工程方面内控制度

PAGE工程方面内控制度一、总则（一）目的本内控制度旨在规范公司工程业务流程，加强工程管理，防范工程风险，确保工程质量、进度和成本控制目标的实现，提高公司工程管理水平和经济效益，保障公司资产安全，促进公司可持续发展。（二）适用范围本制度适用于公司所有工程建设项目，包括新建、改建、扩建、装修等各类工程项目。（三）制定依据本制度依据国家相关法律法规，如《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》等，以及行业标准和公司实际情况制定。（四）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规和行业标准，确保工程活动合法合规。2.全面性原则：涵盖工程建设全过程，包括项目决策、勘察设计、招投标、合同管理、工程施工、竣工验收、决算审计等各个环节。3.制衡性原则：在工程业务流程中，合理设置岗位，明确职责权限，形成相互制约、相互监督的机制。4.适应性原则：根据公司发展战略和实际情况，不断完善和优化内控制度，适应工程管理的需要。5.成本效益原则：在保证工程质量和进度的前提下，合理控制工程成本，提高经济效益。二、工程立项（一）项目发起与可行性研究1.项目发起：各部门根据公司发展战略和业务需求，提出工程建设项目申请，填写《工程立项申请表》，详细说明项目背景、建设内容、投资估算、预期效益等。2.可行性研究：由公司指定的部门或委托专业机构对项目进行可行性研究，编制可行性研究报告。可行性研究报告应包括项目概述、市场分析、技术方案、工程方案、环境保护、节能措施、项目实施进度、投资估算与资金筹措、财务评价、社会效益评价等内容。3.可行性研究报告评审：公司组织相关部门和专家对可行性研究报告进行评审，评审通过后报公司决策层审批。（二）项目决策1.决策机构：公司设立项目决策委员会，负责对重大工程项目进行决策。项目决策委员会由公司高层管理人员、相关部门负责人和专家组成。2.决策程序：项目决策委员会根据可行性研究报告和评审意见，对项目进行审议和决策。决策应充分考虑项目的必要性、可行性、经济性、社会效益等因素，确保项目符合公司发展战略和利益。3.决策文件：项目决策通过后，形成项目决策文件，明确项目建设的目标、任务、投资规模、建设周期等内容，并作为项目实施的依据。三、工程勘察设计（一）勘察设计单位选择1.资质要求：选择具有相应资质等级的勘察设计单位，确保其具备承担项目勘察设计任务的能力和经验。2.选择方式：通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等方式选择勘察设计单位。在选择过程中，应严格按照相关法律法规和公司规定进行，确保程序公正、透明。3.合同签订：与选定的勘察设计单位签订勘察设计合同，明确双方的权利和义务，包括勘察设计范围、内容、质量标准、费用支付方式、违约责任等。（二）勘察设计管理1.勘察设计任务书：向勘察设计单位提供详细的勘察设计任务书，明确项目的建设要求、技术标准、设计深度等内容，确保勘察设计工作符合项目需求。2.过程监督：建立勘察设计过程监督机制，定期对勘察设计工作进行检查和指导，及时解决勘察设计过程中出现的问题。3.设计变更管理：严格控制设计变更，确需变更的，应按照规定程序进行审批。设计变更应经原设计单位同意，并出具变更设计文件，同时对变更引起的费用和工期变化进行评估和调整。四、工程招投标（一）招标范围与方式1.招标范围：按照国家法律法规和公司规定，对达到招标规模标准的工程项目，包括工程施工、设备采购、监理服务等，必须进行招标。2.招标方式：根据项目特点和实际情况，选择公开招标、邀请招标等方式。公开招标应通过法定媒介发布招标公告，邀请不特定的法人或其他组织投标；邀请招标应向三个以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定法人或其他组织发出投标邀请书。（二）招标文件编制1.编制要求：招标文件应包括招标公告（或投标邀请书）、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程量清单、技术标准和要求、投标文件格式等内容，确保招标文件内容完整、准确、清晰，符合法律法规和行业标准要求。2.审查与备案：招标文件编制完成后，应组织相关部门和专家进行审查，并报公司备案。（三）开标、评标与定标1.开标：按照招标文件规定的时间、地点和程序进行开标，开标过程应公开、公正、透明。2.评标：组建评标委员会，按照评标办法对投标文件进行评审。评标委员会应客观、公正地履行职责，推荐中标候选人。3.定标：根据评标委员会推荐的中标候选人，公司按照规定程序确定中标人，并向中标人发出中标通知书。（四）合同签订1.合同谈判：中标通知书发出后，公司与中标人进行合同谈判，进一步明确合同条款和双方权利义务。2.合同签订：合同谈判达成一致后，签订书面合同。合同应符合法律法规和招标文件要求，内容完整、准确、清晰，避免合同漏洞和风险。五、工程合同管理（一）合同签订1.合同起草：由公司相关部门根据招标文件和谈判结果起草工程合同文本，合同文本应明确双方的权利和义务，包括工程范围、内容、质量标准、工期、价款支付方式、违约责任、争议解决方式等。2.合同审核：合同起草完成后，提交公司法律部门和相关部门进行审核。审核内容包括合同的合法性、合规性、完整性、准确性等。3.合同签订：经审核通过的合同，由公司法定代表人或授权代表签字盖章后生效。（二）合同执行1.合同交底：合同签订后，由合同管理部门组织相关部门进行合同交底，确保各部门了解合同内容和要求，明确各自的职责和义务。2.合同履行监督：建立合同履行监督机制，定期对合同履行情况进行检查和监督，及时发现和解决合同履行过程中出现的问题。3.合同变更管理：确需变更合同的，应按照规定程序进行审批。合同变更应签订书面协议，并对变更引起的费用和工期变化进行评估和调整。（三）合同结算与支付1.结算依据：工程竣工后，按照合同约定和相关规定进行工程结算。结算依据包括合同文件、工程变更签证、工程验收报告等。2.结算审核：由公司相关部门对工程结算进行审核，审核通过后报公司审批。3.支付管理：根据工程结算审批结果，按照合同约定的支付方式和时间进行工程款支付。支付过程应严格审核，确保资金安全。（四）合同档案管理1.档案收集：合同签订后，及时收集合同相关资料，包括合同文本、招标文件、投标文件、谈判记录、变更协议、结算报告等，整理归档。2.档案保管：建立合同档案管理制度，指定专人负责合同档案的保管，确保合同档案的安全和完整。3.档案查阅：严格控制合同档案的查阅权限，查阅合同档案应履行审批手续，确保合同档案信息的保密性。六、工程施工管理（一）施工单位选择1.资质要求：选择具有相应资质等级的施工单位，确保其具备承担项目施工任务的能力和经验。2.选择方式：通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等方式选择施工单位。在选择过程中，应严格按照相关法律法规和公司规定进行，确保程序公正、透明。3.合同签订：与选定的施工单位签订施工合同，明确双方的权利和义务，包括工程范围、内容、质量标准(更多内容请访问：)、工期、价款支付方式、违约责任等。（二）施工组织设计1.编制要求：施工单位应根据施工合同和工程实际情况，编制施工组织设计。施工组织设计应包括工程概况、施工部署、施工进度计划、施工方法及技术措施、质量保证措施、安全保证措施、环境保护措施等内容。2.审核与批准：施工组织设计编制完成后，提交公司相关部门和监理单位进行审核。审核通过后报公司批准。（三）施工过程控制1.质量控制：建立质量管理制度，加强施工过程质量控制。施工单位应按照施工图纸、施工规范和质量标准进行施工，确保工程质量符合要求。监理单位应加强对施工质量的监督检查，及时发现和纠正质量问题。2.进度控制：建立进度管理制度，加强施工过程进度控制。施工单位应按照施工进度计划组织施工，确保工程按时完成。公司相关部门应加强对施工进度的跟踪和协调，及时解决影响进度的问题。3.安全控制：建立安全管理制度，加强施工过程安全控制。施工单位应制定安全施工方案，落实安全措施，确保施工安全。监理单位应加强对施工安全的监督检查，及时发现和消除安全隐患。4.成本控制：建立成本管理制度，加强施工过程成本控制。施工单位应按照施工合同和成本控制目标，合理控制工程成本。公司相关部门应加强对施工成本的核算和分析，及时发现和解决成本控制中出现的问题。（四）工程变更管理1.变更申请：施工过程中确需变更工程的，施工单位应提出变更申请，说明变更原因、内容、费用和工期变化等情况。2.变更审批：变更申请提交后，由公司相关部门进行审核。审核通过后报公司审批。变更应经原设计单位同意，并出具变更设计文件。3.变更实施：变更审批通过后，施工单位按照变更设计文件进行变更实施。变更实施过程中应加强质量、进度和安全控制，确保变更工程符合要求。（五）工程竣工验收1.验收准备：工程竣工后，施工单位应组织自查自验，整理工程资料，向公司提交工程竣工验收申请报告。公司相关部门应组织监理单位、设计单位等对工程进行预验收，对发现的问题及时整改。2.正式验收：预验收合格后，公司组织相关部门和单位对工程进行正式验收。验收内容包括工程质量、工程进度、工程资料、工程安全等方面。验收合格后，出具工程竣工验收报告。七、工程决算审计（一）决算编制1.编制要求：工程竣工后，施工单位应按照合同约定和相关规定编制工程决算书。工程决算书应包括工程结算书、工程变更签证、工程索赔资料、工程竣工验收报告等内容。2.审核与批准：工程决算书编制完成后，提交公司相关部门进行审核。审核通过后报公司批准。（二）审计要求1.审计机构选择：公司委托具有相应资质的审计机构对工程决算进行审计。审计机构应具备独立、客观、公正的审计能力和经验。2.审计内容：审计机构应对工程决算的真实性、合法性、完整性进行审计，包括工程结算、工程变更签证、工程索赔、工程费用支付等方面。3.审计报告：审计机构审计完成后，出具审计报告。审计报告应包括审计依据、审计范围、审计方法、审计发现的问题及处理建议等内容。（三）决算调整1.调整依据：根据审计报告，对工程决算进行调整。调整内容包括工程结算金额、工程变更签证费用(更多内容请访问：)、工程索赔费用等。2.调整审批：工程决算调整完成后，提交公司相关部门进行审核。审核通过后报公司审批。八、监督与检查（一）内部监督1.监督机构：公司设立内部审计部门，负责对工程业务进行内部监督检查。内部审计部门应定期对工程建设项目进行审计，及时发现和纠正存在的问题。2.监督内容：内部监督检查内容包括工程立项、勘察设计、招投标、合同管理、工程施工、竣工验收、决算审计等各个环节。监督重点