专项债债券投资协议书

专项债债券投资协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX集团有限公司，

地址：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦X层，

法定代表人/负责人：张三，

联系方式

甲方为一家依法注册成立的企业法人，主营业务涵盖基础设施建设、公共服务投资及资产管理等领域。基于国家专项债券政策支持，甲方计划通过投资专项债债券获取稳定收益，并利用闲置资金进行多元化配置。甲方具备相应的投资能力和风险承受水平，希望通过本次合作实现资产保值增值，同时支持国家重点项目建设。

在本次协议履行过程中，甲方将作为专项债债券的投资者，享有债券持有期间的利息收益及本金回收权利，并承担相应的投资风险。甲方有权要求乙方按照约定提供债券发行信息、资金划转等服务，并监督乙方履行协议义务。甲方需确保其投资行为符合国家相关法律法规及监管要求，不得利用专项债债券进行非法活动或规避金融监管。

乙方为一家专业的金融服务机构，专注于债券发行、投资咨询及资产管理等领域，具备丰富的行业经验和合规资质。乙方通过其平台资源及专业能力，为甲方提供专项债债券投资服务，协助甲方完成债券认购、持有及退出等流程。乙方承诺以诚实信用原则履行协议，保障甲方的合法权益，并按照市场公允价格执行服务内容。

乙方在协议履行期间，将向甲方提供包括但不限于债券发行公告解读、投资风险评估、资金托管安排等增值服务，确保甲方能够及时获取债券市场信息并作出合理投资决策。乙方有权要求甲方提供必要的身份验证及财务证明材料，以完成合规审查程序。双方合作建立在平等自愿、互利共赢的基础上，共同推动专项债债券市场的健康发展。

本次协议的签订，基于以下背景条件：

1.国家为支持基础设施建设和经济高质量发展，推出专项债券发行政策，为投资者提供政策性融资工具；

2.甲方具备闲置资金需求，希望通过专项债债券投资实现长期稳定收益，同时履行社会责任；

3.乙方作为专业金融机构，能够提供高效、合规的投资服务，满足甲方对债券发行、资金管理等需求；

4.双方通过前期沟通达成合作意向，就合作范围、权利义务等事项形成初步共识。

基于上述前提条件，甲乙双方经友好协商，决定签订本专项债债券投资协议书，明确双方权利义务，确保合作顺利进行。本协议的签订及履行，将有助于甲方优化资产配置，提升投资效益，同时为国家专项债市场注入更多社会资本，促进经济可持续发展。双方均应严格遵循协议约定，共同维护合作关系的稳定性和有效性。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲方作为专项债债券投资者与乙方作为专业金融服务机构之间的权利与义务，通过乙方的专业服务，协助甲方完成对专项债债券的投资决策、认购、持有及管理等活动，实现甲方资产的保值增值。本协议涉及的特定内容包括但不限于：专项债债券的市场信息提供、发行方案解读、投资风险评估、认购流程执行、资金托管服务、债券持有期间的管理咨询以及本协议约定的其他相关服务。双方通过本协议建立的合作关系，旨在构建一个高效、透明、合规的投资环境，确保甲方能够基于充分信息作出理性投资选择，并有效管理投资风险。本协议的范围限定于专项债债券投资相关的服务与合作关系，不涉及任何超出此范围的交易或承诺。

第二条定义

为本协议之目的，除非上下文另有明确解释，下列术语具有以下含义：

“专项债债券”系指由各级政府及其授权机构为支持特定项目建设而发行的，具有明确项目投向和收益来源的政府债券，包括但不限于一般债券、专项债券、Super专项债券等。

“投资顾问意见”系指乙方基于市场分析、项目评估等专业能力，向甲方提供的关于专项债债券投资的价值判断、风险提示及操作建议等非承诺性信息。

“资金划转”系指本协议项下甲方支付投资款项、乙方支付债券利息或本金回收款项等行为，通过银行转账或其他合规方式完成。

“合规要求”系指所有适用于专项债债券发行、交易及投资管理的国家法律法规、监管规定及政策文件。

“协议履行期限”系指本协议约定的起始日期至终止日期的期间。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力与义务：**

甲方的权力：

（1）要求乙方按照本协议约定提供专项债债券投资相关服务，包括市场信息、投资顾问意见、认购执行等。

（2）对乙方提供的服务内容、服务质量及专业性进行监督，并有权就不合理或低效的服务提出异议或要求改进。

（3）根据自身投资决策，自主决定是否参与特定专项债债券的认购或投资，并对最终投资行为负责。

（4）在乙方提供的服务符合约定时，按照本协议约定支付相关费用。

（5）要求乙方按照专项债债券发行公告及国家相关规定，及时、准确地向其披露债券发行信息、资金到账信息及本金利息兑付信息。

甲方义务：

（1）向乙方提供真实、完整、有效的身份证明文件、营业执照、法定代表人身份证明以及必要的财务状况说明，以配合乙方的合规审查。

（2）确保其具备相应的投资资格和风险承受能力，其投资行为符合国家法律法规及监管要求。

（3）按照本协议约定及专项债债券发行要求，按时足额支付投资款项，不得拖延或拒付。

（4）对乙方提供的投资顾问意见进行审慎评估，并独立承担投资决策责任，不得将投资损失完全归咎于乙方提供的非承诺性意见。

（5）配合乙方完成资金划转所需的银行账户信息及指令，确保资金按照协议约定流转。

（6）遵守专项债债券的持有期限及流动性规定，不得违规转让或提前赎回（如无约定或法律规定）。

（7）对本协议项下获取的非公开投资信息承担保密义务，除非法律规定或本协议另有约定。

**2.乙方的权力与义务：**

乙方的权力：

（1）依据本协议约定，向甲方收取服务费用及合理的投资顾问费。

（2）在甲方违反本协议约定，如未按时支付投资款项、提供虚假信息等，有权暂停服务或解除协议，并要求甲方承担违约责任。

（3）根据市场情况及合规要求，自主决定是否接受甲方的投资委托，对无法满足条件的请求有权拒绝。

（4）要求甲方提供履行协议所必需的文件、资料及配合。

（5）对在服务过程中知悉的甲方商业秘密或非公开信息，依法享有保密权。

乙方义务：

（1）按照本协议约定的服务范围，向甲方提供专业、准确、及时的专项债债券市场信息、发行方案解读及投资风险评估报告。

（2）提供独立、客观的投资顾问意见，基于专业分析为甲方提供参考，但不对甲方最终投资决策及收益负责。

（3）负责执行甲方授权的专项债债券认购、资金划转等操作，确保流程合规、高效，并及时向甲方反馈操作结果。

（4）协助甲方完成与专项债债券发行相关的合规手续，如提供必要的信息披露文件、协助完成资金托管等。

（5）建立并维护专项债债券投资相关的数据库及分析模型，确保提供的信息服务具备专业性。

（6）对甲方提供的非公开信息严格保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。

（7）在服务过程中，应恪守职业道德，不得利用信息优势损害甲方利益，或从事任何可能导致利益冲突的行为。

（8）按照专项债债券发行公告及国家规定，向甲方准确、及时地传递债券利息支付、本金偿还等兑付信息，并协助甲方完成相关领取手续。

（9）建立畅通的沟通渠道，及时回应甲方的合理咨询，并就服务过程中发现的问题与甲方保持沟通。

第四条价格与支付条件

甲方同意根据本协议约定向乙方支付相应的服务费用。服务费用的具体标准及支付方式如下：

（1）费用标准：甲方应向乙方支付专项债债券投资顾问服务费，费率按专项债债券投资本金的X%计算；或按固定金额Y元/笔收取，具体费率或金额由双方在协议附件中明确。此外，乙方可能根据市场情况及服务成本变化，对服务费标准进行调整，调整方案需提前三十日书面通知甲方，并经甲方书面确认后生效。

（2）支付方式：服务费用通过银行转账方式支付。甲方应在收到乙方开具的合法有效发票后十日内，将款项划转至乙方指定的银行账户。乙方指定的银行账户信息如下：账户名称：XX投资咨询有限公司，开户银行：XX商业银行XX支行，账号：XXXXXXXXXXXXXXXX。

（3）支付时间：首次服务费用应在协议签订之日起五日内支付；后续服务费用应在每批次专项债债券认购完成或每周期（如每季度）服务结束后十日内支付。如甲方选择按笔收费，则应在每次提供专项债债券投资服务完成后十日内支付。

甲方应确保支付账户资金充足，并承担因支付延迟或错误导致的的一切后果。乙方有权要求甲方在支付服务费用前提供等额的支付凭证或授权文件。若因甲方原因导致支付延迟，每逾期一日，甲方应按逾期金额的万分之五向乙方支付违约金。

第五条履行期限

本协议的履行期限自双方签字盖章之日起生效，至协议约定的最后服务事项完成之日止，为期一年。协议期满前三个月，如双方均有意继续合作，应另行协商签订续期协议。

协议履行期间涉及的关键时间节点包括：

（1）信息提供节点：乙方应在每次专项债债券发行前不少于五日，向甲方提供该批次债券的发行公告、募集说明书等关键信息披露文件。

（2）投资决策支持节点：乙方应在专项债债券发行前不少于三日，向甲方提交投资风险评估报告及投资顾问意见。

（3）认购执行节点：甲方应在收到乙方发出的认购邀请或操作指引后，于规定时间内完成投资款项的支付。乙方应在收到甲方款项后，于专项债债券认购截止日期前完成认购操作。

（4）资金到账节点：乙方应在专项债债券发行结束且资金确认到位后，于两个工作日内通知甲方资金已到账。

（5）利息及本金兑付节点：乙方应在专项债债券付息或到期兑付日前，至少三个工作日通知甲方兑付安排，并协助甲方完成相关领取手续。

任何一方均应遵守上述时间节点约定，如遇不可抗力或监管机构延迟安排等不可归责于己之原因，经通知后可相应顺延履行期限。但乙方因自身原因未能按期履约的，应承担相应违约责任。

第六条违约责任

任何一方违反本协议约定，均应承担相应的违约责任。违约责任的具体情形及后果如下：

**1.甲方的违约责任：**

（1）甲方未按时足额支付服务费用或投资款项的，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向乙方支付违约金，直至款项付清之日止。逾期超过三十日，乙方有权暂停提供服务，并解除本协议，甲方仍需支付全部应付未付款项及违约金。

（2）甲方提供虚假信息或隐瞒重要事实，导致乙方决策失误或承担损失的，甲方应赔偿乙方的全部直接损失，包括但不限于成本、差旅费、误工费等。

（3）甲方擅自改变专项债债券投资用途或进行违规操作的，乙方有权立即解除协议，并要求甲方承担由此产生的一切法律责任及经济赔偿责任。

（4）甲方违反保密义务，泄露乙方商业秘密或非公开信息的，应向乙方支付违约金人民币Z万元，并赔偿乙方因此遭受的全部损失；若损失难以计算，则违约金标准不低于损失金额的百分之二百。

（5）甲方未按约定配合乙方完成资金划转、提供必要文件等义务，导致乙方无法按时履约的，每延误一日，甲方应向乙方支付违约金人民币M元，并承担乙方因此产生的额外费用。

**2.乙方的违约责任：**

（1）乙方未能按本协议约定提供专业、准确的服务，如提供错误的投资顾问意见、延误关键信息传递等，导致甲方直接损失的，乙方应承担赔偿责任，赔偿金额不超过甲方因此损失金额的百分之八十。

（2）乙方在专项债债券认购、资金划转等服务过程中存在重大过失，如操作失误、泄露甲方非公开信息等，给甲方造成直接经济损失的，乙方应全额赔偿损失，并支付违约金人民币N万元。

（3）乙方未能在约定时间节点内完成服务义务，非因甲方原因或不可抗力所致的，每逾期一日，乙方应按未履行服务部分价值（或约定金额）的万分之五向甲方支付违约金。逾期超过十五日，甲方有权解除协议，并要求乙方退还已支付但未提供相应服务的费用，并支付违约金。

（4）乙方泄露或滥用在服务过程中知悉的甲方商业秘密或投资计划，给甲方造成损失的，应赔偿甲方的全部直接损失，并支付违约金人民币P万元。若情节严重，乙方还应承担相应的法律责任。

（5）乙方因违反监管规定或自身操作不当，导致甲方投资款项损失或无法按时获得预期收益的，乙方应承担全部赔偿责任，包括直接损失及合理的间接损失，并不得以任何理由推卸责任。

**违约金的计算与支付：**本协议项下的违约金属于补偿性质，违约方支付违约金后，守约方仍可要求违约方继续履行协议义务或采取其他补救措施。违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权就不足部分另行追偿。

**协议解除权：**发生本协议约定的严重违约情形时，守约方有权书面通知违约方解除本协议，并要求违约方承担相应的违约责任。解除协议后，双方应立即停止履行协议未尽的义务，并就财产返还、损失赔偿等问题进行协商处理。

**不可抗力导致的免责：**若因不可抗力（定义见不可抗力条款）导致任何一方无法履行协议义务，该方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后及时通知对方，并采取积极措施减少损失。不可抗力消除后，应尽快恢复履行协议义务。

第七条不可抗力

不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）、战争、恐怖袭击、国家政策调整、法律法规变更、政府行为（如征收、征用）、流行病疫情、网络攻击、社会事件等。

若因不可抗力导致任何一方无法履行或无法完全履行本协议约定的义务，该方不承担违约责任。发生不可抗力的一方应在不可抗力发生后七个工作日内书面通知另一方，并提供相关证明材料。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。

因不可抗力导致的履行延迟或履行困难，自不可抗力情形消除之日起，不计算在协议约定的履行期限之内。若不可抗力持续超过三十日，双方仍未就后续履行达成一致，本协议可协商解除。因不可抗力造成的损失，双方互不承担赔偿责任，但应各自承担因不可抗力事件而产生的直接损失和合理费用。

任何一方在不可抗力情形下仍应尽力采取合理措施，减少或避免因不可抗力可能造成的损失，并应立即通知另一方不可抗力影响的范围及预期持续时间，以便对方及时调整应对策略。若不可抗力消除后，一方仍未能履行其义务，则视为其违约，应承担相应的违约责任。

第八条争议解决

因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权选择以下第（一）项或第（二）项方式解决：

（一）提交XX仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点在中国北京市。仲裁语言为中文。仲裁过程中产生的仲裁费、律师费等由败诉方承担，或根据仲裁庭的决定分担。

（二）依法向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼过程中产生的诉讼费、保全费、律师费等由败诉方承担。

仲裁或诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的条款。任何一方在本协议履行期间或争议解决过程中，均应遵守保密义务，不得擅自披露与争议相关的内部信息，但法律法规另有规定或仲裁/法院要求披露的除外。争议解决方式一经选定，非经双方书面同意，不得变更。

第九条其他条款

（1）通知方式：双方在本协议首部载明的地址、联系人及联系方式为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前五个工作日书面通知另一方。通过书面、电子邮件、传真或本协议约定的其他方式发送的通知，如在合理时间内送达对方，即视为有效送达。

（2）协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何一方不得单方面变更本协议内容。

（3）完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。本协议的所有条款均具有相互关联性，任何条款的缺失均不影响其他条款的效力。

（4）可分割性：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

（5）第三方权利：本协议仅为甲乙双方之间的约定，不影响任何第三方基于其与甲方或乙方之间关系而享有的权利。

（6）法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。若本协议包含与中华人民共和国法律相抵触的条款，该条款应按照法律适用原则进行调整，以符合法律规定。

（7）不可分性：本协议各条款互为支持，任何条款的未能完全履行不影响其他条款的效力。

（8）关联协议：本协议项下涉及的服务范围、费用标准等具体细节，可由双方另行签订附件或在协议正文附件中列明。

第九条其他条款

（1）通知方式：双方在本协议首部载明的地址、联系人及联系方式为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前五个工作日书面通知另一方。通过书面、电子邮件、传真或本协议约定的其他方式发送的通知，如在合理时间内送达对方，即视为有效送达。

（2）协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何一方不得单方面变更本协议内容。

（3）完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解