国土资源系统内控制度

PAGE国土资源系统内控制度一、总则（一）目的为了加强国土资源系统的管理，规范各项业务流程，防范风险，提高工作效率和质量，确保国土资源的合理开发、利用和保护，依据国家相关法律法规和行业标准，制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于国土资源系统内各级管理部门、直属单位及其工作人员在国土资源管理各项业务活动中的内部控制。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规、政策规定，确保国土资源管理活动合法合规。2.全面性原则：涵盖国土资源管理的各个环节，包括土地资源管理、矿产资源管理、地质环境保护等，不留死角。3.制衡性原则：通过合理设置岗位、明确职责权限、规范工作流程，实现决策权、执行权和监督权相互分离、相互制约。4.适应性原则：根据国土资源管理形势的变化和业务发展的需要，及时调整和完善内控制度。5.成本效益原则：在确保内部控制有效实施的前提下，合理权衡控制成本与控制效益，以适当的成本实现最佳的控制效果。二、岗位设置与职责分工（一）岗位设置根据国土资源管理业务流程和内部控制要求，设置以下主要岗位：1.规划与政策岗位：负责国土资源规划编制、政策研究与制定等工作。2.土地管理岗位：包括土地征收、出让、登记、利用等环节的管理工作。3.矿产管理岗位：承担矿产资源勘查、开采审批、储量管理等职责。4.地质环境岗位：负责地质灾害防治、矿山地质环境恢复治理等工作。5.财务与审计岗位：负责资金管理、财务核算、内部审计等工作。6.监督检查岗位：对国土资源管理业务进行监督检查，查处违法违规行为。（二）职责分工1.规划与政策岗位组织编制国土资源总体规划、专项规划等，为国土资源管理提供科学依据。研究国家和地方国土资源政策法规，提出贯彻落实意见和建议。参与制定国土资源管理相关制度和规范性文件。2.土地管理岗位负责土地征收工作，审核征收项目，拟定征收方案，组织实施征收补偿安置。办理土地出让手续，制定出让方案，组织土地招拍挂，签订出让合同。开展土地登记发证工作，审核登记申请，进行地籍调查，颁发土地证书。监督检查土地利用情况，开展土地节约集约利用评价，查处土地违法违规行为。3.矿产管理岗位受理矿产资源勘查、开采申请，进行勘查、开采审批，发放勘查许可证、采矿许可证。负责矿产资源储量管理，组织开展储量核实、评审备案等工作。监督检查矿产资源开发利用情况，维护矿产资源开发秩序。4.地质环境岗位组织开展地质灾害调查、评估、监测预警工作，制定防治方案，指导地质灾害防治工作。负责矿山地质环境恢复治理的监督管理，督促矿山企业履行恢复治理义务。开展地质环境保护宣传教育，提高公众地质环境保护意识。5.财务与审计岗位负责国土资源管理资金的筹集、使用和管理，编制财务预算、决算，进行财务核算。制定财务管理制度，规范财务收支行为，加强资金安全管理。组织开展内部审计工作，对国土资源管理项目、资金使用等进行审计监督，提出审计意见和建议。6.监督检查岗位对国土资源管理各项业务进行日常监督检查，及时发现和纠正存在的问题。受理对国土资源违法违规行为的举报，组织查处违法违规案件，依法追究相关责任。建立健全监督检查工作机制，加强与其他部门的协作配合，形成监督合力。三、业务流程控制（一）土地资源管理流程1.土地征收流程项目申报：用地单位向国土资源部门提交土地征收申请，附相关材料，包括建设项目批准文件、规划选址意见书等。审核受理：国土资源部门对申请材料进行审核，符合要求的予以受理，并出具受理通知书。现状调查：组织开展土地现状调查，包括土地权属、地类、面积等，形成调查成果。征收方案拟定：根据调查成果和相关政策法规，拟定土地征收方案，明确征收范围、补偿标准、安置方式等。社会稳定风险评估：对土地征收项目进行社会稳定风险评估，制定风险应对措施。听证：在征收方案拟定过程中，涉及被征地农民利益的，应当举行听证，听取意见。审核报批：将征收方案及相关材料报有批准权的人民政府审核批准。组织实施：经批准后，组织实施土地征收工作，签订征收补偿安置协议，支付补偿费用，进行土地交付。2.土地出让流程出让计划编制：根据土地利用总体规划和城市规划，编制年度土地出让计划，明确出让地块的位置、面积、用途等。出让方案拟定：针对拟出让地块，制定出让方案，包括出让方式、出让年限、底价等。前期准备：完成出让地块的土地平整、基础设施配套等前期工作。招拍挂组织：按照规定组织土地招拍挂活动，发布出让公告，接受竞买申请，组织开标、评标、定标。合同签订：与中标人或竞得人签订土地出让合同，明确双方权利义务。出让金收缴：督促受让人按时足额缴纳土地出让金。登记发证：办理土地登记手续，颁发土地使用权证书。3.土地登记流程申请：土地权利人或相关当事人向国土资源部门提出土地登记申请，提交申请书、身份证明、土地权属来源证明等材料。受理：对申请材料进行审核，符合要求的予以受理，出具受理通知书。地籍调查：组织开展地籍调查，核实土地权属、界址、面积等情况。审核：对申请登记事项进行审核，包括土地权属来源合法性、界址准确性、面积合理性等。公告：对无异议的土地登记申请进行公告，公告期为[X]个工作日。注册登记：公告期满无异议的，进行注册登记，颁发土地证书。（二）矿产资源管理流程1.勘查审批流程申请：探矿权申请人向国土资源部门提交勘查登记申请，附勘查项目申请登记书、勘查单位资格证书等材料。受理：对申请材料进行审核，符合要求的予以受理，出具受理通知书。审查：对勘查项目的工作范围、工作期限、勘查实施方案等进行审查。批准：经审查合格的，予以批准，颁发勘查许可证。2.开采审批流程申请：采矿权申请人向国土资源部门提交采矿登记申请，附采矿权申请登记书、矿产资源开发利用方案等材料。受理：对申请材料进行审核，符合要求的予以受理，出具受理通知书。审查：对采矿权申请人的资质条件、开采方案、环境影响评价等进行审查。评估：组织开展矿产资源开发利用方案评估，提出评估意见。批准：经审查和评估合格的，予以批准，颁发采矿许可证。3.储量管理流程储量核实：矿山企业委托具有资质的地质勘查单位开展矿产资源储量核实工作，提交储量核实报告。评审备案：国土资源部门组织专家对储量核实报告进行评审，评审通过后予以备案。动态监测：建立矿产资源储量动态监测制度，矿山企业定期提交储量动态监测报告。储量登记：对经评审备案的储量数据进行登记，建立储量数据库。（三）地质环境保护流程1.地质灾害防治流程调查：组织开展地质灾害调查，查明地质灾害隐患点的分布、规模、稳定性等情况。评估：对地质灾害隐患点进行危险性评估，确定灾害等级。监测预警：建立地质灾害监测预警体系，对隐患点进行实时监测，及时发布预警信息。防治方案制定：根据调查评估结果，制定地质灾害防治方案，明确防治措施和责任。工程治理：对危险性较大的地质灾害隐患点，组织实施工程治理。搬迁避让：对受地质灾害威胁严重、治理难度大的区域，组织群众搬迁避让。2.矿山地质环境恢复治理流程方案编制：矿山企业编制矿山地质环境恢复治理方案，明确治理目标、任务、措施和期限。审查备案：国土资源部门对恢复治理方案进行审查，审查通过后予以备案。治理实施：矿山企业按照恢复治理方案组织实施治理工作。验收：治理工作完成后，国土资源部门组织验收，验收合格的出具验收意见。四、风险评估与应对（一）风险识别1.政策风险：国土资源政策法规的调整可能影响业务开展的合法性和合规性。2.市场风险：土地市场、矿产市场的波动可能影响土地出让收益、矿产资源开发效益。3.管理风险：业务流程不规范、岗位设置不合理、职责分工不明确等可能导致工作失误、效率低下、违规违纪等问题。4.廉政风险：在土地征收、出让，矿产资源审批等环节，可能存在权力寻租、贪污腐败等廉政风险。5.安全风险：地质灾害可能对人民生命财产安全造成威胁，矿山开采可能引发安全事故。（二）风险评估1.可能性评估：评估风险发生的概率，分为高、中、低三个等级。2.影响程度评估：评估风险对国土资源管理工作、经济社会发展、公共利益等方面的影响程度，分为重大、较大、一般三个等级。3.风险矩阵确定：根据可能性和影响程度评估结果，绘制风险矩阵图，确定风险等级。（三）风险应对1.风险规避：对于风险发生可能性高、影响程度重大的风险，采取放弃相关业务活动等方式予以规避。2.风险降低：对于风险发生可能性较高、影响程度较大的风险，通过完善制度、加强管理、优化流程等措施降低风险发生的概率和影响程度。3.风险转移：对于部分风险，通过购买保险、签订合同等方式将风险转移给其他方。4.风险接受：对于风险发生可能性低、影响程度小的风险，采取接受风险的策略，同时密切关注风险变化情况。五、信息与沟通（一）信息系统建设1.建立国土资源管理信息系统，涵盖土地资源管理、矿产资源管理、地质环境保护等业务模块，实现信息的实时采集、存储、分析和共享。2.加强信息系统安全防护，采取防火墙、加密技术、数据备份等措施，确保信息系统的安全稳定运行。（二）信息传递与共享1.明确信息传递的流程和方式，确保内部各部门之间、上下级之间信息传递的及时、准确、畅通。2.建立信息共享机制，与相关部门如发改、住建、环保等实现信息共享，提高工作协同效率。（三）沟通协调机制1.建立内部沟通协调机制，定期召开工作会议、业务研讨会等，加强部门之间的沟通交流，解决工作中存在的问题。2.加强与外部相关部门的沟通协调，及时了解政策动态、行业信息，争取支持与配合，共同推进国土资源管理工作。六、内部监督（一）监督检查机制1.建立健全内部监督检查制度，定期对国土资源管理业务进行监督检查，重点检查业务流程执行情况、制度落实情况、风险防控情况等。2.加强对重点岗位、关键环节的监督检查，实行不定期抽查和专项检查相结合。（二）审计监督1.定期开展内部审