深圳交通委内控制度

PAGE深圳交通委内控制度一、总则（一）目的为加强深圳交通委内部管理，规范各项业务流程，防范风险，提高工作效率和质量，确保交通委各项工作合法、合规、有序开展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本委实际情况，制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于深圳交通委机关各部门、委属各单位及其全体工作人员。（三）基本原则1.合法性原则：内控制度应符合国家法律法规、政策要求以及行业监管规定，确保各项工作在合法合规的轨道上运行。2.全面性原则：涵盖交通委工作的各个环节和层面，包括但不限于规划编制、项目审批、资金管理、行政执法、公共服务等，不留制度空白。3.制衡性原则：通过合理设置岗位、明确职责权限、规范工作流程，实现决策权、执行权和监督权相互分离、相互制约，防止权力滥用。4.适应性原则：内控制度应与交通委的发展战略、业务特点和管理要求相适应，根据内外部环境变化及时进行调整和完善。5.成本效益原则：在保证内控制度有效执行的前提下，充分考虑控制成本与效益的关系，以合理的控制成本实现最佳的控制效果。二、组织架构与职责分工（一）组织架构深圳交通委设立完善的组织架构，包括委领导班子、机关各部门、委属各单位。委领导班子负责统筹决策交通委的重大事项；机关各部门按照职责分工，负责具体业务工作的组织实施和管理；委属各单位承担相应的专业职能和具体任务。（二）职责分工1.决策层职责负责制定交通委的发展战略、方针政策和重大决策，审定年度工作计划、预算等重要事项。对交通委的整体运营情况进行监督和指导，确保各项工作符合内控制度要求和发展目标。2.管理层职责组织实施委领导班子的决策，负责制定和完善各项业务管理制度、流程和操作规范。协调各部门之间的工作关系，督促各项工作任务的落实，定期向上级汇报工作进展情况。对重要业务事项进行审核把关，确保业务活动的合规性和风险可控性。3.执行层职责按照既定的制度、流程和规范，具体负责各项业务工作的执行，确保工作任务按时、保质完成。及时反馈工作中发现的问题和风险隐患，提出改进建议和措施。配合内部审计、监督检查等工作，提供相关资料和信息。三、业务流程控制（一）规划编制1.需求调研开展广泛的交通需求调研，收集社会各界对交通发展的意见和建议，分析现状交通问题和未来发展趋势。调研结果应形成详细报告，作为规划编制的重要依据。2.规划起草组织专业团队按照相关标准和规范起草交通规划草案，明确规划目标、任务、措施和实施步骤。规划草案应广泛征求相关部门、专家学者、公众等意见，进行充分论证和修改完善。3.审核与批准规划草案提交委内部审核，重点审核规划的科学性、合理性、可行性和合规性。经审核通过的规划报委领导班子批准后实施，并报上级主管部门备案。（二）项目审批1.项目申报受理明确项目申报的条件、材料要求和受理流程，对外公开受理渠道和联系方式。对申报项目进行形式审查，符合要求的予以受理，不符合要求的及时告知申报单位并说明理由。2.项目评估组织相关专家或委托专业机构对受理项目进行技术、经济、环境等方面的评估，出具评估报告。评估过程应遵循客观、公正、科学的原则，充分考虑项目的社会效益、经济效益和环境影响。3.审批决策根据评估报告和相关规定，由委领导班子或授权的审批机构进行审批决策。审批结果及时通知申报单位，并向社会公开。（三）资金管理1.预算编制按照国家预算管理规定和交通委工作实际，科学合理编制年度预算，明确各项收入和支出项目。预算编制应广泛征求各部门意见，进行充分论证和审核，确保预算的准确性和完整性。2.预算执行严格按照批准的预算执行，加强对预算执行情况的监控和分析，及时发现和解决预算执行中的问题。建立健全预算执行考核机制，对各部门预算执行情况进行考核评价。3.资金支付规范资金支付流程，严格审核支付凭证和相关手续，确保资金支付的真实性、合法性和合规性。加强对专项资金的管理，专款专用，确保资金使用效益。4.财务监督定期开展财务审计和监督检查，及时发现和纠正财务管理中的问题和违规行为。加强财务人员培训和管理，提高财务人员业务水平和职业道德素养。（四）行政执法1.执法依据与程序明确交通行政执法的依据、范围、权限和程序，确保执法工作有法可依、有章可循。执法人员应严格按照法定程序开展执法活动，做到公正、公平、公开。2.执法监督建立健全执法监督机制，加强对执法过程的监督检查，及时发现和纠正执法不当行为。设立举报投诉渠道，接受社会公众对交通行政执法的监督。3.执法考核制定执法考核标准，对执法人员的执法工作进行量化考核，考核结果与绩效挂钩。对执法工作成绩突出的单位和个人予以表彰奖励，对存在问题的进行督促整改。（五）公共服务1.服务标准制定明确各项公共服务的内容、标准和流程，为社会公众提供优质、高效、便捷的服务。服务标准应向社会公开，接受公众监督。2.服务提供与监督按照服务标准提供公共服务，加强对服务过程的监督检查，及时处理公众投诉和建议。定期对公共服务质量进行评估，不断改进服务方式和提高服务水平。四、风险管理与控制（一）风险识别与评估1.风险识别建立风险识别机制，全面梳理交通委工作中可能面临的内外部风险，包括但不限于政策风险、市场风险、法律风险、廉政风险等。定期开展风险排查工作，及时发现新出现的风险因素。2.风险评估对识别出的风险进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度，确定风险等级。风险评估应采用科学合理的方法，如定性与定量相结合的方法。（二）风险应对策略1.风险规避：对于风险发生可能性高且影响程度大的风险，采取风险规避策略，如调整业务方向、停止相关项目等。2.风险降低：通过采取控制措施，降低风险发生的可能性或减轻风险影响程度，如加强内部控制、完善管理制度等。3.风险转移：将风险转移给其他方，如购买保险、签订合同约定风险承担方等。4.风险接受：对于风险发生可能性低且影响程度小的风险，在做好应对准备的前提下，采取风险接受策略。（三）风险监控与预警1.风险监控：建立风险监控机制，对已识别和评估的风险进行持续监控，及时掌握风险变化情况。2.风险预警：设定风险预警指标和阈值，当风险指标达到预警值时，及时发出预警信号，提醒相关部门和人员采取应对措施。五、信息与沟通（一）信息系统建设1.建立完善的交通委信息系统，涵盖规划、项目、资金、执法、服务等各个业务领域，实现信息的集中管理和共享。2.确保信息系统的安全性、稳定性和可靠性，采取必要的技术措施和管理手段，防止信息泄露、丢失和损坏。（二）信息收集与传递1.明确信息收集的渠道、方式和频率，确保各类信息能够及时、准确地收集到交通委内部。2.建立信息传递机制，规范信息传递流程，确保信息在各部门之间、上下级之间能够顺畅传递。（三）沟通与协调1.加强内部沟通与协调，建立定期的工作会议、专题研讨会等沟通机制，及时解决工作中出现的问题和矛盾。2.加强与外部相关部门、单位和社会公众的沟通与协调，及时了解外部需求和意见，争取各方支持和配合。六、内部监督与审计（一）内部监督1.建立健全内部监督机制，明确监督职责、范围和方式，定期开展内部监督检查工作。2.监督内容包括制度执行情况、业务流程合规性、工作质量和效率、风险防控等