]。]3.2服务费用的支付时间及方式如下：[(a)若适用：一次性支付。客户应在本协议生效之日/服务完成之日/指定时间节点前，一次性支付全部服务费用。][(b)若适用：分期支付。客户应于[日期]前支付[金额]元；于[日期]前支付剩余的[金额]元。][(c)若适用：按期支付。客户应于每个[周期，如：季度/年度]结束后的[天数]日内，根据当期服务情况支付相应费用。]支付方式为银行转账至顾问指定账户，账号：[银行账号]，开户行：[开户银行]，账户名：[账户名称]。3.3上述费用不包括[例如：特定投资产品本身的管理费、交易佣金、税费等，请明确列出]。相关税费由[客户/顾问]承担。第四条保密义务4.1双方应对在合作过程中获悉的对方的商业秘密、技术信息、经营信息以及客户的任何非公开信息（包括但不限于客户的财务状况、经营数据、投资策略、个人信息等）承担保密义务。4.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本协议项下的保密信息，但法律法规规定或监管机构要求披露的除外。双方应采取合理的措施保护保密信息。4.3本保密义务不因本协议的终止而失效，持续有效期限为本协议终止后[年数]年。第五条利益冲突与披露5.1顾问应向客户披露其可能存在的任何利益冲突，包括但不限于：顾问或其关联方持有客户投资相关的金融产品；顾问同时为客户的交易对手方提供服务等。客户有权要求顾问详细说明利益冲突的性质及应对措施。5.2顾问在进行服务时，应避免利益冲突，确保客户利益优先。若无法避免利益冲突，应征得客户的书面同意，并采取适当措施管理冲突。第六条知识产权6.1由顾问在本协议履行过程中为特定客户准备的报告、分析、建议等书面成果（以下简称“成果文件”），其知识产权归顾问所有。客户仅获得成果文件用于满足本协议约定服务目的的个人使用许可，不得复制、分发或用于其他商业用途。6.2若成果文件包含由客户提供的信息，顾问在利用该等信息产生成果文件时，仍享有本协议约定的知识产权，但应确保不侵犯客户的知识产权。第七条责任限制7.1顾问的赔偿责任以其向客户收取的服务费用总额为限。除非是由于顾问的故意欺诈、重大过失（导致客户遭受直接损失）、违反信托责任（如适用）或违反中国证监会等监管机构关于适当性管理、信息披露的强制性规定给客户造成直接损失，顾问不对客户因使用或依赖顾问的建议而遭受的任何间接损失、附带损失或后果性损失承担责任。7.2客户同意，对于因投资市场波动、投资风险、客户自身决策或其他非顾问原因导致的任何损失，顾问不承担责任。7.3本责任限制条款不影响客户对顾问故意侵权行为或重大过失行为的追偿权。第八条协议期限与终止8.1本协议自双方授权代表签字并加盖公章（如适用）之日起生效，有效期为[年数]年/直至[特定事件发生]为止。8.2除本协议另有约定外，任何一方可在提前[天数]日书面通知对方的情况下终止本协议。协议终止后，双方应结清所有未付款项，并按照约定处理保密信息及未完成的业务。8.3若一方严重违反本协议约定，经守约方书面催告后[天数]日内仍未纠正的，守约方有权单方终止本协议，并要求违约方承担相应责任。8.4协议终止后，双方持续有效的义务包括但不限于保密义务、知识产权归属以及根据法律法规和监管要求应履行的其他义务。第九条违约责任9.1若一方违反本协议约定，应向守约方支付违约金，金额为人民币[金额]元（或约定其他计算方式，如：服务费用的[倍数]倍）。若违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权要求赔偿实际损失。9.2若一方违约导致本协议无法继续履行或造成对方重大损失的，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担全部赔偿责任。第十条法律适用与争议解决10.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）。10.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交[选择以下之一：(a)[具体仲裁委员会名称]，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点在[城市]。仲裁语言为中文。/(b)顾问所在地有管辖权的人民法院诉讼解决]。第十一条其他条款11.1完整协议：本协议构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代之前所有口头或书面的协议、谅解或安排。11.2可分割性：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。11.3修订与补充：对本协议的任何修改或补充，均须经双方书面同意。11.4转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。11.5通知：与本协议有关的任何通知或通讯应以书面形式，通过专人递送、挂号信、传真或电子邮件发送至本协议首页载明的地址或邮箱。11.6可执行性：本协议各条款应被视为相互关联的整体，任何条款的遗漏应被视为对相关事实的省略。11.7