ISO（DIS）9001- 2026质量管理体系模板文件之17：组织的知识管理程序（雷泽佳编写-2026A0）

ISO（DIS）9001-2026质量管理体系模板文件之16：组织的知识管理程序相关记录见《组织的知识管理程序》记录清单《组织的知识管理程序》记录清单记录编号记录名称对应流程记录形式/格式/载体电子记录所属系统及模块记录内容要点保存期限填写/归口部门QM-KM-001知识需求清单策划(P)-知识需求识别与优先级排序-纸质媒介：清单原件、审批页；

-电子媒介：Excel/Word版文件。知识管理系统-知识规划模块所需知识类型、优先级（核心/重要/一般）、知识缺口描述、外部获取策略、审批信息5年知识管理办公室（归口），各业务部门（提报）QM-KM-002组织知识资产台账策划(P)-知识资产盘点

实施(D)-知识鉴别与需求匹配-纸质媒介：台账打印稿；

-电子媒介：数据库记录。知识管理系统-知识库模块知识编号、名称、类型（显性/隐性）、权属、存储位置、责任部门、状态（有效/待更新/已淘汰）长期知识管理办公室（归口维护），各业务部门（配合）QM-KM-003知识管理风险和机遇评估与控制表策划(P)-风险与机遇识别

检查(C)-风险再评估-纸质媒介：评估表原件、会签页；

-电子媒介：Excel/PDF版文件。知识管理系统-风险管理模块风险/机遇描述、风险评估结果（严重度、频次、探测度、等级）、防控/利用措施、责任部门、状态5年知识管理办公室（牵头），风险管理部、相关业务部门QM-KM-004知识管理实施计划策划(P)-管理方案策划

处置(A)-流程与方案改进-纸质媒介：计划原件、审批页；

-电子媒介：Word/PDF版文件。知识管理系统-体系文件模块目标、各阶段活动安排、责任部门与人员、资源配置（人、财、物）、时间节点、知识产权保护与安全专项要求长期（至新计划发布）知识管理办公室（编制），最高管理者（审批）QM-KM-005内部知识收集记录表实施(D)-知识获取与创造（内部获取）-纸质媒介：记录表；

-电子媒介：在线表单提交记录。知识管理系统-知识提交模块知识主题、来源（项目/人员/事件）、内容摘要、贡献部门/人、收集日期5年各业务部门知识专员（填写），知识管理办公室（汇总）QM-KM-006标杆知识分析报告实施(D)-知识获取与创造（外部获取）-纸质媒介：报告原件；

-电子媒介：Word/PDF版文件。知识管理系统-知识库/外部知识模块标杆对象、对比领域、先进实践分析、对本组织的启示与建议、编制人与日期5年市场部/研发部（编制），知识管理办公室（审核归档）QM-KM-007标准化知识成果（文件、案例集等）实施(D)-知识转化与传承（隐性知识显性化）-纸质媒介：文件/案例集印刷版；

-电子媒介：PDF/Word等格式电子文件。知识管理系统-知识库模块成果编号、名称、版本、编制/审核/批准信息、发布日期、适用对象长期（至作废）各业务部门/专家（编制），知识管理办公室/质量管理部（审核发布）QM-KM-008知识传承计划

知识交接记录实施(D)-知识转化与传承（知识传承）-纸质媒介：计划/记录表原件、相关人员签字页；

-电子媒介：在线流程记录及扫描件。知识管理系统-专家黄页/传承管理模块（传承计划）：导师/继任者信息、传承内容、时间安排；

（交接记录）：交接双方、交接知识清单、审核确认信息、交接完成日期10年人力资源部/各业务部门（组织与填写），知识管理办公室（审核归档）QM-KM-009知识产权台账实施(D)-知识保持与保护（知识产权维护）

策划(P)-管理方案策划-纸质媒介：台账打印稿；

-电子媒介：数据库记录。知识产权管理系统-总览模块知识产权类型（专利/商标等）、名称、编号、申请/授权日期、权利人、状态、维护记录长期知识产权管理部/法务部（归口维护）QM-KM-010知识共享活动记录实施(D)-知识共享与应用（搭建共享渠道）-纸质媒介：活动签到表、纪要；

-电子媒介：在线活动日志、录屏/录音文件。知识管理系统-社区/论坛模块活动主题、时间、地点、主讲人/分享人、参与人员、主要内容摘要、效果反馈5年知识管理办公室（组织与记录）QM-KM-011知识应用监督报告

知识管理过程记录表实施(D)-知识共享与应用（嵌入业务流程）

实施(D)-记录与追溯-纸质媒介：报告/记录表；

-电子媒介：在线报告、系统操作日志。知识管理系统-统计/审计模块

（过程记录）（监督报告）：应用场景、应用知识名称、应用效果评估、存在问题、检查人与日期；

（过程记录）：知识活动类型、涉及知识编号、操作人、时间、关键过程信息5年质量管理部/各业务部门（监督与填写），知识管理办公室（汇总分析）QM-KM-012经验教训库条目实施(D)-经验反馈管理-电子媒介：数据库结构化记录。知识管理系统-经验教训库模块事件主题、发生背景/过程、根因分析、经验/教训总结、适用范围、提交部门/人、审核状态10年各业务部门（提交），知识管理办公室（审核入库）QM-KM-013知识管理绩效监测数据报表检查(C)-过程绩效监测-电子媒介：系统自动生成或人工编制的统计报表。知识管理系统-绩效仪表盘模块统计周期、KPI指标名称（如覆盖率、复用率）、指标数值、目标值、偏差分析、责任部门5年知识管理办公室（编制），质量管理部（审核）QM-KM-014知识有效性评审报告检查(C)-知识有效性评审-纸质媒介：报告原件、评审会签页；

-电子媒介：Word/PDF版文件。知识管理系统-体系文件/评审模块评审范围、依据、方法、评审结论（有效/待更新/待淘汰知识清单）、更新/淘汰建议、评审组成员及日期5年知识管理办公室（组织编制），各业务部门（参与评审）QM-KM-015知识管理符合性检查记录表检查(C)-符合性检查-纸质媒介：检查表原件、检查人员签字；

-电子媒介：在线检查表单。知识管理系统-内审/检查模块检查项目、条款依据、检查方法、事实描述、符合性判定、检查人与日期5年质量管理部（牵头检查与填写）QM-KM-016知识管理不符合报告

纠正措施报告

预防措施报告检查(C)-问题识别与分析

处置(A)-不符合处置与根本原因分析-纸质媒介：报告原件、审批与验证页；

-电子媒介：在线流程表单。知识管理系统-不符合项管理模块（不符合报告）：不符合事实描述、对应条款、原因初步分析、责任部门；

（纠正/预防措施报告）：根本原因、措施内容、计划完成日期、实施验证结果5年责任部门/知识管理办公室/质量管理部（填写与验证）QM-KM-017知识淘汰审批表

知识更新审批表处置(A)-知识更新与优化-纸质媒介：审批表原件、流转签批页；

-电子媒介：在线工作流审批记录。知识管理系统-知识库管理模块知识编号与名称、淘汰/更新原因、更新后内容（如更新）、申请部门/人、审核与批准意见长期各业务部门（申请），知识管理办公室/质量管理部（审核），分管领导（批准）QM-KM-018知识管理最佳实践手册（更新版本）处置(A)-经验固化与推广-纸质媒介：手册印刷版；

-电子媒介：PDF版电子手册。知识管理系统-知识库/最佳实践模块最佳实践主题、背景、具体做法、取得成效、适用范围、编制部门/日期、版本号长期（至新版发布）知识管理办公室（组织编制与更新）QM-KM-019改进措施有效性验证报告处置(A)-有效性验证-纸质媒介：报告原件；

-电子媒介：Word/PDF版文件。知识管理系统-持续改进模块验证的纠正/预防措施、验证方法、验证结果（是否有效关闭）、验证人与日期5年质量管理部（牵头验证与编制）附件附件A：组织的知识管理工作流程表附件A：组织的知识管理工作流程表PDCA阶段一级流程二级流程三级流程（关键活动步骤）责任部门流程输入流程输出主要风险描述流程绩效控制和检查点策划（P）知识管理策划与准备知识需求识别与优先级排序-识别组织所需知识类型与方法；

-分析知识差距并形成需求清单；

-对知识需求进行分级排序并确定外部获取策略。知识管理办公室、各业务部门、质量管理部组织战略规划、质量目标、过程清单、相关方需求、法律法规、以往绩效数据知识需求清单（含优先级分级）-需求识别不全面；

-优先级排序不合理。-需求识别方法合规性审核；

-需求清单评审记录检查；

-优先级审批流程符合性核查。知识管理目标设定-制定与质量目标联动的可测量知识管理目标；

-将目标纳入绩效体系并确保可追溯。知识管理办公室、质量管理部知识需求清单、质量目标、体系预期成果知识管理目标文件（含分解至部门）-目标与业务脱节；

-目标不可测量。-目标与质量目标联动性审核；

-目标纳入绩效体系的记录检查。知识资产盘点-全面梳理组织内的显性与隐性知识；

-建立并维护知识资产台账。知识管理办公室、各业务部门、质量管理部现有知识资源、质量记录、专家经验清单组织知识资产台账（含权属、存储位置、更新责任）-盘点遗漏关键知识；

-台账信息不准确。-盘点覆盖范围核查；

-台账更新机制执行情况检查。风险与机遇识别-识别并评估知识管理中的各类风险；

-识别知识管理机遇并纳入整体风控体系。知识管理办公室、风险管理部、质量管理部、法务部风险识别方法（如FMEA）、历史风险数据、外部环境信息知识管理风险和机遇评估与控制表（含风险等级与防控措施）-风险识别不全面；

-防控措施不具操作性。-风险评估方法合规性审核；

-防控措施审批与备案检查。管理方案策划-制定包含全流程要求的实施计划；

-明确知识转化、保持与共享等方法；

-方案包含专项保护与安全要求及资源配置。知识管理办公室、质量管理部、各业务部门知识需求清单、风险控制表、资源清单、GB/T44927-2024要求知识管理实施计划（含知识产权保护与安全专项方案）-计划脱离实际；

-资源保障不足。-计划审批流程合规性检查；

-资源配置与预算匹配性审核。流程与工具设计-设计知识管理关键流程；

-选型或搭建知识管理工具平台；

-建立信息系统运维机制以集成与共享知识。知识管理办公室、IT部、质量管理部、各业务部门流程设计规范、工具选型指南、系统运维标准知识管理流程文件、工具使用规范、系统运维机制文件-流程设计不合理；

-工具不支持业务需求。-流程文件评审记录检查；

-工具功能测试报告审核。实施（D）知识管理实施与执行知识鉴别与需求匹配-梳理现有知识资源并形成盘点表；

-分析知识差距并明确补充需求；

-识别关键知识并纳入重点管理。知识管理办公室、各业务部门现有知识资源盘点表、知识需求清单知识需求-资源匹配表、关键知识清单-匹配不准确；

-关键知识识别遗漏。-匹配表审核记录检查；

-关键知识清单更新机制检查。知识获取与创造-内部获取：收集经验教训、萃取专家知识、提炼负面记录；

-外部获取：收集外部知识、跟踪行业动态、开展标杆对比；

-知识创造：支持研发创新、组织协同创新、验证与申报知识产权。各业务部门、知识管理办公室、市场部、研发部、采购部内部经验记录、外部知识来源、研发项目资料内部知识收集记录表、标杆分析报告、知识产权台账-获取渠道单一；

-创造成果未及时固化。-获取记录完整性检查；

-知识产权申报及时性审核。知识转化与传承-隐性知识显性化：通过案例编写、最佳实践提炼等方式转化；

-显性知识内部化：纳入培训计划、推行“干中学”；

-外部知识内化：甄别筛选、改造优化、组织学习应用；

-知识传承：推行导师制、继任计划，规范离职交接。知识管理办公室、人力资源部、各业务部门专家经验记录、培训计划、外部知识资料、岗位交接清单标准化知识成果、培训记录、知识传承计划、知识交接记录-转化效果差；

-传承流程执行不到位。-转化成果审核记录检查；

-传承记录完整性核查。知识保持与保护-分类存储：建立分类体系、存入知识库、定期更新维护；

-安全防护：加密存储、权限管控、签订保密协议；

-知识产权维护：登记知识产权、监控侵权风险、认定成果归属。知识管理办公室、IT部、法务部、知识产权管理部知识分类标准、安全防护要求、知识产权法规知识库维护记录、知识安全检查报告、知识产权台账-存储不安全；

-知识产权流失。-知识库访问日志审计；

-知识产权台账更新检查。知识共享与应用-搭建共享渠道：建设平台、组织活动、建立知识地图；

-嵌入业务流程：将知识嵌入SOP、设置知识推送机制；

-鼓励主动共享：落实激励机制、评选共享标兵。知识管理办公室、各业务部门、人力资源部共享平台需求、业务流程文件、激励机制方案知识共享活动记录、知识应用监督报告、激励发放记录-共享渠道不畅；

-知识与业务脱节。-共享活动参与度统计；

-知识应用效果评估报告检查。经验反馈管理-收集部门实践经验与教训；

-组织评审筛选有价值成果；

-沟通经验教训确保复用；

-定期更新经验库并跟踪效果。各业务部门、知识管理办公室部门实践记录、不合格报告、顾客反馈经验教训库、经验反馈成文文件、沟通记录-经验未及时总结；

-复用机制不健全。-经验反馈记录完整性检查；

-经验库更新频率核查。检查（C）知识管理监视与检查过程绩效监测-定期监测知识管理KPI；

-开展知识管理成熟度评估。质量管理部、知识管理办公室、各业务部门绩效指标、系统运行数据、成熟度评估模型知识管理绩效监测数据报表、知识管理成熟度评估报告-数据不准确；

-评估流于形式。-KPI数据来源核查；

-评估报告审批记录检查。知识有效性评审-定期评审知识有效性；

-结合外部因素评估知识适用性；

-识别过时、缺口与冗余知识。知识管理办公室、各业务部门知识资产台账、行业标准更新记录、技术趋势报告知识有效性评审报告（含更新/淘汰清单）-评审不及时；

-评估方法不科学。-评审计划执行情况检查；

-评审报告完整性审核。符合性检查-通过现场核查、资料审查、数据验证检查符合性；

-重点核查知识获取、转化、共享、保护的合规性。质量管理部、知识管理办公室、各业务部门程序文件、记录表单、现场操作情况知识管理符合性检查记录表、不符合报告-检查覆盖面不足；

-问题识别不准确。-检查记录完整性核查；

-不符合项整改跟踪检查。问题识别与分析-对比监测数据与目标值分析偏差；

-识别不符合项并分析根本原因。知识管理办公室、质量管理部、各相关部门绩效数据、评审结果、内外部反馈知识管理不符合报告（含原因分析）-问题根源未深挖；

-责任界定不清。-不符合报告审批流程检查；

-根本原因分析方法合规性审核。处置（A）知识管理处置与改进不符合处置-立即采取纠正措施消除不符合；

-跟踪验证执行效果并关闭不符合项。各责任部门、知识管理办公