期货法律法规标准预测试卷

期货法律法规标准预测试卷

一、单项选择题（此题共60个小题，每题05分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目

要求，请将正确选项的代码填入括号内）

1.期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。

A.每周交易闭市

B.每色财务结算

C.每次交易完成

D.每日交易闭市

2.我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国证监会提交有关经营情况

和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A.10日B.20日C.30日D.14日

3.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。

A.拘留B.传讯C.提示D.限制人身自由

4.期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债工程（）o

A.扣除B.加回C.调整D.忽略

5.会员制期货交易所的注册资本划分为（）,由会员出资认缴。

A.均等份额B.不同份额C.不同规模D.各种份额

6.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪效劳的，（）风险管理要求。

A.不得提高

B.不得降低

C.申报中国证监会决定降低或者提高

D.由期货公司自主决定降低或者提高

7.非结算会员的客户申请或者注俏其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

A.银监会B.证监会C.期货交易所D.期货业协会

8.非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原

则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A.大于B.小于C.小于等于I）.大于等于

9.期货公司的贵事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合

有关客户资产保护和期货保证金平安存管监控的各项要求。

A.客户保证金平安存管制度

B.人事管理制度

C.财务管理制度

D.绩效管理制度

10.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属B.近亲属C.同学D.朋友

11.申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）

年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.2B.3C.5D.10

12.具有从事期货业务年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务年以上的人员，申请期货公司董事长、

监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.5；3B.7；5C.10；81）.15；1（）

13.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务参谋机构、资信评级机构、

资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高

级管理人员的任职资格。

A.3B.5C.7D.10

14.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.任意中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

15.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的

经理层人员。

A.IB.2C.3D.5

16.独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.IB.2C.3D.5

17.以下各项属于《期货交易所管理方法》管辖范围的是（

A.上海期货交易所

B.香港期货交易所

C.芝加哥期货交易所

D.澳洲雪梨期货交易所

18.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3B.5C.7D.10

19.（）依法对期货公司荒事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

20.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。

A.专科B.本科C.硕士D.博士

21.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员

任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。

A.IB.2C.3D.5

22.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构、期货公司、

证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被升除之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、

监事和高级管理人员的任职资格。

A.3B.5C.7D.10

23.申请期货公司茶事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.IB.2C.3D.5

24.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之口起（）内，根据审慎监管原则进行审查，做出

批准或者不批准的决定。

A.30日B.60日C.3个月D.6个月

25.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照

公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.15B.30C.45D.60

26.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。

A.IB.2C.3D.5

27.因违法违规行为受到金融监管部的行政处分，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和

高级管理人员的任职资格。

A.3B.5C.7D.10

28.期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席

或者经理层人员。

A.IB.2C.3D.5

29.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期比交易、结算、交割资料的（］

A.完整和真实B.平安和真实C.完整和平安D.平安和及时

30.期货公司苗事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关茶事、监事和高级管理人员

应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2B.3C.5D.7

31.期货经纪公司的从业人员，成心提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（

A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

32.期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司

应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之口起（）个月内将

审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.IB.2C.3D.5

33.设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

34.期货交易所不得公布上市品种期货合约的（工

A.成交量B.最高价与最低价C.价格预测信息D.成交价

35.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（）向期货交易所和期货保证金平

安存管监控机构报告。

A.3日内B.5日内C.当日结算前D.当日结算后

36.因违法行为或者违纪行为被解除服务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公

司、证券公司的茶事、监事、高级管理人员，自被解除职务之口起未逾O年的，不得申请期货公司第事、监事

和高级管理人员的任职资格。

A.3B.5C.7D.10

37.推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A.IB.2C.3D.5

38.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司

住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3B.5C.7D.10

39.取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得

经理层人员的任职资格。

A.2B.3C.4D.5

40.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、

监事和高级管理人员。

A.IB.2C.3D.5

41.期货公司现任法定代表人自《期货公司芾事、监事和高级管理人员任职资格管理方法》施行之口起（）年

内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A.IB.2C.3D.5

42.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供设东会或者股东

大会的决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末

的风险监管报表

43.会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。

A.1年B.2年C.3年D.5年

44.根据《期货交易所管理方法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

A.2/3以上B.1/3以上C.1/2以上D.1/4以上

45.根据《期货交易所管理方法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对负责，其职责

任期和人员组成等事项由规定。（）

A.理事会；会员大会

B.会员大会；会员大会

C.理事会；理事会

D.会员大会；理事会

46.某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理方法》的规定，该交易所应当在决定之日

起（）内向中国证监会报告。

A.5日B.10日C.15日D.30日

47.公司制期货交易所的权力机构是（）。

A.董事会B.理事会C.股东大会I）.会员大会

48.会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

A.1/4B.1/3C.1/51）.1/6

49.董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

A.3B.5C.10D.20

50.（）有权批准交易所的会员资格。

A.期货交易所B.中国证监会

C.期货业协会D.工商行政管理部门

51.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对（）岗

位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。

A.关键B.所有C.交易D.结算

52.客户可以多种委托方式下达交易指令。其中，以书面方式下达交易指令的，应当填写（）。

A.授权委托书B.书面交易指令单

C.期货经纪合同D.风险费任承当书

53.期货公司应当将结算报告内容及时通知客户，客户对交易结算报告的内容有异议的，应在（）内提出。

A.知道异议内容后三日内

B.收到结算报告后五日内

C.期货经纪合同约定的时间

D.交易完成后3个工作日

54.（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证监会B.期货公司C.期货业协会D.期货交易所

55.期货交易所向会员收取的保证金，不得（）中国议事日程会规定的标准。

A.高于B.低于C.高于和等于D.执行

56.期货公司拟任命本公司员工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得（）核准的任职资格，否则不

得担任该项职务。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.国家外汇管理局

D.期货交易所

57.吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（）参加1次由中国证监会认可、行业自律组以举办

的业务培训，取得培训合格证书。

A.1年B.2年C3年D5年

58.期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人，孙某经中国证监会批准，于2008年6月15日获得了任职资格，

2008年7月3日，公司通知孙某前来办理任职手续，但是由于近段事务繁忙，孙某一直未前往办理，2008年8

月15日，孙某赶往公司办理任职手埃，根据规定该期货公司（）。

A.能够为孙某办理

B.除有中国证监会派出机构认可的正当理由外，不能为孙某办理

C.不能为孙某办理，因为其已经丧失了任职资格

D.不能为孙某办理，但仍具有任职资格

59.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少人的期货或者证券从业

时间在年以上。（）

A.3；3B.3；5C.5；3D,5；5

60.期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）。

A.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损

C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组

二、多项选择题（此题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要

求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）

61.以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（

A.期货交易、结算和交割制度

B.保证金的管理和使用制度

C.违规、违约行为及其处理方法

D.会员资格及其管理方法

62.关于期货交易所的合并、分立，以下说法正确的选项是（）＜

A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准

B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

63.关于会员大会的召开，以下说法正确的选项是（）。

A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

64.以下选项中属于理事会职权的是（）。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.决定会员的接纳和退出

D.决定对违规行为的纪律处分

65.理事会由以下（）组成。

A.会员理事B.非会员理事C.理事长D.副理事长

66.以下选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。

A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员

D.决定期货交易所员工的工资和奖惩

67.期货交易所的以下人员中需要由董事会通过的是（）o

A.董事长R.副董事长C.独立董事D.董事会秘书

68.以下选项中，（）属于期货交易所监事会的职权。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

1）.中国证监会规定的其他职权

69.实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.期货公司会员

B.非期货公司会员

C.结算会员

D.非结算会员

70.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.期货公司会员

B.非期货公司会员

C.结算会员

D.非结算会员

71.依据《期货公司茶事、监事和高级管理人员任职资格管理方法》的规定，高级管理人员包括（）o

A.总经理、副总经理B.财务负责人

C.首席风险官D.营业部负贡人

72.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）.

A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

B.通过中国证监会认可的资质测试

C.具有从事法律、会计业务2年以上经验

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

73.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并

提交的申请材料有（）。

A.申请书B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书

74.中国证监会或者其派出机构通过（）方式，对拟任人的能尢、品行和资历进行审查。

A.审核材料B.考察谈话C.询问相关人D.调查从业经历

75.期货公司独立茶事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。

A.公司B.客户C.控股股东D.中小股东

76.证券公司应当根据（）的规定，指定有关负货人和有关部匚负货介绍业务的经营管理。

A.内部控制制度B.风险隔离制度

C.合规、审慎经营原则D.独立经营原则

77.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行方法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出

机构可以采取以下（）监管措施，

A.货令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

78.中国证监会对证券公司的检查方式包括（）o

A.现场检查B.非现场检查C.书面审查I）.谈话

79.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的以下行为符合法律规定的是（）＜.

A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱

D.甲隐瞒了期货交易的风险

80.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，以下各项属于委托协议内容的是（）o

A.客户投诉的接待处理方式

B.违约责任

C.介绍业务的范围

D.执行期货保证金平安存管制度的措施

81.会员制期货交易所的权力机关是会员大会，以下选项中属于会员大会的职权的是（）。

A.决定增加或者减少期货交易所注册资本

B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

D.决定专门委员会的设置

82.以下有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A.中国证监会

B.中国证监会的派出机构

C.期货交易所

D.期货业协会

83.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。

A.变更法定代表人申请书

B.拟任法定代表人任职资格证明

C.股东会关于变更法定代表人的决议文件（公司章程另有规定的，从其规定）

1）.中国证监会规定的其他材料

84.期货公司建立并完善公司治理的京则有（）o

A.明晰职责B.审慎监督C.强化制衡D.加强风险管理

85.期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承当，以下说法正确的选项是（

A.由客户自行承当

B.由客户承当主要损失

C.由期货公司承当主要赔偿责任

1）.期货公司所承当的赔偿额不超过损失的百分之八十

86.以下对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处分适用正确的选项是（）。

A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

B.为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2年

C.泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

D.违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年

87.以下关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（）。

A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除

C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险扳失款"科H的

客户因穿仓形成的对期货公司的债务

88.根据《期货从业人员管理方法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下（）行为。

A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B.代理客户从事期货交易

C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.中国证监会禁止的其他行为

89.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有以下（）行为。

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.代理客户从事期货交易

C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D.中国证监会禁止的其他行为

90.以下人员不得担任期货公司独立董事的有（）。

A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等效劳的人员及其近亲属

B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D.在以下机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权n勺单位、期货公

司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

91.申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是（）。

A.通过中国证监会认可的资质测试

B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

C.有履行职责所必需的时间和精力

I）.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

92.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.2名推荐人的书面推荐意见

D.身份、学历、学位证明

93.制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行方法》的宗旨是（）。

A.标准证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动

B.防范和隔离风险

C.维护期货市场的秩序

D.促进期货市场积极稳妥开展

94.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下（）信息。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从*介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金平安存管方式

D.客户开户和交易流程、出入金流程

95.证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行方法》规定条件的，中国

证监会及其派出机构应当（）。

A.货令其限期整改

B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格

C.处以罚款

D.对直接责任人员给予纪律处分

96.期货公司持有的金融资产，按照（）采取不同比例进行风险调整。

A.分类B.账龄C.流动性D.可回收性

97.风险监管报表编制完成后，以下（）人员应当在风险监管报表上签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人、结算负责人

D.制表人

98.期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当（）。

A.认定风险监管指标不符合规定标也

B.直接对公司进行现场检查

C.要求期比公司补充更正

D.要求期货公司限期报送

99.以下各项属于期货从业人员禁止行为的是（）。

A.操纵期货交易价格

B.欺诈投资者

C.内幕交易

D.协助或协同他人进行违法违规活动

100.期货从业人员在向投资者提供效劳前，应当（）地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出

现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.谨慎B.老实C.客观D.亮无保存

101.以下选项中，（）属于监事会的职权。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.中国证监会规定的其他职权

102.在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和平安。

A.交易B.结算C.交割D.交易记录

103.期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A.人员B.业务C.财务D.资产

104.期货交易所向会员收取的保证金可以分为（）。

A.结算准备金B.交易准备金C.结算保证金D.交易保证金

105.根据《期货交易所管理方法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（）内容。

A.向会员收取保证金的标准

B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

D.向会员收取保证金的形式

106.根据《期货交易所管理方法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算

担保金包拈（

A.基础结算担保金B.结算准备金

C.变动结算担保金D.交易保证金

107.根据《期货交易所管理方法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，以下各项中属

于重大事项的是（）。

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

I）.中国证监会规定的其他事项

108.期货公司有以下（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机

构报告。

A.拟更换董事长、总经理

B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

D.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

109.客户在期货交易中违约造成保证金缺乏的，期货公司应当以（）垫付。

A.自有资金

B.风险准备金

C.风险储藏金

D.其他客户的保证金

110.甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是（）。

A.甲今年18周岁，初中毕业

B.乙今年24岁，硕士学历，但属于间歇性精神病人

C.丙今年13岁，特别聪明，现已大学毕业，人称“神童〃

1）.丁高中毕业就在家闲逛，无所事事

111.在期货交易过程中，应当遵守以下（）制度。

A.限仓制度

B.套期保值审批制度

C.大户持仓报告制度

D.客户交易编码制度

112.某日，在期货交易所内期货价格出现同方向连续下.跌，严重影响了期货市场的稳定秩序，为了化解此种风险,

期货交易所可以采取（）等措施。

A.调整涨跌停板幅度

B.提高交易保证金标准

C.按一定原则减仓

D.增加风险准备金

113.隐匿、成心销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪的犯罪对象是（）。

A.会计凭证

B.会计账簿

C.财务会计报告

1）.国家对公司、企业的财会管理制度

114.以下可能成为编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪的主体的是（）。

A.期货经纪公司

B.期货投资者

C.科技工作者

【）.期货监督管理部门工作人员

115.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进彳j•经营活动时，违反董事会决定的公司经营方案和期货保证

金平安存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（）。

A.相应的责任追究程序

B.应当承当的责任

C.责任限制制度

D.赔偿额度

116.某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证

监会提交以下（）申请材料。

A.加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件

B.《高级管理人员情况表》

C.控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告

D.会计师事务所出具的前3年度的财务报告

117.可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是（）。

A.财务负责人

B.期货公司董事长

C.期货公司会主席

D.除期货公司监事会主席外的监事

118.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，以下（）材料应当至少保存20年。

A.有关开户、变更、销户的客户资料档案

R.交易结算记录

C.错单记录

D.客户投诉档案

119.以下关于首席风险官的说法正确的选项是（）。

A.期货公司应当设首席风险官

B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公

司股东会报告

C.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告

D.首席风险官不履行职责的，期货交易所有权责令更换

120.期货公司应当在（〉提示客户可以通过期货保证金平安存管监控机构查询效劳系统，查询期货交易结算

结果信息。

A.指定报刊B.期货经纪合同C.本公司网站D.营业场所

三、判断是非题（此题共40个小题，每题0.5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示）

121.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准。（）

122.证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保，进而实现客户和证券公司的双赢。（）

123.期货交易的交割仓库由中国证监会统一组织。（）

124.期货业协会是期货业的自律性组织，是公司法人。（）

125.期货公司营业部终止的，应领先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活

动。（）

126.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员

的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（）

127.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（）

128.期货从业人员自律管理的具体方法，由协会制订，报中国证监会核准。（）

129.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独士董事。（）

130.营业部负责人的任职资格由中国证监会依法核准。（）

131.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。（）

132.期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人

员免职。（）

133.任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。（）

134.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出

机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（）

135.中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。（）

136.客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。（）

137.期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。（）

138.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出

机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（）

139.当期货从业人员自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从'业人员应

当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（）

140.期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违

法违规被调查处理事项之日起10日为向中国证监会报告。（）

141.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交

易并提供其他相关效劳的业务活动。（）

142.证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。（）

143.客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。（）

144.期货公司应当防止与客户的利益冲突，当无法防止时，应当确保公司利益优先。（）

145.期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的，应责令改正，

给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款.（）

146.协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监

会应当及时在其网站公示。（）

147.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业标

准和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。（）

148.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（）

149.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应

当满足期货业务的需要。（）

150.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当

在省级以上的报刊或者媒体上公告。（）

151.中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处分等，期货公司应当书

面通知全体股东。（）

152.期货公司无权解聘首席风险官。（）

153.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）

154.期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。（）

155.理事会会议三个月召开一次，每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。（）

156.公司制期货交易所茶事长可以兼任总经理。（）

157.公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，董事会通过。（）

158.期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或省全面检查，并将检

查结果报告中国证监会。（）

159.中国证监会依法对保证金平安实施监控。（）

160.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务